104. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется в течение 2 недель со дня, следующего за днем регистрации соответствующих изменений и дополнений в Правила Фонда.
105. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются Управляющей компании.
106. Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев.
107. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, которые установлены настоящими Правилами;
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев;
3) введение Банком России запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев.
108. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете.
Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, голосовавшему против принятия соответствующего решения, на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления Фондом.
109. В случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, погашение инвестиционных паев в соответствии с такой заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления.
110. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
111. Погашение инвестиционных паев осуществляется одновременно с выдачей инвестиционных паев после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении Фонда или погашения инвестиционных паев без заявления требования об их погашении.
Погашение инвестиционных паев в случае отказа Банка России в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, на основании подпункта 5 пункта 6 статьи 19 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» осуществляется одновременно с возвратом имущества лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев.
112. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, за исключением случая погашения инвестиционных паев, выданных лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, определяется на основе суммы денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования Фонда, рассчитываемой в соответствии с пунктом 98 настоящих Правил.
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, выданных лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последнюю дату ее определения, предшествующую дате погашения инвестиционных паев.
113. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее Фонд. До продажи этого имущества Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
114. Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете, открытом номинальному держателю, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.
В случае отсутствия у Управляющей компании сведений о реквизитах банковского счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения Управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета.
115. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 1 месяца со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае погашения инвестиционных паев без заявления требования их владельца – 1 месяца со дня такого погашения.
Требование настоящего пункта не распространяется на случаи погашения инвестиционных паев при прекращении Фонда.
В случае выдачи Управляющей компанией инвестиционных паев неквалифицированному инвестору Управляющая компания обязана погасить принадлежащие ему инвестиционные паи не позднее 6 месяцев после дня обнаружения факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному инвестору.
116. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением Фондом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.
117. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у Регистратора либо прекращение договора с Регистратором;
2) аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии у Управляющей компании, Специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
VIII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАСХОДЫ
118. За счет имущества, составляющего Фонд, выплачиваются вознаграждения:
118.1. Управляющей компании:
а) в размере 2 процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда;
б) в размере 10 процентов от размера Дохода от доверительного управления Фондом за Отчетный период.
Для целей подпункта «б» настоящего пункта под Отчетным периодом понимается календарный квартал. Под первым Отчетным периодом понимается период с даты завершения (окончания) формирования Фонда по последний день календарного квартала, в котором было завершено (окончено) формирование Фонда. Под последним Отчетным периодом понимается период с даты начала календарного квартала, в котором возникло основание прекращения Фонда, по дату возникновения основания прекращения Фонда (включительно).
Под Доходом от доверительного управления Фондом для целей расчета вознаграждения Управляющей компании за Отчетный период понимается величина, равная количеству инвестиционных паев Фонда на последний рабочий день Отчетного периода, умноженному на положительное изменение расчетной стоимости инвестиционного пая за Отчетный период. Изменение расчетной стоимости инвестиционного пая за Отчетный период определяется как разница между расчетной стоимостью инвестиционного пая на последний рабочий день указанного Отчетного периода и расчетной стоимостью инвестиционного пая на последний рабочий день предыдущего Отчетного периода.
118.2. Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудиторской организации и Оценщикам в размере не более 3,4 процента (включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.
119. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается в следующем порядке:
- вознаграждение, предусмотренное подпунктом «а» пункта 118.1. настоящих Правил, выплачивается ежемесячно в течение 90 дней с момента окончания календарного месяца;
- вознаграждение, предусмотренное подпунктом «б» пункта 118.1. настоящих Правил, выплачивается ежеквартально в течение 90 дней с момента окончания соответствующего Отчетного периода, но не ранее 1 рабочего дня с момента окончания соответствующего Отчетного периода.
120. Вознаграждение Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудиторской организации и Оценщику выплачивается в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.
121. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени Управляющей компании;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества Фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества Фонда, осуществляемого Специализированным депозитарием;
5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании;
6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами и (или) долями в уставных капиталах хозяйственных обществ, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;
9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению имущества в состав Фонда, требующих такого удостоверения;
10) расходы, связанные с оплатой государственной пошлины при учреждении акционерных обществ и (или) обществ с ограниченной ответственностью, пропорционально приобретаемой доле в уставном капитале акционерного общества и (или) общества с ограниченной ответственностью;