Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||
Для служебного пользования | |||||
Экз. N _____*(1) | |||||
| РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ | |||||
| (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) | |||||
___________________________________________________________ | |||||
(наименование поднадзорной организации*(2), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | |||||
| N _____ | от __ ________ 20___ года | ||||
| В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)*(3) | |||||
| ОБЯЗЫВАЮ: | |||||
| 1. __________________________________________________________ | |||||
(структурное подразделение Банка России*(4)) | |||||
| провести в срок с __________ 20___ года до _______ 20___ года (включительно)*(5) комплексную или тематическую проверку _______________________________________ | |||||
(наименование поднадзорной организации)*(2) | |||||
| 2. | __________________________________ | - сформировать рабочую | |||
(указывается соответствующее должностное лицо Банка России) | |||||
| группу*(6) для проведения проверки; | |||||
| 3. | __________________________________ | - подготовить задание на | |||
(указывается соответствующее должностное лицо Банка России) | |||||
| проведение проверки*(7); | |||||
| 4. Установить проверяемый период с __ ______ 20___ года по __ ______ 20___ года; | |||||
| 5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки и представления ее результатов*(8). | |||||
| Должностное лицо Банка России, | |||||
| обладающее правом поручать | |||||
| проведение проверки | _______________________________ | ||||
(подпись и ее расшифровка) | |||||
М.П. Банка России | |||||
(структурного подразделения Банка России) | |||||
*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
*(3) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.
При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проводится в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.
*(4) Указывается наименование структурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка поднадзорной организации.
*(5) Указывается предполагаемая дата завершения проверки поднадзорной организации.
Даты завершения проверок филиалов (представительств) поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса поднадзорной организации не менее чем на пять рабочих дней.
*(6) При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьей 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и нормативным актом Банка России, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
*(7) Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки фонда-участника) на основании решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.
В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю региональной инспекции) предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.
*(8) По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России N 151-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно пункту 9.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 151-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки с учетом требований пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России N 151-И, подпункта 9.6.2 пункта 9.6 и пункта 9.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; иные распоряжения.
Приложение 4
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||
Для служебного пользования | ||||||
Экз. N _____* | ||||||
| ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ | ||||||
| (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) | ||||||
____________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации**, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | ||||||
| N _____ | от __ ________ 20___ года | |||||
| Рабочей группе в соответствии с поручением от __ _________ 20___ года N ___ | ||||||
| в ходе | ___________ (вид проверки) | проверки | ________________________________ (наименование поднадзорной организации**, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | |||
| за период деятельности поднадзорной организации с _______ 20___ года по _______ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы*** ______ | ||||||
| ____________________________________________________________. | ||||||
| Должностное лицо Банка России,обладающее правом поручатьпроведение проверки | ||||||
_______________________________ (подпись и ее расшифровка) | ||||||
М.П. Банка России | ||||||
(структурного подразделения Банка России) | ||||||
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
** Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
*** При проведении комплексной проверки поднадзорной организации в обязательном порядке включаются вопросы (с учетом возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации к определенной поднадзорной организации) оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, и нормативных актов Банка России, оценки исполнения поднадзорными организациями предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок поднадзорных организаций, оценки достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации и соблюдения поднадзорной организацией обязательных (финансовых, экономических) нормативов, оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля поднадзорной организации, оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности.
Задание на проведение проверки фонда-участника или дополнение к заданию на проведение проверки фонда-участника в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки фонда-участника в соответствии с нормативным актом Банка России оформляются в соответствии с настоящим приложением.
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.
Приложение 5
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Сообщение уполномоченного представителя Банка России о наличии обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки поднадзорной организации*
| Должностному лицу Банка России, | ||||||||||||||||||||
| подписавшему поручение на проведение проверки | ||||||||||||||||||||
______________________________________________________ (Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||
В соответствии с пунктом 7.2 Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций" и для принятия решения о целесообразности или необходимости исключения меня из состава рабочей группы, сформированной для проведения | ||||||||||||||||||||
| проверки | __________________________________________________________________________, (наименование поднадзорной организации) | |||||||||||||||||||
| в качестве | ____________________________ (руководителя (заместителя руководителя, члена) | рабочей группы сообщаю о себе следующие сведения. | ||||||||||||||||||
1) Состою в родственных отношениях | _________________________________________ (указать степень родства)*(2) | |||||||||||||||||||
| с _________________________________________________________________________________________.(Ф.И.О., должность, занимаемая в поднадзорной организации, в отношении акционеров (участников) | ||||||||||||||||||||
| указывается количество акций (доля участия в уставном капитале) поднадзорной организации)*(2) | ||||||||||||||||||||
2) Владею ценными бумагами, акциями (долями участия в уставном капитале) поднадзорной организации | ||||||||||||||||||||
| в размере | __________________________________________________________________. | |||||||||||||||||||
(сумма, в рублях) | ||||||||||||||||||||
Вхожу в состав | _________________________________________ | поднадзорной организации. | ||||||||||||||||||
(указать орган управления) | ||||||||||||||||||||
3) Имею договорные отношения с поднадзорной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт) ______________________________________________________________ | ||||||||||||||||||||
| _________________________________________________________________________________________. (указывается характер отношений, при наличии денежных обязательств указать их размер) | ||||||||||||||||||||
4) В поднадзорной организации размещены денежные средства в размере | ||||||||||||||||||||
______________________________________________ (сумма, в рублях, иностранной валюте) | в виде | _____________________________________ (банковский вклад, банковский счет и т.д.) | ||||||||||||||||||
| состоящим(ей) со мной в родственных отношениях | _______________________________________ (указать Ф.И.О. и степень родства)*(2) | |||||||||||||||||||
5) В поднадзорной организации состоящим(ей) со мной в родственных отношениях | ||||||||||||||||||||
_______________________________ (указать Ф.И.О. и степень родства)*(2) | получались денежные средства (имущество | ___________________) | ||||||||||||||||||
(перечислить имущество) | ||||||||||||||||||||
| в размере | ______________________________________. (сумма в рублях, иностранной валюте) | |||||||||||||||||||
6) Состоял в трудовых отношениях с поднадзорной организацией и (или) в совете директоров (наблюдательном совете) поднадзорной организации в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки*(3) ________________________________________________________________________________ | ||||||||||||||||||||
__________________________________________________________________________________________. (указывается период работы) | ||||||||||||||||||||
7) Являюсь представителем по делам | _____________________________________________________ (указывается поднадзорная организация и (или) иные лица) | |||||||||||||||||||
| в Банке России. | ||||||||||||||||||||
8) _____________________________________________________________________________________*(4). | ||||||||||||||||||||
| Уполномоченный представитель | ||||||||||||||||||||
| Банка России | ________________________ (подпись и ее расшифровка) | (Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||
| ___ ___________ 20___ года | ||||||||||||||||||||
*(1) Оформляется до даты начала проведения проверки поднадзорной организации при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 7.2 и 7.3 настоящей Инструкции.
*(2) Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 7.2 настоящей Инструкции.
*(3) Заполняется руководителем рабочей группы.
*(4) Указываются иные сведения, предусмотренные пунктами 7.2 и 7.3 настоящей Инструкции, и (или) прочие сведения, существенные для принятия решения об исключении уполномоченного представителя Банка России из состава рабочей группы.
Приложение 6
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Для служебного пользования
Экз. N _____*
Экз. N _____*
Журнал учета получения поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок), заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок (дополнениями к распоряжениям на проведение проверок) поднадзорных организаций на 20__ год** ___________________________________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России)
N п/п | Сведения о поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки)*** | Регистрационный номер в САДД БР задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) | Регистрационный номер в САДД БР распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) | Поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) получены, с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки) ознакомлен | ||||
наименование поднадзорной организации (наименование филиала) | регистрационный номер в САДД БР | срок действия | должность, Ф.И.О. | дата | подпись | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
** Журнал учета ведется в структурном подразделении Банка России, проводящем проверку поднадзорной организации.
*** Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в САДЦ БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления без указания наименования поднадзорной организации. Наименование поднадзорной организации вводится в САДД БР при регистрации акта проверки поднадзорной организации.
Документы, оформляемые при организации и проведении проверок поднадзорных организаций, должны быть отражены в учетной карточке САДД БР, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки поднадзорной организации.
Приложение 7
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Информационное сообщение о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||
Для служебного пользования | |||
Экз. N _____* | |||
| N _____ | от ___ _______ 20___ года | ||
| Руководителю структурногоподразделения Банка России,организующего и проводящего проверку | |||
_________________________________ (Ф.И.О.) | |||
| В соответствии с пунктом 8.5 Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций" направляю документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки ______________________________________________________ | |||
________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации**, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | |||
| Руководительтерриториального учреждения Банка России(Руководитель структурного подразделенияцентрального аппарата Банка России,ответственный работникдистанционного надзора) | |||
_______________________ (подпись и ее расшифровка) | |||
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
** Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
Приложение 8
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Информационное сообщение о предоставлении по запросу документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||
Для служебного пользования | ||||
Экз. N _____* | ||||
| N _____ | от __ __________ 20___ года | |||
| Руководителю рабочей группы | ||||
| (Руководителю структурного | ||||
| подразделения Банка России, | ||||
| организующего и проводящего проверку) | ||||
______________________________ (Ф.И.О.) | ||||
| На Ваш запрос от __ _____ 20__ года N ___ о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки | ||||
___________________________________________________________, (наименование поднадзорной организации**, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | ||||
| направляю: | ________________________________________________. (перечень необходимых документов (информации), указанных в запросе) | |||
| Руководительтерриториального учреждения Банка России(Руководитель структурного подразделенияцентрального аппарата Банка России,ответственный работникдистанционного надзора) | ||||
______________________ (подпись и ее расшифровка) | ||||
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
** Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
Приложение 9
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||
Для служебного пользования | ||||
Экз. N _____* | ||||
| N _____ | от ____ __________ 20___ года | |||
| Руководителютерриториального учреждения Банка России(Руководителю структурного подразделения(структурному подразделению)центрального аппарата Банка России,ответственному работнику дистанционного надзора) | ||||
___________________________ (Ф.И.О.) | ||||
| В связи с подготовкой к проведению проверки _____________________ | ||||
| ____________________________________________________________ | ||||
| (наименование поднадзорной организации**, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | ||||
| прошу до ___ _______ 20___ года*** предоставить следующие документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации: __________________. | ||||
| Документы (информацию) прошу до ____ 20_ года направить руководителю | ||||
| рабочей группы или | __________________________________________. (Ф.И.О., должность руководителя структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку) | |||
| Должностное лицо Банка России,обладающее правом поручать проведение проверки(Руководитель структурного подразделенияБанка России, организующего и проводящегопроверку поднадзорной организации) | ||||
_______________________ (подпись и ее расшифровка) | ||||
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.