17. Сведения в подразделе 4 раздела II отчета о деятельности ломбарда заполняются ломбардом справочно. В данном подразделе указываются сведения (при наличии) о договорах хранения вещей, а также прибыль (убыток) по всем видам деятельности ломбарда, разрешенным законодательством Российской Федерации о ломбардах.
18. В разделе III отчета о деятельности ломбарда расчет средневзвешенных значений полной стоимости потребительских займов производится в разрезе по категориям займов. Средневзвешенное значение полной стоимости потребительских займов по каждой категории рассчитывается только в случае выдачи в отчетном периоде потребительского займа данной категории. Значение отражается в процентах годовых с точностью до трех знаков после запятой (с округлением по математическому методу) и рассчитывается по каждой категории потребительских займов по следующей формуле:
 | |
| 396 × 24 пикс. Открыть в новом окне | |
где:
Pav - средневзвешенное значение полной стоимости потребительских займов соответствующей категории потребительских займов;
V1, V2, ... Vn - сумма займа по договору потребительского займа по n-й сделке, совершенной в отчетном периоде;
P1, P2, ... Pn - полная стоимость потребительских займов соответствующей категории потребительских займов по n-й сделке, раскрытая в соответствии с Федеральным законом от 21 декабря 2013 года N 353-ФЗ "О потребительском кредите (займе)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 51, ст. 6673) в договоре потребительского займа, заключенном в отчетном периоде.
Для расчета средневзвешенных значений полной стоимости потребительских займов используются данные по договорам потребительского займа, заключенным в рублях в соответствующем отчетном периоде.
В отдельной графе указывается общая сумма денежных средств в тысячах рублей, предоставленная ломбардом за квартал по заключенным в нем договорам потребительского займа.
19. В разделе IV отчета о деятельности ломбарда показатели формируются на основании данных бухгалтерского (финансового) учета.
При заполнении раздела IV отчета о деятельности ломбарда в случае отсутствия значения показателя по строке в графе "Значение показателя" ставится ноль (0), при наличии значения показателя в графе "Значение показателя" данные по суммам заполняются в тысячах рублей.
В разделе IV отчета о деятельности ломбарда все сведения приводятся по состоянию на последний календарный день отчетного периода.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 5 августа 2014 г. N 3355-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления в
Банк России документов,
содержащих отчет о
деятельности ломбарда и отчет о
персональном составе
руководящих органов ломбарда"
к Указанию Банка России
от 5 августа 2014 г. N 3355-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления в
Банк России документов,
содержащих отчет о
деятельности ломбарда и отчет о
персональном составе
руководящих органов ломбарда"
Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда по состоянию на "____"_____________ _____г.
Раздел I. Общие сведения о ломбарде
Номер строки | Наименование строки | Сведения о ломбарде |
1 | 2 | 3 |
1.1 | Полное наименование ломбарда | |
1.2 | Организационно-правовая форма ломбарда | |
1.3 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ломбарда | |
1.4 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ломбарда | |
1.5 | Место нахождения ломбарда | |
1.6 | Адрес фактического нахождения ломбарда | |
1.7 | Адрес для почтовой корреспонденции | |
1.8 | Номер телефона ломбарда | |
1.9 | Номер факса ломбарда | |
1.10 | Адрес электронной почты ломбарда | |
1.11 | Адрес сайта ломбарда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | |
1.12 | Адрес фактического нахождения подразделения ломбарда | |
1.13 | Номер телефона подразделения ломбарда | |
1.14 | Номер факса подразделения ломбарда | |
1.15 | Адрес электронной почты подразделения ломбарда |
Раздел II. Сведения о персональном составе руководящих органов ломбарда
Номер строки | Наименование строки | Сведения о лицах, входящих в персональный состав руководящих органов ломбарда |
1 | 2 | 3 |
| Подраздел 1. Сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени организации | ||
2.1 | Фамилия, имя, отчество | |
2.2 | Дата рождения | |
2.3 | Гражданство | |
2.4 | Данные документа, удостоверяющего личность | |
2.5 | Адрес места регистрации | |
2.6 | Адрес места жительства | |
2.7 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | |
2.8 | Наименование должности | |
2.9 | Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия | |
2.10 | Место работы за последние три года | |
| Подраздел 2. Сведения о персональном составе органов управления ломбарда (при наличии) | ||
2.11 | Фамилия, имя, отчество | |
2.12 | Дата рождения | |
2.13 | Гражданство | |
2.14 | Данные документа, удостоверяющего личность | |
2.15 | Адрес места регистрации | |
2.16 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | |
2.17 | Наименование должности | |
2.18 | Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия | |
2.19 | Место работы за последние три года | |
| Подраздел 3. Сведения о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) ломбарда, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда | ||
2.20 | Полное фирменное наименование организации на русском языке или фамилия, имя, отчество физического лица | |
2.21 | Дата рождения (для физического лица) | |
2.22 | Гражданство (для физического лица) | |
2.23 | Данные документа, удостоверяющего личность (для физического лица) | |
2.24 | Место нахождения (для юридического лица), гражданство, место регистрации (страна, город или населенный пункт) (для физического лица) | |
2.25 | Адрес для направления почтовой корреспонденции | |
2.26 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | |
2.27 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации | |
2.28 | Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда, которыми имеет право распоряжаться лицо | |
| Подраздел 4. Сведения о лице (лицах), ответственном (ответственных) за соблюдение правил внутреннего контроля | ||
2.29 | Фамилия, имя, отчество | |
2.30 | Дата рождения | |
2.31 | Гражданство | |
2.32 | Данные документа, удостоверяющего личность | |
2.33 | Адрес места регистрации | |
2.34 | Адрес места жительства | |
2.35 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | |
2.36 | Наименование должности | |
2.37 | Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия | |
2.38 | Высшее профессиональное образование | |
2.39 | Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства) | |
2.40 | Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ | |
Руководитель (Ф.И.О.)
"_____"___________________г.
Порядок составления отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда
1. Данные в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда отражаются по состоянию на последний календарный день отчетного периода или на дату изменения сведений.
2. Раздел I отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда заполняется в соответствии с требованиями к заполнению подраздела 1 раздела I отчета о деятельности ломбарда, установленными в приложении 1 к настоящему Указанию.
3. В разделе II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда сведения указываются по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.
В строках "Фамилия, имя, отчество" отчество указывается при его наличии. Для иностранного гражданина имя и отчество дополнительно указываются латинскими буквами на основании сведений, содержащихся в документе, установленном федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
В строках "Гражданство" при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".
В строках "Данные документа, удостоверяющего личность" указываются вид и реквизиты документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
В строках "Адрес места регистрации" указывается наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта), улицы и номер дома. Для иностранных граждан также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право законно находиться на территории Российской Федерации.
В строках "Место работы за последние три года" указывается полное наименование организации (организаций) на русском языке, в которой (которых) лицо работало последние три года, ИНН организации (организаций) и место нахождения организации (организаций). Если организация являлась иностранной, допускается заполнение строк латинскими буквами. Если лицо последние три года не работало, в строке указывается "не работал (не работала)".
4. В подразделе 2 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда указываются сведения обо всех членах органов управления (общее собрание, совет директоров и (или) коллегиальный исполнительный орган) ломбарда при их наличии по каждому органу управления.
Если член органа управления не является работником ломбарда, в строках "Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия" указывается его отношение к этой организации (например: учредитель, представитель учредителя).
5. В подразделе 3 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда указываются сведения обо всех лицах, имеющих право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда.
6. В подразделе 4 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда:
в строке "Высшее профессиональное образование" указываются сведения о наличии высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", с указанием вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие;
в строке "Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)" указываются номер и дата свидетельства о прохождении обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
в строке "Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ" указываются периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций.