В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые Типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом.
| Председатель Правительства Российской Федерации | М.Касьянов |
Москва
27 августа 2002 г.
N 633
Типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом (утв. постановлением Правительства РФ от 27 августа 2002 г. N 633)
I. Общие положения
1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд):
_________________________________________________________________________
(должно содержать указание на категорию фонда).
_________________________________________________________________________
(должно содержать указание на категорию фонда).
2. Краткое название фонда: _________________________________________
(должно содержать указание на категорию фонда).
3. Тип фонда - открытый.
4. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее - управляющая компания): ________________________________.
5. Место нахождения управляющей компании: _________________________.
6. Лицензия управляющей компании от "____" ______________ г. N ________, предоставленная ________________________________________________
(указывается лицензирующий орган).
7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий):
_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
8. Место нахождения специализированного депозитария: _______________ ________________________________________________________________.
9. Лицензия специализированного депозитария от "___" _________ г. N _________, предоставленная _____________________________________
(указывается лицензирующий орган).
(указывается лицензирующий орган).
10. Утратил силу.
11. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор): .
12. Место нахождения регистратора: .
13. Лицензия регистратора от "___" ______________ г. N ________, выданная (предоставленная) ________________________ (указывается лицензирующий орган).
14. Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда (далее - аудиторская организация): ____________________.
15. Место нахождения аудиторской организации: _________________.
16. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
19. Формирование фонда начинается ___________________________ (указывается дата начала формирования фонда или период времени с даты регистрации правил доверительного управления фондом (далее - правила), по истечении которого начинается формирование фонда).
Срок формирования фонда: __________________ (указывается дата (период времени) после начала формирования фонда, на которую (по истечении которого) сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев и подлежащих включению в состав фонда, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда).
Сумма денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования фонда: ______________________ (указывается размер, который не может быть менее установленного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
Датой завершения (окончания) формирования фонда является дата направления управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета о завершении (окончании) формирования фонда.
20. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: ________________________________________.
Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения фонда.
II. Инвестиционная декларация
21. Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании.
22. Инвестиционная политика управляющей компании: _______________ (указывается, например, что инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное или краткосрочное вложение средств в ценные бумаги и т.п. Если правилами предусматривается заключение указанных в подпункте 3 пункта 27 настоящих Правил договоров, инвестиционная политика управляющей компании должна предусматривать случаи, когда такие договоры могут заключаться).
23. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в __________________________________________________________.*
24. Структура активов фонда: _____________________ (в случае если в течение срока действия договора доверительного управления фондом предусматривается изменение структуры активов фонда, описывается структура активов фонда после каждого ее изменения и указывается срок, в течение которого она будет действовать).
25. Описание рисков, связанных с инвестированием: _______________ (описываются риски, связанные с инвестированием, в том числе при заключении договоров, предусмотренных подпунктом 3 пункта 27 настоящих Правил).
III. Права и обязанности управляющей компании
26. До даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.