принимает меры, направленные на обеспечение конфиденциальности информации, полученной в процессе управления регуляторным риском клиринговой организации.
3.7. Отчет, указанный в абзаце шестом пункта 3.6 настоящего Положения, должен содержать:
меры, принятые клиринговой организацией для устранения выявленных нарушений и снижения регуляторного риска, и (или) меры, которые необходимо предпринять для снижения регуляторного риска клиринговой организации;
сведения о выполнении или невыполнении рекомендаций должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление регуляторным риском.
3.8. Клиринговая организация, не являющаяся кредитной организацией, при совмещении клиринговой деятельности с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг может возложить обязанность по управлению регуляторным риском на лицо, осуществляющее в указанной клиринговой организации внутренний контроль в отношении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Если в клиринговой организации создано структурное подразделение, осуществляющее внутренний контроль в отношении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязанность по управлению регуляторным риском также может быть возложена на это структурное подразделение.
Глава 4. Требования к Правилам управления рисками клиринговой организации
4.1. Правила управления рисками должны содержать:
общие положения, определяющие систему управления рисками клиринговой организации, с описанием процедур по идентификации, мониторингу и контролю за рисками клиринговой организации;
перечень внутренних документов клиринговой организации, содержащих процедуры, указанные в абзаце втором настоящего пункта, и относящихся к системе управления рисками клиринговой организации;
перечень услуг клиринговой организации, приостановление или прекращение оказания которых по оценке клиринговой организации может существенно повлиять на финансовое положение клиринговой организации и (или) финансовое положение участников клиринга (далее - значимые услуги);
перечень обстоятельств, наступление которых может привести к приостановлению или прекращению оказания значимых услуг;
перечень мер, порядок и сроки их принятия клиринговой организацией в случае наступления обстоятельств, указанных в абзаце пятом настоящего пункта;
порядок взаимодействия с организациями, от действий которых зависит качество применяемых мер, направленных на обеспечение или восстановление непрерывности оказания значимых услуг;
количественные и качественные критерии, при которых применяются меры, предусмотренные пунктом 4.2 настоящего Положения;
порядок уведомления Банка России о наступлении обстоятельств, повлекших необходимость реализации мер, предусмотренных абзацем четвертым настоящего пункта, в день принятия решения о начале реализации указанных мер.
4.2. Перечень мер, указанный в абзаце шестом пункта 4.1 настоящего Положения, должен содержать:
порядок действий клиринговой организации в случае неудовлетворения ее требований должником, в том числе порядок покрытия возникающих в этой связи расходов (убытков);
порядок действий клиринговой организации в случае недостаточности имущества, находящегося в ее распоряжении для удовлетворения требований кредиторов по передаче этого имущества;
порядок действий клиринговой организации при наступлении обстоятельств, повлекших возникновение убытков, не предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего пункта;
порядок действий клиринговой организации, направленных на восстановление гарантийного и иных фондов, использованных для покрытия убытков.
4.3. Правила управления рисками могут состоять из одного или нескольких документов.
Глава 5. Заключительные положения
5.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
5.2. Клиринговые организации должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Положением в течение шести месяцев после дня его вступления в силу.
| Председатель Центрального банка Российской Федерации | Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 апреля 2015 г.
Регистрационный N 37079
Регистрационный N 37079