4.3. Форматы и структура электронных документов и информация об объемах архивных файлов, установленные в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения и согласованные с Росфинмониторингом (далее - форматы электронных документов), включая изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.
4.4. Порядок подключения некредитных финансовых организаций к Личному кабинету определяется уполномоченным органом и доводится до сведения некредитных финансовых организаций путем размещения соответствующей информации на сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" либо другим общедоступным способом.
4.5. Информация о счетах и покрытых (депонированных) аккредитивах, договорах банковского счета, договорах банковского вклада (депозита), ценных бумагах, которые были соответственно открыты, заключены или приобретены обществами в период с 22 июля 2014 года до дня начала применения кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями форматов электронных документов, передается в уполномоченный орган в порядке, определенном настоящим Положением, в срок, не превышающий 30 дней после дня начала применения форматов электронных документов.
| ПредседательЦентрального банкаРоссийской Федерации | Э.С. Набиуллина |
Согласовано
| ДиректорФедеральной службыпо финансовому мониторингу | Ю.А. Чиханчин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 февраля 2015 г.
Регистрационный N 35841
Приложение Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией, некредитной финансовой организацией в электронное сообщение
к Положению Банка России
от 4 декабря 2014 года N 443-П
"О порядке уведомления кредитными
организациями и некредитными
финансовыми организациями
уполномоченного органа об открытии,
о закрытии, об изменении реквизитов
счетов, покрытых (депонированных)
аккредитивов, о заключении,
расторжении договоров банковского счета,
договоров банковского вклада (депозита)
и внесении в них изменений, о приобретении
и об отчуждении ценных бумаг
хозяйственными обществами, имеющими
стратегическое значение для
оборонно-промышленного комплекса
и безопасности Российской Федерации,
и обществами, находящимися под их
прямым или косвенным контролем,
а также кредитными организациями
об открытии, о закрытии, об изменении
реквизитов отдельных счетов,
открытых для осуществления расчетов
по государственному оборонному заказу"
Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией, некредитной финансовой организацией в электронное сообщение
Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть электронного сообщения формируется из сведений, содержащихся в таблице 1 настоящего приложения.
Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого (депонированного) аккредитива формируется из сведений, содержащихся в таблице 2 настоящего приложения.
Информационная часть электронного сообщения о приобретении (об отчуждении) ценных бумаг формируется из сведений, содержащихся в таблице 3 настоящего приложения.
Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг формируется из сведений, содержащихся в таблице 4 настоящего приложения.
Электронное сообщение об открытии (закрытии), изменении реквизитов отдельного счета, сформированное уполномоченным банком и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России N 311-П, дополняется сведениями, содержащимися в таблице 5 настоящего приложения.
Таблица 1 Служебная часть электронного сообщения
N п/п | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | 2 | 3 |
1 | Версия формата | Указывается версия формата. |
2 | Версия передающей программы | Указывается версия передающей программы. |
3 | Тип информации | Указывается <ИНФРФМ>. |
4 | Дата электронного сообщения | Указывается дата направления электронного сообщения. |
5 | Должность уполномоченного лица | Указываются должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации), некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо). |
6 | ФИО уполномоченного лица | Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица. |
7 | Телефон уполномоченного лица | Указывается номер телефона (включая код города) уполномоченного лица. |
Таблица 2 Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого (депонированного) аккредитива
N п/п | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | 2 | 3 |
| Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком - эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива | ||
1 | Сокращенное наименование кредитной организации (филиала кредитной организации) | Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации.В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала кредитной организации (в случае его наличия). |
2 | Регистрационный номер кредитной организации | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации. |
3 | Порядковый номер филиала кредитной организации | В электронном сообщении филиала кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации.В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует. |
4 | БИК кредитной организации (филиала кредитной организации) | Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), присвоенный Банком России кредитной организации (филиалу кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии. |
| Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества) | ||
1 | Наименование общества (филиала общества) | Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале его наименование. |
2 | ОГРН общества | Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). |
3 | ИНН общества | Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
4 | КПП общества (филиала общества) | Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
| Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) | ||
5 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО). |
6 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. |
7 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт. |
8 | Улица | Указывается наименование улицы. |
9 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
10 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения). |
11 | Офис | Указывается номер офиса. |
| Раздел 3. Состояние (статус) покрытого (депонированного) аккредитива | ||
1 | Код состояния аккредитива | Показатель принимает значение:<1 > - в случае открытия аккредитива;<2> - в случае изменения реквизитов аккредитива;<3> - в случае закрытия аккредитива. |
2 | Дата открытия аккредитива | В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <1>, указывается дата открытия аккредитива. В электронном сообщении о закрытии, об изменении реквизитов аккредитива показатель отсутствует. |
3 | Дата изменения реквизитов аккредитива | В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <2>, указывается дата изменения реквизитов аккредитива. В электронном сообщении об открытии, о закрытии аккредитива показатель отсутствует. |
4 | Дата закрытия аккредитива | В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <3>, указывается дата закрытия аккредитива. В электронном сообщении об открытии, об изменении реквизитов аккредитива показатель отсутствует. |
| Раздел 4. Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве | ||
1 | Номер аккредитива | Указывается номер аккредитива, присвоенный банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком. |
2 | Код валюты | Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ). |
3 | Сумма аккредитива | Указывается цифрами сумма аккредитива. |
4 | Срок действия аккредитива | Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве. |
| Сведения об исполняющем банке (филиале банка) | ||
5 | Наименование банка (филиала банка) | Указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование банка.Для филиала банка указываются в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование банка и наименование его филиала (в случае наличия). |
6 | Регистрационный номер банка | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер банка. |
7 | Порядковый номер филиала банка | Для филиала банка указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала банка. |
8 | БИК банка (филиала банка) | Указывается БИК банка (филиала банка).Для филиала банка БИК указывается при его наличии. |
| Сведения о получателе средств по аккредитиву | ||
9 | Тип получателя средств | Показатель принимает значение:<1 > - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для физического лица;<3> - для индивидуального предпринимателя. |
10 | Признак резидента (нерезидента) получателя средств | Показатель принимает значение:<1 > - для резидента;<2> - для нерезидента. |
11 | Наименование получателя средств | Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <1>, то указывается наименование юридического лица (филиала юридического лица).Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <2> или <3>, то указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица. |
12 | ИНН (КИО) получателя средств | Для юридических лиц - резидентов указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для физического лица указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется. |
| Раздел 5. Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений (включает показатели раздела 4, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <2>) | ||
Таблица 3 Информационная часть электронного сообщения о приобретении (об отчуждении) ценных бумаг
N п/п | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | 2 | 3 |
| Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг обществом (филиалом общества) | ||
1 | Наименование организации | Для кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование кредитной организации.Для филиала кредитной организации указываются полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала кредитной организации (в случае его наличия).Для некредитной финансовой организации указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации.Для филиала некредитной финансовой организации указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации и в соответствии с положением о филиале некредитной финансовой организации его наименование.Для индивидуального предпринимателя указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) индивидуального предпринимателя. |
2 | Регистрационный номер кредитной организации | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации.Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует. |
3 | Порядковый номер филиала кредитной организации | Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации.Для кредитной организации, некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует. |
4 | ОГРН некредитной финансовой организации | Указывается ОГРН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) либо основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) согласно свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельству о внесении в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует. |
5 | БИК кредитной организации (филиала кредитной организации) | Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации).Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии.Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует. |
6 | ИНН | Указывается 10-разрядный ИНН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе либо 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует. |
7 | КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) | Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный некредитной финансовой организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
| Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества) | ||
1 | Наименование общества (филиала общества) | Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале его наименование. |
2 | ОГРН общества | Указывается ОГРН согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). |
3 | ИНН общества | Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
4 | КПП общества (филиала общества) | Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
| Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ | ||
5 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается по ОКАТО. |
6 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. |
7 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт. |
8 | Улица | Указывается наименование улицы. |
9 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
10 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения). |
11 | Офис | Указывается номер офиса. |
| Раздел 3. Сведения о ценных бумагах | ||
1 | Код состояния ценных бумаг | Показатель принимает значение:<1> - в случае приобретения ценных бумаг;<2> - в случае отчуждения ценных бумаг. |
2 | Дата приобретения (отчуждения) ценных бумаг | Если показатель "Код состояния ценных бумаг" принимает значение <1>, то указывается дата приобретения ценных бумаг.Если показатель "Код состояния ценных бумаг" принимает значение <2>, то указывается дата отчуждения ценных бумаг.Дата перехода прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации* и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"**. |
3 | Наименование эмитента | Указывается полное наименование эмитента для:кредитной организации - резидента - в соответствии с КГРКО;кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - в соответствии со справочником SWIFT;юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах.Для паевого инвестиционного фонда указывается полное наименование в соответствии с договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом. |
4 | Номер (код) эмитента | По каждому эмитенту указывается для:кредитной организации - резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО;кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT;юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - ОГРН;юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации - нерезиденты, не являющиеся участниками системы SWIFT, - условное обозначение <НР>;Для паевого инвестиционного фонда показатель не заполняется. |
5 | Код типа ценных бумаг | В разрезе каждого эмитента указывается код типа ценной бумаги, выпущенной им и приобретенной (отчужденной) обществом, в соответствии с форматами электронных документов, размещенных в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
6 | Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг | По эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией.При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг информация приводится в столбец по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду).По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам показатель не заполняется. |
7 | Код валюты ценной бумаги | Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ.Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется. |
8 | Количество ценных бумаг, штук | Указывается количество ценных бумаг. |
9 | Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги | Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта. При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется. |
* Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301.
** Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001.
Таблица 4 Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг
N п/п | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | 2 | 3 |
| Раздел 1. Сведения об организации (филиале организации), в которой открыт или закрыт счет | ||
1 | Наименование организации (филиала организации) | Для кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование кредитной организации.Для филиала кредитной организации указываются полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала кредитной организации (при наличии).Для некредитной финансовой организации указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации.Для филиала некредитной финансовой организации указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации и в соответствии с положением о филиале некредитной финансовой организации его наименование. |
2 | Регистрационный номер кредитной организации | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации.Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует. |
3 | Порядковый номер филиала кредитной организации | Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации.Для кредитной организации, некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует. |
4 | ОГРН некредитной финансовой организации | Указывается ОГРН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует. |
5 | БИК кредитной организации (филиала кредитной организации) | Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации).Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии.Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует. |
6 | ИНН | Указывается 10-разрядный ИНН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует. |
7 | КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) | Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный некредитной финансовой организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
| Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества) | ||
1 | Наименование общества (филиала общества) | Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале общества его наименование. |
2 | ОГРН общества | Указывается ОГРН согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). |
3 | ИНН общества | Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
4 | КПП общества (филиала общества) | Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
| Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ | ||
5 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается по ОКАТО. |
6 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. |
7 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт. |
8 | Улица | Указывается наименование улицы. |
9 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
10 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения). |
11 | Офис | Указывается номер офиса. |
| Раздел 3. Состояние (статус) счета | ||
1 | Код состояния счета | Показатель принимает значение:<1 > - в случае открытия счета;<2> - в случае изменения реквизитов счета;<3> - в случае закрытия счета. |
2 | Дата открытия счета | В случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <1>, указывается дата открытия счета. В электронном сообщении об изменении реквизитов счета, о закрытии счета показатель отсутствует. |
3 | Дата изменения реквизитов счета | В случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <2>, указывается дата изменения реквизитов счета. В электронном сообщении об открытии счета, о закрытии счета показатель отсутствует. |
4 | Дата закрытия счета | В случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <3>, указывается дата закрытия счета. В электронном сообщении об открытии счета, об изменении реквизитов счета показатель отсутствует. |
| Раздел 4. Сведения о счете | ||
1 | Номер счета | Указывается номер счета. |
2 | Вид счета | Показатель принимает значение:<1 > - для счета депо владельца ценных бумаг;<2> - для лицевого счета владельца ценных бумаг. |
3 | Дата заключения договора | В случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1 >, указывается дата заключения депозитарного договора. Если показатель "Код состояния счета" принимает значение <3>, а также если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует. |
4 | Дата расторжения договора | В случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1>, то указывается дата расторжения депозитарного договора. Если договор не расторгается, показатель не заполняется.Если показатель "Код состояния счета" принимает значение <1> или <2>, а также если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует. |
5 | Номер договора | В случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1 >, указывается номер заключенного с обществом депозитарного договора.Если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует. |
| Раздел 5. Основания изменения реквизитов счета (заполняется, если показатель "Код состояния счета" принимает значение <2>) | ||
1 | Признак изменения реквизитов счета | Показатель принимает значение:<1 > - в случае изменения номера счета;<2> - в случае изменения сведений об организации (филиале);<3> - в случае изменения сведений об обществе (филиале общества). |
2 | Признак изменения сведений об организации (филиале организации) | Если сведения об организации (филиале организации) не изменяются, то показатель принимает значение <0>.Если сведения об организации (филиале организации) изменяются, то указываются следующие значения:<1 > - в связи с реорганизацией организации в форме преобразования;<2> - в связи с реорганизацией организации в форме присоединения;<3> - в связи с реорганизацией организации в форме слияния;<4> - в связи с реорганизацией организации в форме разделения;<5> - в связи с реорганизацией организации в форме выделения;<6> - в связи с изменением наименования, БИК, адреса, не связанным с реорганизацией организации;<7> - в связи с прекращением деятельности филиала организации;<8> - в иных случаях. |
3 | Признак изменения сведений об обществе (филиале общества) | Если сведения об обществе (филиале общества) не изменяются, то показатель принимает значение <0>.Если сведения об обществе (филиале общества) изменяются, то указываются следующие значения:<1 > - в связи с реорганизацией общества в форме преобразования;<2> - в связи с реорганизацией общества в форме присоединения;<3> - в связи с реорганизацией общества в форме слияния;<4> - в связи с реорганизацией общества в форме разделения;<5> - в связи с реорганизацией общества в форме выделения;<6> - в связи с изменением наименования, адреса, не связанным с реорганизацией общества;<7> - в связи с прекращением деятельности филиала общества;<8> - в иных случаях. |
| Раздел 6. Сведения о номере счета до внесения в него изменений (включает показатель "Номер счета" раздела 4) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <1>) | ||
| Раздел 7. Сведения об организации (филиале организации) до внесения изменений (включает показатели раздела 1, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <2>) | ||
| Раздел 8. Сведения об обществе (филиале общества) до внесения изменений (включает показатели раздела 2, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <3>) | ||