4) договора эмитента (управляющего) со специализированной организацией, на основании которого осуществляется ведение бухгалтерского учета эмитента (бухгалтерского учета операций, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием);
5) документа, подтверждающего избрание (назначение) физического лица, имеющего право действовать от имени специализированной организации без доверенности;
6) документа, удостоверяющего личность физического лица, имеющего право действовать от имени специализированной организации без доверенности.
2.8. Анкета эмитента (управляющего), помимо сведений, предусмотренных настоящими Правилами, может содержать иные сведения, предусмотренные регламентом специализированного депозитария, в том числе номер телефона, факса, адрес электронной почты, способ получения выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у специализированного депозитария, иное).
Регламентом специализированного депозитария может быть предусмотрено, что к анкете эмитента (управляющего) прилагаются иные, помимо предусмотренных настоящими Правилами, документы.
2.9. Образец подписи физического лица, имеющего право действовать от имени эмитента (управляющего) без доверенности, на анкете эмитента (управляющего) должен быть сделан в присутствии работника специализированного депозитария или нотариально засвидетельствован.
В случае, если образец подписи на анкете эмитента (управляющего) делается в присутствии работника специализированного депозитария, указанный работник обязан установить личность физического лица, сделавшего образец подписи, на основании документов, удостоверяющих личность, реквизиты которых вносятся в анкету, сделать отметку "подпись проверил" или иную аналогичную по смыслу отметку на анкете и подписать анкету.
В случае, если подлинность подписи физического лица, имеющего право действовать от имени эмитента (управляющего) без доверенности, на анкете нотариально засвидетельствована, работник специализированного депозитария обязан проверить наличие на анкете удостоверительной надписи о свидетельствовании подлинности подписи.
Работник специализированного депозитария должен также на основании документов, прилагаемых к анкете, удостовериться в праве физического лица, образец подписи которого вносится в анкету, действовать от имени эмитента (управляющего) без доверенности.
2.10. В случае изменения сведений, содержащихся в анкете, эмитент (управляющий) представляет специализированному депозитарию новую анкету с измененными сведениями.
В случае избрания (назначения) нового физического лица, имеющего право действовать от имени эмитента (управляющего) без доверенности, в новой анкете должен содержаться образец подписи этого лица. Внесение образца подписи, установление личности и проверка полномочий осуществляются в соответствии с пунктом 2.9 настоящих Правил.
2.11. В случае избрания (назначения) нового физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента (управляющего) либо его управляющей организации, к новой анкете прилагаются следующие документы:
1) копия документа, удостоверяющего личность нового физического лица, имеющего право действовать от имени эмитента (управляющего) без доверенности;
2) копия (выписка из) протокола общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором было принято решение об избрании (назначении) нового лица, имеющего право действовать от имени эмитента (управляющего) без доверенности.
2.12. В случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа эмитента (управляющего) новой управляющей организации к новой анкете эмитента (управляющего) прилагаются копии документов в отношении этой управляющей организации, предусмотренных пунктом 2.6 настоящих Правил.
2.13. В случае передачи ведения бухгалтерского учета эмитента (бухгалтерского учета операций, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием) новой специализированной организации к новой анкете эмитента (управляющего) прилагаются копии, документов в отношении новой специализированной организации, предусмотренных пунктом 2.7 настоящих Правил.
2.14. При изменении сведений, содержащихся в анкете эмитента (управляющего), специализированный депозитарий должен хранить все предоставленные ранее анкеты, содержащие изменившиеся сведения.
2.15. В случае, если эмитентом (управляющим) не предоставлена информация об изменении данных анкеты или предоставлена неполная или недостоверная информация об изменении указанных данных, специализированный депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
2.16. В случае если на дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием требования по обеспеченным ипотекой обязательствам, составляющим ипотечное покрытие, в том числе удостоверенные закладными, еще не перешли к эмитенту, лицо, которое является кредитором по указанным требованиям и совершило сделку об их уступке эмитенту (далее - предшествующий кредитор), должно при заключении договора, на основании которого осуществляется учет и хранение этого имущества, а также контроль за его распоряжением, предоставить специализированному депозитарию заполненную анкету. К анкете предшествующего кредитора применяются требования, предусмотренные пунктами 2.2, 2.5, 2.8 - 2.11, 2.14 и 2.15 настоящих Правил для анкеты эмитента (управляющего).
III. Сведения, содержащиеся в реестре
3.1. В реестре должны содержаться следующие сведения об эмитенте (управляющем) и выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (ипотечных сертификатах участия):
1) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента (управляющего) в соответствии с его учредительными документами;
2) основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации эмитента (управляющего), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента (управляющего);
3) идентификационный номер налогоплательщика эмитента (управляющего);
4) дата выдачи и номер лицензии на осуществление банковских операций эмитента (управляющего), являющегося кредитной организацией;
5) дата предоставления и номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами управляющего, не являющегося кредитной организацией;
6) дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дата и номер регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия).
В случае, если на дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием требования по обеспеченным ипотекой обязательствам, составляющим ипотечное покрытие, еще не перешли от предшествующего кредитора к эмитенту, в реестре должны также содержаться сведения о предшествующем кредиторе, предусмотренные подпунктами 1-4 настоящего пункта.
3.2. В реестре должны содержаться следующие сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие:
3.2.1. о требовании по обеспеченному ипотекой обязательству из кредитного договора или договора займа, в том числе требовании, удостоверенном закладной:
1) существо обязательства (обязательство из кредитного договора или из договора займа), основная сумма долга и процентная ставка или правила ее определения в соответствии с условиями кредитного договора или договора займа, а также дата заключения указанного договора;
2) дата и номер государственной регистрации ипотеки и наименование органа, осуществившего государственную регистрацию ипотеки;
3) дата выдачи закладной и наименование органа, выдавшего закладную, - в случае, если требование удостоверено закладной;
4) сведения о недвижимом имуществе, на которое установлена ипотека, предусмотренные подпунктами 1-5 пункта 3.2.4 настоящих Правил, а также рыночная стоимость указанного имущества, определенная независимым оценщиком, и дата, по состоянию на которую такая рыночная стоимость определена;
5) дата приобретения требования эмитентом (дата передачи требования в доверительное управление управляющему). При этом дата приобретения требования эмитентом не может быть позднее даты начала срока размещения облигаций с ипотечным покрытием, установленного решением об их выпуске (дополнительном выпуске);
6) срок уплаты суммы требования или, если эта сумма подлежит уплате по частям, сроки (периодичность) соответствующих платежей и размер каждого из них либо условия, позволяющие определить эти сроки и размеры платежей (план погашения долга);
7) сведения о просрочках исполнения обязательств, включая дату возникновения и количество дней каждой просрочки;
8) степень исполнения обязательства (процентное отношение погашенной основной суммы долга к основной сумме долга и суммы выплаченных процентов к размеру начисленных процентов в соответствии с условиями кредитного договора или договора займа);
9) сумма (размер) неисполненного требования, в том числе основная сумма долга и размер процентов, которые должны быть уплачены;
10) в случае, если в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" требование не должно учитываться при определении размера ипотечного покрытия, - указание на это обстоятельство;
3.2.2. об ипотечных сертификатах участия:
1) полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, номер и дата выдачи (предоставления) управляющему, выдавшему ипотечные сертификаты участия, лицензии на осуществление банковских операций (лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами);
2) дату и номер регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия;
3) количество ипотечных сертификатов участия и стоимость (денежная оценка) каждого ипотечного сертификата участия;
4) сведения о том, допущены ли ипотечные сертификаты участия к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
5) в случае, если ипотечные сертификаты участия допущены к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, - наименование такого организатора торговли и указание на котировальный список, в который включены указанные ценные бумаги, или указание на то, что они допущены к торгам без прохождения процедуры листинга;
3.2.3. о государственных ценных бумагах:
1) указание на то, являются ли ценные бумаги государственными ценными бумагами Российской Федерации или государственными ценными бумагами субъекта Российской Федерации;
2) наименование субъекта Российской Федерации, от имени которого выпущены ценные бумаги (указывается для государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации);
3) вид и номинальная стоимость каждой ценной бумаги;