Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, предусмотренные в подпунктах 2 - 4 пункта 2.2 настоящего Положения, выраженные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения расчета, а в случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю.
III. Порядок признания лица квалифицированным инвестором
3.1. Лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором, соответствующее заявление и документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Положением и регламентом лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором.
3.2. Заявление с просьбой о признании его квалифицированным инвестором должно содержать в том числе:
перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором;
указание на то, что заявитель осведомлен об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а в случае, если заявитель - физическое лицо, также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163) не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
3.3. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, в порядке, предусмотренном его регламентом, осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, имеет право запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
3.4. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором.
3.5. Решение о признании лица квалифицированным инвестором должно содержать указание, в отношении каких видов услуг, и (или) каких видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.
3.6. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, уведомляет лицо о принятом решении в порядке, предусмотренном регламентом. При этом в случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором указанное уведомление должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 3.5 настоящего Положения.
3.7. Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором.
3.8. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год.
3.9. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к лицу, признавшему его квалифицированным инвестором, с заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором (далее - заявление об отказе). В удовлетворении такого заявления не может быть отказано.
Соответствующие изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты получения заявления об отказе, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего заявление об отказе, не исполнены до момента получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты исполнения последней совершенной сделки.
3.10. Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг, имеет право обратиться к лицу, признавшему его квалифицированным инвестором, с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. В указанном случае признание лица квалифицированным инвестором осуществляется путем внесения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, изменений, касающихся видов услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором. О внесении указанных изменений в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, или об отказе от их внесения заявитель должен быть уведомлен в порядке и сроки, предусмотренные регламентом.
IV. Порядок ведения реестра
4.1. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами (далее - реестр), в порядке, установленном настоящим Положением и регламентом лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором.
4.2. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.
4.3. В реестре должна содержаться следующая информация о квалифицированном инвесторе:
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное наименование для юридического лица;
адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица или место нахождения для юридического лица;
реквизиты документов, удостоверяющих его личность, для физического лица, ИНН для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица - его регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа;
дата внесения записи о лице в реестр;
виды услуг и (или) виды ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
дата исключения лица из реестра;
причина исключения лица из реестра.
Реестр может включать иную информацию, помимо предусмотренной в настоящем пункте.
4.4. Внесение изменений в реестр осуществляется по заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об отказе. Внесение изменений, связанных с исключением юридического лица из реестра, осуществляется в случае, если оно не подтвердило в порядке и сроки, установленные договором, соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
4.5. По запросу квалифицированного инвестора лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано предоставить квалифицированному инвестору выписку из реестра, содержащую информацию о данном лице.
4.6. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) сведения о квалифицированных инвесторах. Сведения о квалифицированных инвесторах составляются по форме согласно Приложению N 1 к настоящему Положению и направляются в ФСФР России в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями нормативных правовых актов ФСФР России. Указанные сведения представляются в ФСФР России не позднее 5 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала.
4.7. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано по требованию ФСФР России и в соответствии с указанным требованием представить реестр в электронной форме и (или) его копию на бумажном носителе, заверенную в установленном порядке.
Приложение N 1
Сведения о квалифицированных инвесторах
1. Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором:
| Полное наименование организации на русском языке | |||||||||||||||||||||||||||
| Сокращенное наименование организации на русском языке | |||||||||||||||||||||||||||
| Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) | |||||||||||||||||||||||||||
| Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) | |||||||||||||||||||||||||||
| Брокерская деятельность | |||||||||||||||||||||||||||
| Номер лицензии | X | x | x | - | x | x | x | x | - | x | x | X | x | x | x | ||||||||||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||||||||||
| Деятельность по управлению ценными бумагами | |||||||||||||||||||||||||||
| Номер лицензии | X | x | x | - | x | x | x | x | - | x | x | x | x | x | x | ||||||||||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||||||||||
| Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевымиинвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами | |||||||||||||||||||||||||||
| Номер лицензии | X | x | - | x | x | x | - | x | - | x | x | x | x | ||||||||||||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||||||||||
2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов:
| Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
3. Сведения о количестве лиц, включенных в реестр квалифицированных инвесторов:
| Количество физических лиц, включенных в реестр за отчетный период | |
| Количество физических лиц, исключенных из реестра за отчетный период | |
| Количество физических лиц, состоящих в реестре - из них нерезидентов Российской Федерации | |
| Количество юридических лиц, включенных в реестр за отчетный период | |
| Количество юридических лиц, исключенных из реестра за отчетный период | |
| Количество юридических лиц, состоящих в реестре - из них нерезидентов Российской Федерации | |
4. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами
| N п/п | Вид услуги | Количество физических лиц, признанных квалифицированнымиинвесторами в отношении данного вида услуг | Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг |
5. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
5.1. Сведения о видах ценных бумаг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
| N п/п | Вид ценных бумаг | Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг | Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг |
5.2. Сведения о видах иных финансовых инструментов, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
| N п/п | Вид иных финансовых инструментов | Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида иных финансовых инструментов | Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида иных финансовыхинструментов |
6. Сведения об объемах оказанных квалифицированным инвесторам услуг, в отношении которых последние признаны квалифицированными инвесторами, и сделок, совершенных квалифицированными инвесторами, с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, в отношении которых такие лица признаны квалифицированными инвесторами, за отчетный период:
Объем сделок, совершенных за счет физических лиц, тыс. руб., из них: - с ценными бумагами для квалифицированных инвесторов - с иными финансовыми инструментами для квалифицированных инвесторов Оказано услуг для физических лиц - квалифицированных инвесторов | |
Объем сделок, совершенных за счет юридических лиц, тыс. руб., из них: - с ценными бумагами для квалифицированных инвесторов - с иными финансовыми инструментами для квалифицированных инвесторов Оказано услуг для юридических лиц - квалифицированных инвесторов | |
_______________________________