Положение Банка России от 25 октября 2013 г. N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерально стр. 18

2. В графе 7 указывается номер и дата принятия решения подразделения Банка России об отказе в согласовании кандидата.

Приложение 11
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"

Информация об учредителях (участниках) кредитной организации, приобретателях акций (долей) кредитной организации (владельцах акций (долей) кредитной организации), лицах, устанавливающих контроль (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников), единоличных исполнительных органах приобретателей акций (долей) кредитной организации (владельцев акций (долей) кредитной организации), лиц, устанавливающих контроль (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) кредитной организации, иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или допустивших нарушения законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России

"______"_____________________г.

____________________________________________________________________________________________________

(наименование подразделения Банка России)

____________________________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала)

____________________________________________________________________________________________________

(регистрационный номер кредитной организации по данным Книги государственной регистрации кредитных

организаций (порядковый номер филиала)

N п/п	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица; полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица	Статус	Паспортные данные, включая сведения о ранее выданных паспортах (данные иного документа, удостоверяющего личность), данные о регистрации по месту жительства, адрес фактического места жительства, гражданство физического лица; основной государственный регистрационный номер, местонахождение (адрес из устава / фактический адрес), название страны, резидентом которой является юридическое лицо	Сведения о принятом решении по вопросу согласования сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации	Основания для внесения в базу данных	Дата внесения в базу данных	Основания для исключения из базы данных	Дата исключения из базы данных	Примечание
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Руководитель (Ф.И.О.)

Исполнитель

Телефон:

"_____"_________________г.

Пояснения к заполнению информации

В графе 3 указывается статус лица, сведения о котором вносятся в настоящее Приложение: "П" - приобретатель акций (долей) кредитной организации (далее - приобретатель), "В" - владелец акций (долей) кредитной организации (далее - владелец), "СК" - лицо, совершающее сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, "К" - лицо, осуществляющее контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (далее - контролер), "ЕИОП" - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа приобретателя, "ЕИОВ" - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа владельца, "ЕИОЮСК" - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающее сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, "ЕИОЮК" - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, "ИЛ" - иное лицо, деятельность которого способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

Графы 5, 7 - 9 не заполняются в отношении иного лица, деятельность которого способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

1. Для приобретателя (владельца), контролера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - приобретателя (владельца) или юридического лица - контролера указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

1.1. Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (до снятия или погашения судимости);

1.2. Признание судом виновным в банкротстве юридического лица (пять лет со дня вступления судебного решения в законную силу);

1.3. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации, в которой данное лицо находилось на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" в течение пяти лет, предшествовавших дню подачи в Банк России документов для решения по вопросу согласования приобретения более 10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);

1.3.1. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации требования о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);

1.4. Совершение более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню подачи в Банк России документов для решения по вопросу согласования приобретения более 10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации), административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (один год со дня вступления в законную силу последнего из постановлений об административном правонарушении);

1.5. Занятие данным лицом должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к назначению временной администрации);

1.5.1. Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к назначению временной администрации);

1.6. Занятие данным лицом должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций);

1.6.1. Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций);

1.7. Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, занимавшего (занимающего) должность руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России);

1.7.1. Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, на которое временно возложены обязанности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России);

1.8. Неисполнение данным лицом обязанностей, возложенных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

1.9. Наличие у данного лица права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) которая признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

1.10. Привлечение данного лица в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанностей по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет (десять лет со дня вступления в законную силу судебного решения);

1.11. Наличие установленной судом вины данного лица в причинении какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица и (или) руководителя юридического лица (пять лет со дня вступления в законную силу судебного решения).

2. Для приобретателя (владельца), контролера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - приобретателя (владельца) или юридического лица - контролера, наряду с указанными в пунктах 1.1 - 1.11 Пояснения к заполнению информации также указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

2.1. Отказ в получении предварительного (последующего) согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации на основании признания деловой репутации указанного лица неудовлетворительной;

2.2. Направление в отношении указанного лица предписания с требованием об устранении нарушений, связанных с выявлением фактов неудовлетворительной деловой репутации, или уменьшении участия указанных акционеров (участников) в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо о совершении сделки (сделок), направленной на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.

3. Для лица, деятельность которого способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, основания для внесения в базу данных вносятся в графу 10 с указанием реквизитов документа, содержащего сведения об указанной деятельности (нарушениях) с кратким изложением их сути.