2.10.1.1. Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции.
2.10.1.2. Для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).
2.10.2. О ценных бумагах - по каждому клиенту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.
При этом информация по ценным бумагам, находящимся в собственности (ином вещном праве) или в доверительном управлении клиента организации, и ценным бумагам, находящимся в номинальном держании у клиента организации, представляются раздельно.
2.11. В течение 3 дней после направления в соответствии с пунктами 2.8 и 2.9 списков клиентов, составленных в соответствии с пунктом 2.10 настоящего Положения, организация должна направить каждому клиенту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с клиентом, уведомления, содержащие:
полное фирменное наименование и места нахождения держателей реестров, на лицевые счета у которых зачисляются ценные бумаги;
номера и даты выдачи их лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть);
указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии для открытия лицевого счета.
Одновременно с направлением такого уведомления каждому клиенту должен быть направлен документ, отражающий количество его ценных бумаг на конец дня окончания срока перевода ценных бумаг.
2.12. Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов при отсутствии в них нарушений требований пункта 2.10 настоящего Положения и соответствии остатков ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя организации, составившей списки клиентов в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Положения, либо лицевого счета номинального держателя лица, представившего списки клиентов в соответствии с абзацем вторым пункта 2.8 настоящего Положения (на котором учитываются ценные бумаги клиентов организации, составившей указанные списки), открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги. При этом с указанных лицевых счетов номинальных держателей списываются соответствующие ценные бумаги, о чем в течение 3 дней держатель реестра направляет уведомления соответствующему номинальному держателю.
Открытие лицевых счетов в соответствии с настоящим пунктом и зачисление на них ценных бумаг не могут быть обусловлены внесением какой-либо платы.
2.13. Держатель реестра осуществляет блокирование ценных бумаг на лицевых счетах, открытых в соответствии с пунктом 2.12 настоящего Положения, до представления их владельцами документов, необходимых в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг.
2.14. По получении от держателя реестра уведомления, направленного в соответствии с пунктом 2.12 настоящего Положения, организация прекращает исполнение функций номинального держателя по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении. Все документы, связанные с исполнением функций номинального держателя, хранятся организацией в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, но не менее 3 лет с момента получения уведомления.
2.15. В случае наличия в представленном списке клиентов нарушений, выявленных в результате сверки, держатель реестра в течение 5 дней с даты окончания сверки направляет организации мотивированный отказ в зачислении указанных в списках клиентов ценных бумаг на лицевые счета владельцев ценных бумаг.
Наличие нарушений в одном из представленных держателю реестра списков клиентов не может являться основанием для отказа в открытии лицевых счетов и перевода на них ценных бумаг на основе других списков клиентов, представленных в соответствии с пунктами 2.8 и 2.9 настоящего Положения.
2.16. Держатель реестра и организация обязаны совместно в течение 15 дней со дня представления держателем реестра в соответствии с пунктом 2.15 настоящего Положения отказа устранить выявленные нарушения.
По исправлении выявленных нарушений держатель реестра и организация предпринимают действия, направленные на прекращение организацией исполнения функций номинального держателя в соответствии с требованиями настоящего Положения.