Организатор торговли регистрирует заявки Инвесторов, собранные Агентом в соответствии с настоящим Положением, обеспечивает заключение сделок с Облигациями, осуществляет ведение денежных позиций и позиций "депо" Инвесторов, составляет и предоставляет Агенту и/или Эмитенту в соответствии с настоящим Положением отчетные документы по итогам торгов.
2.7. Допускается совмещение функций Агента и Депозитария, обслуживающих рынок Облигаций.
2.8. Порядок взаимодействия Агента и Депозитария, в том числе форма и сроки обмена информацией, предусмотренной настоящим Положением, определяется соглашением между Агентом и Депозитарием, согласованным с Эмитентом.
При совмещении функций Агента и Депозитария данный порядок определяется внутренним документом кредитной организации, выполняющей в соответствии с соглашением с Эмитентом функции Агента и Депозитария.
2.9. Порядок взаимодействия Агента и Организатора торговли определяется соглашением сторон.
III. Порядок допуска Инвесторов на рынок Облигаций
3.1. К участию в проведении операций на рынке Облигаций допускаются Инвесторы, заключившие с Агентом договор об обслуживании на рынке Облигаций и депозитарный договор с Депозитарием.
3.2. Инвестор заключает с Агентом договор об обслуживании на рынке Облигаций, который определяет в том числе:
- порядок подтверждения Инвестором его права на приобретение и владение Облигациями;
- порядок участия Инвестора в операциях с Облигациями в соответствии с настоящим Положением и законодательством Российской Федерации;
- порядок расчетов по денежным средствам по итогам заключенных Инвестором сделок с Облигациями;
- права, обязанности и ответственность сторон при проведении операций с Облигациями, а также обязательства Инвестора в 3 дневный срок проинформировать Агента о невозможности приобретать и владеть Облигациями и предъявить их к выкупу.
Типовая форма договора об обслуживании на рынке Облигаций подлежит согласованию с Эмитентом.
3.3. С целью заключения договора об обслуживании на рынке Облигаций Инвестор обязан представить Агенту документы, подтверждающие право Инвестора на приобретение и владение Облигациями, а именно:
заверенную в установленном порядке копию устава Инвестора (или иного учредительного документа, в соответствии с которым он осуществляет свою деятельность);
заверенную в установленном порядке копию лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности (для страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний);
заверенную в установленном порядке копию свидетельства о регистрации Инвестора;
заверенную в установленном порядке копию свидетельства о постановке на налоговый учет Инвестора;
заверенную в установленном порядке копию договора о доверительном управлении (для управляющих компаний).
Государственные внебюджетные фонды представляют Агенту только заверенную в установленном порядке копию свидетельства о регистрации.
3.4. Агент осуществляет проверку представленных Инвестором документов и в случае их соответствия требованиям законодательства Российской Федерации заключает с Инвестором договор об обслуживании на рынке Облигаций, присваивает ему регистрационный код в соответствии с Порядком формирования регистрационных кодов Инвесторов согласно приложению 1 к настоящему Положению, а также открывает Инвестору лицевой счет для учета денежных средств по операциям с Облигациями (далее - Лицевой счет "ГСО").
На лицевой счет "ГСО" зачисляются денежные средства, поступившие с расчетного счета Инвестора для проведения операций с Облигациями, на оплату комиссионного вознаграждения по операциям с Облигациями, на оплату депозитарных услуг, денежные средства, поступившие от Эмитента, от выплаты процентного дохода по Облигациям, погашения и выкупа Облигаций.
Денежные средства, зачисленные на Лицевой счет "ГСО", могут быть направлены только:
- на покупку Облигаций;
- на оплату комиссионного вознаграждения по операциям с Облигациями;
- на оплату депозитарных услуг;
- на оплату иных операций с Облигациями, предусмотренных настоящим Положением и законодательством Российской Федерации.
Денежные средства, находящиеся на Лицевом счете "ГСО", по поручению Инвестора могут быть перечислены на его расчетный счет.
Перечисление денежных средств с Лицевого счета "ГСО" Инвестора на его расчетный счет осуществляется Агентом не позднее следующего операционного дня после получения соответствующего платежного документа Инвестора.
3.5. Данные об Инвесторе, подтвердившем свое право на владение Облигациями, включая присвоенный ему регистрационный код, направляются Агентом Депозитарию.
3.6. Депозитарный договор по обслуживанию Облигаций между Депозитарием и Инвестором заключается при наличии договора об обслуживании на рынке Облигаций.
3.7. Депозитарный договор между Депозитарием и Инвестором определяет порядок осуществления операций по счету "депо" Инвестора, порядок учета прав на Облигации на этом счете, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.
3.8. Депозитарий в соответствии с депозитарным договором с Инвестором, условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария, требованиями законодательства Российской Федерации и полученной от Агента информацией осуществляет открытие Инвестору счета "депо" и Специального раздела "ГСО" счета "депо" для учета прав Инвестора на Облигации.
В случае, если Инвестору был ранее открыт счет "депо" в Депозитарии, Депозитарий осуществляет открытие Специального раздела "ГСО" на этом счете.
Депозитарий включает регистрационный код Инвестора в наименование Специального раздела "ГСО" счета "депо" Инвестора.
Режим Специального раздела "ГСО" предусматривает:
- зачисление на него Облигаций по результатам их размещения на основании соответствующего поручения Агента;
- перевод Облигаций со счета "депо" Инвестора в Депозитарии на счет "депо" другого Инвестора в Депозитарии в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и условиями выпуска Облигаций;
- перевод Облигаций на эмиссионный счет "депо" Эмитента, в случае выкупа Облигаций Эмитентом или обмена Облигаций Эмитентом на федеральные государственные ценные бумаги, в порядке установленном настоящим Положением и законодательством Российской Федерации;
- перевод Облигаций на счет "депо" Инвестора, открытый в другом Депозитарии, в случае расторжения Депозитарием договора с Эмитентом в установленном порядке;
- иные операции, не противоречащие условиям выпуска и обращения Облигаций.
3.9. О реквизитах Специального раздела "ГСО" счета "депо" Инвестора Депозитарий информирует Агента.
3.10. После получения от Депозитария информации о реквизитах Специального раздела "ГСО" счета "депо" Инвестора Агент направляет данные об Инвесторе, включая его регистрационный код, Организатору торговли в соответствии с заключенным между ними соглашением.
IV. Порядок размещения Облигаций
4.1. Размещение Облигаций осуществляется Агентом от имени и по поручению Эмитента на аукционе, проводимом Организатором торговли, либо по закрытой подписке.
Облигации, не размещенные на аукционе в дату начала размещения выпуска (дополнительного выпуска, транша), могут быть дополнительно размещены Агентом от имени и по поручению Эмитента путем продажи Облигаций по установленной последним цене через Организатора торговли (далее - дополнительная продажа).
Эмитент вправе проводить следующие виды аукционов по размещению Облигаций:
аукцион с размещением по различным ценам;
аукцион с размещением по единой цене.
Выпуск может быть разделен на транши. В случае разделения выпуска на транши размещение Облигаций проводится путем проведения аукционов в даты, определенные в решении о выпуске Облигаций.