1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок аккредитации участников заемно-инвестиционной деятельности в г. Москве (далее - организации), осуществляемой Комитетом муниципальных займов и развития фондового рынка (далее - Комитет) совместно со Специализированным государственным унитарным предприятием "Финансовое агентство города Москвы" (далее - СГУП "Мосфинагентство"), определяет критерии и требования, выполнение которых является необходимым для аккредитованных организаций, регламентирует процедуру аккредитации и порядок лишения аккредитации.
1.2. Аккредитация осуществляется в целях формирования сети уполномоченных организаций, обеспечивающих эффективное функционирование заемно-инвестиционной системы г. Москвы, включая рынок облигаций городских облигационных займов Москвы, а также в целях обеспечения эффективного регулирования и контроля за деятельностью участников заемно-инвестиционной деятельности.
1.3. Аккредитация организаций осуществляется по направлениям деятельности и видам выполняемых работ и оказываемых услуг, которые определяются Комиссией по аккредитации участников заемно-инвестиционной деятельности в г. Москве (далее - Комиссия).
1.4. Прохождение процедуры аккредитации является необходимым условием для заключения организацией договора на выполнение соответствующих работ или оказание услуг с Комитетом и СГУП "Мосфинагентство" (далее - Договор). Аккредитованная организация, заключившая Договор, приобретает права и обязанности в соответствии с Договором.
1.5. По решению Комиссии по отдельным направлениям деятельности количество аккредитованных организаций может быть ограничено. В этом случае, а также при условии наличия нескольких претендентов, аккредитация может осуществляться с использованием конкурсного отбора.
1.6. Прием документов на аккредитацию или на продление срока аккредитации и регистрацию заявлений осуществляет секретарь Комиссии. Принятие решений об аккредитации, приостановлении действия аккредитации, продлении срока аккредитации, а также о лишении аккредитации; принятие решений об использовании конкурсного отбора для аккредитации организаций по отдельным направлениям деятельности и видам поручаемых работ, осуществляются Комиссией.
1.7. Аккредитация осуществляется на срок, устанавливаемый Комиссией в Протоколе заседания Комиссии, с правом дальнейшего продления.
1.8. При принятии положительного решения об аккредитации организации по определенному направлению деятельности и виду выполняемых работ и оказываемых услуг Комиссия может предложить организации заключить Договор по соответствующему направлению в срок, указываемый в Протоколе заседания Комиссии.
Если организация не подпишет предлагаемый Договор в срок, указанный в Протоколе заседания Комиссии, то Комиссия оставляет за собой право лишить такую организацию аккредитации, принять решение о продлении срока, установленного для заключения Договора, о продлении срока аккредитации по его истечению.
Организация может быть лишена аккредитации досрочно по основаниям, предусмотренным пунктом 7.2 настоящего Положения.
2. Требования к аккредитуемым организациям
2.1. Аккредитуемые организации должны удовлетворять следующим требованиям:
2.1.1. Установленным законами Российской Федерации и нормативными актами соответствующих государственных органов Российской Федерации и города Москвы, в том числе:
требования к минимальному уставному и/или собственному капиталу;
нормативные требования к финансово-экономической деятельности;
требования к квалификации и опыту работы руководителей и персонала организаций;
требования к квалификации и опыту работы руководителей и персонала организаций;
запреты на совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг;
запреты и/или ограничения на участие в уставном капитале других хозяйствующих субъектов и лиц или на участие других хозяйствующих субъектов и лиц в уставном капитале организаций;
наличие лицензии на право осуществления профессиональной деятельности;
поддержание устойчивого финансового положения;
требования к уровню и качеству оказываемых услуг.
2.1.2. Установленным Комиссией.
2.2. Аккредитуемая организация должна самостоятельно обосновать и подтвердить соответствие своей деятельности и состояния условиям п.2.1. настоящего Положения. Для этого она предоставляет необходимые документы и материалы.
2.3. Комитет и СГУП "Мосфинагентство" вправе устанавливать дополнительные требования к аккредитуемым организациям.
3. Порядок прохождения процедуры аккредитации
3.1. Организация, претендующая на получение аккредитации, подает в Комиссию заявление на аккредитацию по форме Приложения N 1, отдельно по каждому направлению деятельности.
3.2. Организация, подавшая заявление на аккредитацию (далее - Заявитель), для прохождения процедуры аккредитации должна представить в Комиссию следующие документы:
3.2.1. Анкета Заявителя по форме Приложения N 2;
3.2.2. Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации Заявителя;
3.2.3. Нотариально заверенная копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности (в случае если осуществление профессиональной деятельности по направлению, по которому аккредитуется организация, требует наличия лицензии);
3.2.4. Копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;
3.2.5. Расчет размера собственного капитала заявителя (для организаций осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг);
3.2.6. Копия заключения по результатам последней аудиторской проверки;
3.2.7. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках, составленные на последний год и последнюю отчетную дату;
3.2.8. Внутренние правила и регламент осуществления профессиональной деятельности Заявителя, документы об организации внутреннего контроля за соблюдением правил и регламента, образцы договоров об оказании профессиональных услуг по направлению деятельности, по которому Заявитель аккредитуется (в случае наличия у Заявителя таких правил и регламента);
3.2.9. Справка о профессиональной деятельности Заявителя за последние три года, включая информацию о завершенных, текущих и перспективных проектах и работах;
3.2.10. Справка об организационной структуре Заявителя, сведения о его филиалах, отделениях, представительствах, дочерних предприятиях с указанием места расположения (страна, город) и даты создания.
3.2.11. Справка о структуре руководящих органов Заявителя, список руководителей с указанием номеров контактных телефонов.
3.3. Представляемые документы оформляются Заявителем в соответствии с требованиями, содержащимися в Приложении N 3.
3.4. В дополнение к указанным документам Комиссия вправе затребовать иные документы, в том числе расшифровку сведений, предоставленных Заявителем.
3.5. Заявитель может предоставлять дополнительные документы и материалы, которые положительно характеризуют его профессиональную деятельность.
3.6. Заявления на аккредитацию или на продление срока аккредитации подлежат регистрации. Комиссия вправе отказать в принятии документов в случае непредставления каких-либо из указанных в п.3.2 настоящего Положения документов, и/или представления документов, оформленных с нарушением требований, установленных Приложением N 3 к настоящему Положению. При этом, в случае невозможности представления каких-либо документов, указанных в п.3.2 настоящего Положения, по существенным причинам (например, конфиденциальности информации), по согласованию с Комиссией Заявитель может не предоставлять такие документы.
3.7. Представленные документы могут быть переданы на экспертизу для анализа деятельности Заявителя на предмет соответствия установленным настоящим Положением критериям и требованиям.
3.8. Вопрос об аккредитации Заявителя рассматривается Комиссией на ближайшем заседании при условии, что Заявитель заранее передал в Комиссию необходимые документы. По результатам рассмотрения Комиссия принимает решение об аккредитации, либо об отказе в аккредитации.
3.9. В случае необходимости на заседание Комиссии, на котором рассматривается вопрос об аккредитации, могут быть приглашены руководители Заявителя или его ведущие менеджеры.
3.10. Заявитель своевременно информируется об итогах рассмотрения Комиссией вопроса об аккредитации.