Приказ от 20.12.2005 N 05-84/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"
В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 678 "Об утверждении типовых договоров в целях реализации Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4932) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), договор об оказании услуг специализированного депозитария, представляет отчет за отчетный период ежеквартально в течение 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
3. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке определения отчетного квартала в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, а отчетный период определяется как период с начала календарного года по конец отчетного квартала.
4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании
Утвержден
Приказом ФСФР России
от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н
ОТЧЕТ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ
ЦЕННЫХ БУМАГ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании)
по состоянию на __/__/____
Счет депо N ______________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права на
ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель
управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
за исключением облигаций внешних облигационных займов
Российской Федерации <*>
| N выпуска | Вид ценных бумаг | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
--------------------------------
<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Облигации внешних облигационных займов
Российской Федерации
| N выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
| Наиме- нование субъ- екта Россий- ской Федера- ции | N выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачис- лено на счет депо в течение отчет- ного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Муниципальные облигации
| Наиме- нование эмитен- та | N выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачисле- но на счет де- по в те- чение отчетно- го пери- ода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Облигации российских хозяйственных обществ,
кроме облигаций с ипотечным покрытием
| Наиме- нова- ние эми- тента | N выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Акции российских акционерных обществ
| Наиме- нова- ние эми- тента | N выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачис- лено на счет депо в течение отчет- ного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Облигации с ипотечным покрытием
| Наиме- нова- ние эми- тента | N выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачис- лено на счет депо в течение отчет- ного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Ипотечные сертификаты участия
| Наиме- нование управ- ляющего ипотеч- ным покры- тием | Индиви- дуальное обозна- чение ипотеч- ного покрытия | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходя- щий ос- таток на ко- нец от- четного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств, облигации