(место нахождения) юридического лица - владельца (контролера)
и (или)
б) осуществить сделку, направленную на уменьшение участия владельца в
уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10
процентов акций (долей) указанной кредитной организации*(5)
и (или)
в) осуществить сделку, направленную на прекращение контроля в отношении
владельца*(6).
Основанием (основаниями) несоответствия его квалификации и деловой
репутации требованиям являются:
________________________________________________________________________.
(перечисляются все основания несоответствия его квалификации и деловой
репутации требованиям, установленным пунктом 5 части первой статьи 16
Федерального закона "О банках и банковской деятельности")*(7)
Со дня получения кредитной организацией, владельцем (контролером)
настоящего предписания и до его исполнения или отмены указанный владелец
имеет право голоса только по акциям (долям) кредитной организации,
которые не превышают 10 процентов акций (долей) кредитной организации.
Руководитель (заместитель руководителя)
подразделении Банка России) ______________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
______________________________
*(1) Предписание направляется в адрес владельца, контролера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца (контролера), в отношении которого установлены основания для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности". Копии предписания направляются в кредитную организацию и акционеру (участнику), в отношении которого осуществляется контроль.
*(2) При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией. Кредитная организация информирует подразделение Банка России об исполнении предписания не позднее трех рабочих дней с даты его исполнения.
*(3) Указывается необходимое.
*(4) В случае неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца (контролера).
*(5) В случае неудовлетворительной деловой репутации владельца и (или) контролера, в том числе в связи с неудовлетворительной деловой репутацией лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца и (или) контролера.
*(6) В случае неудовлетворительной деловой репутации контролера, в том числе в связи с неудовлетворительной деловой репутацией лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа контролера.
*(7) Подразделением Банка России, прикладываются копии документов, подтверждающих допущенное нарушение.
Приложение 9
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"
Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителях кредитной организации (филиала), лицах, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации, и лицах, на которых возложены обязанности, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, других работниках кредитной организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России
"____"___________________г.
___________________________________________________________________________________________________
(наименование подразделения Банка России)
___________________________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала)
___________________________________________________________________________________________________
(регистрационный номер кредитной организации по данным Книги государственной регистрации
кредитных организаций (порядковый номер филиала)
N п/п | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) | Паспортные данные, включая сведения о ранее выданных паспортах (данные иного документа, удостоверяющего личность), данные о регистрации по месту жительства, адрес фактического места жительства, гражданство | Стаж работы в банковской системе | Занимаемая должность | Сведения о согласовании кандидатуры | Основания для внесения в базу данных | Дата внесения в базу данных | Основания для исключения из базы данных | Дата исключения из базы данных | |
всего | в том числе в данной кредитной организации или филиале | |||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель
Телефон:
"____"_______________ _____г.
Пояснения к заполнению информации
По членам совета директоров (наблюдательного совета) заполняются графы 2, 3, 6, 8 - 11.
1. Для единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее - руководитель), членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:
1.1. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации требования о замене руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);
1.2. Решение уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) об отстранении от руководства кредитной организации за допущенные нарушения в финансовой сфере или уволенных по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организации (выбытия члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) по причине, указанной в подпункте 1.1 настоящего Приложения (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);