при публичном размещении акций - не позднее 30 дней с даты размещения уведомления (отчета) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг на странице в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", предоставляемой одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг;
при публичном обращении акций - не позднее 30 дней с даты перехода прав собственности на акции.
Глава 6. Рассмотрение ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации
6.1. Банк России рассматривает ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и не позднее 30 дней со дня его получения письменно сообщает заявителю о своем решении - о согласии или об отказе в получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России.
Согласие или отказ в отношении сделок при приобретении акций (долей) кредитных организаций и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, оформляется документом, подписанным Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России) или руководителем (заместителем руководителя) центра допуска.
Согласие или отказ в отношении сделок при приобретении акций (долей) некредитных финансовых организаций и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, оформляется документом, подписанным директором (заместителем директора) Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.
В случае если Банк России не сообщил о принятом решении в течение указанного срока, приобретение акций (долей) финансовой организации и установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации считается согласованным с 31 дня с даты получения Банком России ходатайства.
Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России считается полученным Банком России в день поступления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (центр допуска) полного комплекта надлежащим образом оформленных и заверенных документов, установленных настоящей Инструкцией.
6.2. При рассмотрении ходатайства проводится оценка финансового положения приобретателей и иных лиц, указанных в подпункте 6.6.1 пункта 6.6 настоящей Инструкции, в порядке, предусмотренном Положением Банка России N 626-П.
При рассмотрении ходатайства оценка деловой репутации приобретателей - юридических лиц и их единоличных исполнительных органов, приобретателей - физических лиц и иных физических и юридических лиц, указанных в подпункте 6.6.2 пункта 6.6 настоящей Инструкции, осуществляется в порядке, предусмотренном Положением Банка России N 625-П.
6.3. Предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России на приобретение одним лицом акций (долей) финансовой организации оформляется решением (приложение 5 к настоящей Инструкции).
6.4. Предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации, выдаваемое группе лиц, оформляется решением (приложение 6 к настоящей Инструкции).
6.5. Предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, выдаваемое лицу (группе лиц), намеревающемуся (намеревающихся) установить (установившему (установивших) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, оформляется решением (приложение 7 к настоящей Инструкции).
6.6. Банк России отказывает в предоставлении согласия на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации в следующих случаях.
6.6.1. В случае установления неудовлетворительного финансового положения в соответствии с основаниями для признания финансового положения неудовлетворительным, установленными Положением Банка России N 626-П, следующих лиц:
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации.
6.6.2. В случае установления в соответствии с основаниями, предусмотренными пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", пунктом 1 статьи 4.1 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пунктом 6 статьи 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", частью 1 статьи 4.1-1 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", неудовлетворительной деловой репутации следующих лиц:
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего такую сделку (такие сделки), единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего контроль в отношении юридического лица, совершающего такую сделку (такие сделки), направленную на приобретение акций (долей) кредитной организации, единоличного исполнительного органа юридических лиц - акционеров (участников) кредитной организации, указанных в абзаце пятом настоящего подпункта;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, а также единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего соответствующую сделку.
6.6.3. В случае если лицо, совершающее сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, является:
юридическим лицом, у которого за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке, либо юридическим лицом, сведения о котором были исключены из реестра некредитных финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России;
юридическим лицом в случае, если у его основного общества была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России, либо юридическим лицом в случае, если сведения о его основном обществе были исключены из реестра финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет (при приобретении более 10 процентов акций (долей) страховой организации (микрофинансовой компании) и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации (микрофинансовой компании);
юридическим лицом, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утвержден приказом Министерства финансов Российской Федерации от 13 ноября 2007 года N 108н "Об утверждении Перечня государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 декабря 2007 года N 10598, 25 февраля 2009 года N 13432, 25 октября 2012 года N 25728, 19 ноября 2014 года N 34776, 20 ноября 2017 года N 48956 (далее - приказ Минфина России N 108н), либо находится под прямым или косвенным контролем указанного лица (за исключением приобретения более 10 процентов акций (долей) страховой организации и (или) установления контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации);
юридическим лицом, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утвержден приказом Минфина России N 108н (при приобретении более 10 процентов акций (долей) страховой организации и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации).
6.6.4. В случае отсутствия положительного решения антимонопольного органа по ходатайству о даче согласия на осуществление сделки (сделок), представленному в соответствии со статьей 33 Федерального закона "О защите конкуренции", если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 29 Федерального закона "О защите конкуренции" .
6.6.5. В случае отсутствия решения о предварительном согласовании сделки и (или) о согласовании установления контроля в соответствии со статьей 11 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций, если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" или со статьей 7 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций.
6.6.6. В случаях нарушения требований к оформлению документов, установленных настоящей Инструкцией, и (или) непредставления всех или части документов, предусмотренных настоящей Инструкцией.
6.6.7. В других случаях, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.
Глава 7. Заключительные положения
7.1. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, выданное приобретателю до даты вступления в силу настоящей Инструкции, действует в течение одного года с даты его выдачи. На приобретение дополнительного количества акций (долей) той же финансовой организации должно быть получено предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
7.2. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.
7.3. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившими силу:
Инструкцию Банка России от 25 октября 2013 года N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2013 года N 30885;
Инструкцию Банка России от 29 июня 2015 года N 165-И "О порядке направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) на совершение сделки (сделок) с акциями негосударственного пенсионного фонда или сделки (сделок), в результате которой (которых) устанавливается контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, о форме указанного ходатайства и перечне прилагаемых к нему документов и сведений", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 20 августа 2015 года N 38620;
Указание Банка России от 11 ноября 2015 года N 3847-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 октября 2013 года N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2015 года N 39934;
подпункт 1.5 пункта 1 Указания Банка России от 5 апреля 2017 года N 4344-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 мая 2017 года N 46584;