Приказ от 18 марта 2008 г. № 08-10/пз-н «О порядке, сроках и форме уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
В соответствии с пунктом 5 статьи 8, подпунктами 1 и 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), пунктом 7 статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2007, N 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые:
Форму уведомления об изменении состава исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария (приложение N 1);
Форму уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария (приложение N 2);
Форму уведомления об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда (приложение N 3);
Форму уведомления об изменении состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда (приложение N 4);
Перечень документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда (приложение N 5).
2. Установить, что управляющие компании и специализированные депозитарии направляют в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов не позднее 5 рабочих дней с даты наступления соответствующих событий.
3. Предусмотренные настоящим Приказом уведомления, а также документы, указанные в пунктах 1 - 3 Перечня документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда, представляются в экспедицию центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам или направляются почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Приложение N 1
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
 | |
| 636 × 177 пикс. Открыть в новом окне | |
| Сведения о единоличном/коллегиальном (выбрать нужное) исполнительном органе | |
| 1. Наименование должности единоличного исполнительного органа (в коллегиальном исполнительном органе) | |
| 2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) | |
| 3. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) | |
| 4. Дата избрания (назначения) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) и дата заключения трудового договора с избранным (назначенным) лицом | |
| 5. Установленный срок полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (вошедшего в коллегиальный исполнительный орган) | |
| 6. Сведения о высшем профессиональном образовании лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (вошедшего в коллегиальный исполнительный орган), с указанием наименования высшего учебного заведения, даты окончания и присвоенной квалификации | |
| 7. Сведения о наличии у лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (дата, номер решения о присвоении квалификации, орган, присвоивший квалификацию) | |
| 8. Опыт работы лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы по финансовым рынкам, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка (полных лет) | |
| 9. Наименование занимаемых ранее должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), включаемых в стаж работы на руководящих должностях, указанных в пункте 8 настоящей формы | |
| 10. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) | |
| 11. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, назначенное на должность единоличного исполнительного органа, считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указываются при наличии дисквалификации) | |
| 12. Сведения о наличии у лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, судимости за умышленные преступления (указываются при наличии судимости) | |
Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами подтверждаем свое соответствие требованиям Федерального закона от 29 ноября
2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Приложение:
| Номер документа | Наименование документа | Количество листов документа | Количество экземпляров |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
 | |
| 614 × 85 пикс. Открыть в новом окне | |
Приложение N 2
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
 | |
| 625 × 189 пикс. Открыть в новом окне | |
| Сведения о составе совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
| 1. Численный состав совета директоров/ наблюдательного совета (выбрать нужное) в соответствии с положением об исполнительном органе/фактический численный состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
| 2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), с указанием занимаемой должности <*> | |
| 3. Ф.И.О. лица, исключенного из состава совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
| 4. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) <*> | |
| 5. Дата избрания (назначения) лица в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) <*> | |
| 6. Дата исключения лица из состава совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
| 7. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) <*> | |
| 8. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, избранное (назначенное) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указываются при наличии дисквалификации) <*> | |
| 9. Сведения о наличии у лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), судимости за умышленные преступления (указываются при наличии судимости) <*> | |
Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами подтверждаем свое соответствие требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Приложение:
| Номер документа | Наименование документа | Количество листов документа | Количество экземпляров |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
 | |
| 640 × 80 пикс. Открыть в новом окне | |
--------------------------------
<*> Сведения не указываются при изменении состава совета директоров/наблюдательного совета при исключении лица из их состава, в случае отсутствия решения о назначении иного лица в состав совета директоров/наблюдательного совета.
Приложение N 3
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
 | |
| 643 × 226 пикс. Открыть в новом окне | |
| Сведения о единоличном исполнительном органе негосударственного пенсионного фонда | |
| 1. Наименование должности единоличного исполнительного органа | |
| 2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа | |
| 3. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа | |
| 4. Дата избрания (назначения) на должность единоличного исполнительного органа и дата заключения трудового договора с избранным (назначенным) лицом | |
| 5. Установленный срок полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа | |
| 6. Сведения о высшем профессиональном образовании лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, с указанием наименования высшего учебного заведения, даты окончания и присвоенной квалификации | |
| 7. Сведения о прохождении лицом, избранным (назначенным) на должность единоличного исполнительного органа, специальной профессиональной подготовки в области пенсионного обеспечения и пенсионного страхования (при наличии ее прохождения) | |
| 8. Опыт работы лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, на руководящих должностях в негосударственных пенсионных фондах, страховых компаниях или иных финансовых организациях (полных лет) | |
| 9. Наименование занимаемых ранее должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), включаемых в стаж работы на руководящих должностях, указанных в пункте 8 настоящей формы | |
| 10. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) | |
| 11. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, назначенное на должность единоличного исполнительного органа, считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указываются при наличии дисквалификации) | |
| 12. Сведения о наличии у лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, судимости за умышленные преступления (указываются при наличии судимости) | |
Настоящим уведомлением подтверждаю, что:
лицо, избранное (назначенное) на должность единоличного исполнительного органа, не является работником управляющей компании, специализированного депозитария, юридического лица, с которым заключен договор на проведение оценки имущества фонда, аудитора фонда, а также лиц, привлекаемых указанными организациями для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, не является оценщиком фонда, а также аффилированным лицом управляющей компании, специализированного депозитария и аудитора фонда, а также лица, с которым заключен договор на проведение оценки имущества фонда;
соблюден установленный Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", учредительными документами фонда и положением об исполнительном органе фонда порядок избрания (назначения) на должность единоличного исполнительного органа;
представленные сведения достоверны.
Приложение:
| Номер документа | Наименование документа | Количество листов документа | Количество экземпляров |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
 | |
| 617 × 88 пикс. Открыть в новом окне | |
Приложение N 4
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА (ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ) НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
 | |
| 625 × 249 пикс. Открыть в новом окне | |
| Сведения о составе коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда | |
| 1. Численный состав исполнительной дирекции в соответствии с положением об исполнительном органе/фактический численный состав исполнительной дирекции | |
| 2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) в состав исполнительной дирекции, с указанием занимаемой должности <*> | |
| 3. Ф.И.О. лица, исключенного из состава исполнительной дирекции | |
| 4. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) в состав исполнительной дирекции <*> | |
| 5. Дата избрания (назначения) лица в состав исполнительной дирекции <*> | |
| 6. Дата исключения лица из состава исполнительной дирекции | |
| 7. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) <*> | |
| 8. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, избранное (назначенное) в состав исполнительной дирекции, считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указываются при наличии дисквалификации) <*> | |
| 9. Сведения о наличии у лица, избранного (назначенного) в состав исполнительной дирекции, судимости за умышленные преступления (указываются при наличии судимости) <*> | |
Настоящим уведомлением подтверждаю, что:
лицо, избранное (назначенное) членом исполнительной дирекции, не является работником управляющей компании, специализированного депозитария, юридического лица, с которым заключен договор на проведение оценки имущества фонда, аудитора фонда, а также лиц, привлекаемых указанными организациями для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, не является оценщиком фонда, а также аффилированным лицом управляющей компании, специализированного депозитария и аудитора фонда, а также лица, с которым заключен договор на проведение оценки имущества фонда <*>;
соблюден установленный Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", учредительными документами фонда и положением об исполнительном органе фонда порядок избрания (назначения) лица в состав исполнительной дирекции/исключения лица из состава исполнительной дирекции;
представленные сведения достоверны.
Приложение <*>: