СТО СМК Методологическая инструкция «Проверка инициирующего основания для запуска автоматизированного учетного процесса»

РАЗРАБОТАН взамен СТО СМК МИ «Проверка инициирующего основания для запуска автоматизированного учетного процесса» (с изменениями № 3 от 01 ноября 2017)
ДАТА ВВЕДЕНИЯ В ДЕЙСТВИЕ: «25» декабря 2017 г.
Изменение №4

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий СТО устанавливает порядок проверки инициирующих оснований на предмет соответствия налоговому и бухгалтерскому законодательству для запуска автоматизированного учетного процесса в рамках ПО «Автоматизация оформления и хранения результатов проверки инициирующего основания на предмет налоговых рисков».
1.2. Требования СТО распространяются и обязательны для исполнения сотруднику отдела автоматизации (далее – Специалист), участвующему в проверке инициирующих оснований на предмет соответствия налоговому и бухгалтерскому законодательству.

2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

2.1. Настоящая инструкция разработана с учетом требований следующих нормативных документов:
- СТО СМК 70.22.11 «Стандартизация. Порядок создания, управления и применения стандартов организаций»;
- СТО СМК 82.19.13 Управление договорами;
- СТО СМК Термины, определения и сокращения.
2.2. При пользовании настоящим СТО целесообразно проверить действие ссылочных стандартов, указанных в нем. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим СТО следует руководствоваться замененным (измененным) стандартом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

3. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

СТО СМК «Термины, определения, сокращения».

4. ОСНОВНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4.1. Проверка инициирующего основания осуществляется Специалистом с момента его поступления на согласование согласно СТО СМК 82.19.13 Управление договорами или СТО СМК 70.22.11 Стандартизация. Порядок создания, управления и применения стандартов.
4.2. Проверка инициирующего основания заключается в оценке на предмет соответствия налоговому и бухгалтерскому законодательству для запуска автоматизированного учетного процесса, при этом Специалист рассматривает инициирующее основание с точки зрения требований законодательства, предписаний данной инструкции, локальных актов, Учетной политики, которая применяется Заказчиком, Устава, прочих стандартов организации.
4.3. Сроки проверки инициирующих оснований для запуска автоматизированного процесса:
- оригинальных: 2 (два) дня согласно п.6.1.1.4. СТО СМК 82.19.13 Управление договорами
- по форме СТД: не более 5 (пяти) рабочих дней с момента предоставления проекта согласно п.6.3. СТО СМК 70.22.11 Стандартизация. Порядок создания, управления и применения стандартов.

5. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА

5.1. Оформление заявки на визирование (согласование) инициирующего основания
Инициирующее основание на согласование Специалисту направляют сотрудники Юридического отдела консалтинговой организации, в соответствии с СТО СМК «Управление договорами».
5.1.1. При получении инициирующего основания (не шаблонизированная форма) для создания заявки по проведенной проверке на предмет соответствия налоговому и бухгалтерскому законодательству  для запуска АУП Специалист выполняет следующие действия в карточке инициирующего основания:
- создает документ «Экспертиза БУ НУ» - вкладка «согласование»» - «Экспертиза НУ БУ/новая» (рис.1);
884 × 228 пикс.     Открыть в новом окне
Рис.1
- заполняет таблицы на всех вкладках документа «Экспертиза НУ БУ» в соответствии с пунктом 5.2 настоящего СТО (рис.2);
1602 × 398 пикс.     Открыть в новом окне
Рис.2
- проставляет визу, сохраняет документ «Экспертиза НУ БУ» (рис.3)
1639 × 420 пикс.     Открыть в новом окне
Рис.3
При сохранении документа «Экспертиза НУ БУ» инициирующего основания (не шаблонизированная форма) создается и исполняется автоматически заявка в базе Заявки БИК с услугой "Проверка инициирующего основания (не шаблонизированная форма) для запуска автоматизированного учетного процесса".
«Количество» проставляется в заявке автоматически и Специалистом не меняется (рис.4).
1639 × 526 пикс.     Открыть в новом окне
Рис.4
5.1.2. При получении инициирующего основания (по шаблону) для создания заявки по проведенной проверке на предмет соответствия налоговому и бухгалтерскому законодательству  для запуска АУП Специалист выполняет следующие действия в карточке инициирующего основания:
- создает документ «Экспертиза БУ НУ» - вкладка «согласование»» - «Экспертиза НУ БУ/новая» (рис.1):
- заполняет таблицы на всех вкладках документа «Экспертиза НУ БУ» в соответствии с пунктом 5.2 настоящего СТО (рис.2);
- сохраняет документ «Экспертиза НУ БУ» (рис.3).
При проведении экспертизы инициирующего основания (по шаблону) создается и исполняется автоматически заявка в базе Заявки БИК с услугой "Проверка инициирующего основания (по шаблону) для запуска автоматизированного учетного процесса".
«Количество» в заявке Специалист указывает по фактическому количеству страниц.
5.1.3. В Заявке созданной документом «Экспертиза НУ БУ» Специалист проверяет корректность заполненных полей:
- наименование услуги, в зависимости от оказываемой - «проверка инициирующего основания (по шаблону) для запуска автоматизированного учетного процесса»/"проверка инициирующего основания (не шаблонизированная форма) для запуска автоматизированного учетного процесса";
- наименование Заказчика (каталог «юридических и физических лиц в ИС»);
- руководитель Заказчика – руководитель заказчика, являющегося заказчиком экспертизы (каталог «юридических и физических лиц в ИС»).
5.1.4. СТД на согласование Специалисту направляет Управляющий проектом по стандартизации, в соответствии с СТО СМК 70.22.11 "Стандартизация. Порядок создания, управления и применения стандартов".
Проведение экспертизы СТД осуществляется из заявки в базе «Заявки Экспертиза», поэтому автоматическое создание и исполнение заявки невозможно. Специалист самостоятельно создает заявку и устанавливает количество. При получении поручения на проведение проверки на предмет соответствия налоговому и бухгалтерскому законодательству  для запуска АУП СТД,