Расчет суммы денежных средств, которые Инвестор должен перечислить Эмитенту по результатам обмена, приведен в приложении 6 к настоящему Положению.
12.26. В день проведения аукциона по обмену Агент подготавливает и передает Эмитенту отчет о проведении обмена по форме, установленной соглашением между ними.
12.27. На следующий рабочий день после проведения аукциона по обмену Банк России информирует Эмитента об осуществлении перевода облигаций федеральных займов с эмиссионного счета "депо" Эмитента на счета "депо" Инвесторов, открытые дилерами в ЦТОСД.
12.28. Отчеты о зачислении облигаций федеральных займов на счета "депо" Инвесторов направляются последним дилерами на рынке облигаций федеральных займов, в субдепозитариях которых открыты указанные счета "депо", в сроки установленные договором между Инвестором и дилером.
12.29. На основании Реестра сделок, полученного от Организатора торговли, Агент формирует и передает Инвестору отчет об осуществлении операции обмена (по форме определенной договором между Агентом и Инвестором), который является подтверждением заключения договора купли-продажи Облигаций и облигаций федеральных займов между Инвестором и Эмитентом, от имени и по поручению которых действует Агент.
12.30. Отчет об итогах обмена Облигаций публикуется на официальных сайтах Эмитента и Агента в сети Интернет.
XIII. Порядок передачи Инвестором Облигаций другому юридическому лицу
13.1. Передача Инвестором Облигаций другому юридическому лицу возможна:
- при реорганизации юридического лица - владельца Облигаций в случае, если вновь созданное юридическое лицо имеет право приобретать Облигации;
- при передаче имущества, находящегося в доверительном управлении, от одной управляющей компании другой управляющей компании, если такая передача предусмотрена законодательством Российской Федерации.
13.2. В случае принятия владельцем Облигаций решения о реорганизации юридического лица он обязан в течение 2 (двух) рабочих дней после принятия решения проинформировать Агента о данном решении и представить заверенную в установленном порядке копию решения учредителей реорганизованного юридического лица, либо органа юридического лица, уполномоченного на то учредительными документами, о реорганизации общества.
После завершения процедуры регистрации вновь образованного юридического лица, ему необходимо представить Агенту документы, указанные в пункте 3.3. настоящего Положения, подтверждающие его право владеть Облигациями, а Депозитарию - поручение на изменение анкетных данных и/или, в случае разделения или выделения из состава юридического лица одного или нескольких юридических лиц в соответствии с разделительным балансом поручение на перевод принадлежащих реорганизованному юридическому лицу Облигаций со своего счета "депо" на Специальный раздел "ГСО" счета "депо" вновь образованного юридического лица либо иной управляющей компании в Депозитарии.
13.3. В случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений или средствами акционерных инвестиционных фондов из-за несоответствия управляющей компании требованиям соответствующих федеральных законов, возбуждения в отношении управляющей компании процедуры банкротства, отказа учредителя управления от указанного договора по тем или иным причинам и других причин, предусмотренных соответствующим законодательством Российской Федерации, Пенсионный фонд Российской Федерации, негосударственный пенсионный фонд или акционерный инвестиционный фонд в трехдневный срок должны уведомить Агента о расторжении договора доверительного управления с управляющей компанией и заключении договора доверительного управления с другой управляющей компанией. К указанной информации прилагается заверенная в установленном порядке копия договора о доверительном управлении с новой управляющей компанией.
13.4. Агент в течение 2 (двух) рабочих дней после поступления документов от владельца Облигаций осуществляет проверку документов и дает поручение Депозитарию на проведение соответствующих изменений по счетам Инвесторов.
XIV. Состав официальной информации о выпуске и операциях с Облигациями
14.1. Агент на основании информации, полученной от Эмитента и предназначенной для публичного размещения, формирует и размещает на своем официальном сайте в сети Интернет следующие объявления для Участников рынка Облигаций:
- объявления о предстоящем размещении Облигаций;
- объявления о выплате процентного дохода по Облигациям;
- объявления о погашении выпуска Облигаций;
- объявления о выкупе Облигаций;
- объявления об обмене Облигаций.
14.2. По итогам проведения операций с Облигациями Агент формирует и размещает на своем официальном сайте в сети Интернет:
- отчет об итогах размещения (дополнительного размещения) Облигаций;
- отчет об итогах выплаты процентного дохода по Облигациям;
- отчет об итогах погашения Облигаций;
- отчет об итогах выкупа Облигаций;
- отчет об итогах обмена Облигаций.
14.3. Информация, указанная в пунктах 14.1 и 14.2 настоящего Положения, также размещается на сайте Эмитента в сети Интернет.
XV. Конфиденциальная информация
15.1. Конфиденциальной информацией признается вся информация, хранящаяся у Агента, Депозитария и Организатора торговли и не включенная в состав официальной информации.
15.2. Конфиденциальная информация не подлежит разглашению лицами, получившими ее при выполнении функций Агента, Депозитария и Организатора торговли в соответствии с настоящим Положением, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации или иными нормативными актами.
15.3. Разглашением признается передача конфиденциальной информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей.
15.4. Не признается разглашением конфиденциальной информации передача информации, выданной в форме справок и иных документов Эмитенту, а также другим организациям в соответствии с законодательством Российской Федерации.
XVI. Иные существенные условия обращения Облигаций
16.1. В случае:
- приостановления действия или аннулирования соответствующих лицензий, имеющихся у владельцев Облигаций;
- применения к владельцам Облигаций процедуры банкротства;
- ликвидации организации - владельца Облигаций или ее реорганизации, если вновь созданное юридическое лицо не имеет право приобретать Облигации, владелец Облигаций обязан в течение 2 (двух) рабочих дней уведомить Агента о наступлении того или иного случая, перечисленного в данном пункте.
16.2. В течение 3 (трех) рабочих дней после наступления любого из случаев, указанных в пункте 16.1 настоящего Положения, Инвестор обязан предъявить Облигации к выкупу в порядке, установленном разделом 9 настоящего Положения.
16.3. При несвоевременном информировании владельцем Облигаций Агента о наступлении одного из перечисленных в пункте 16.1 настоящего Положения случаев или выявлении Агентом незаконного владения Облигациями, владелец Облигаций обязан вернуть весь выплаченный Эмитентом процентный доход за все время незаконного владения Облигациями согласно статье 303 Гражданского кодекса Российской Федерации и уплатить Эмитенту штраф исходя из ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату получения информации о незаконном владении Облигациями, и суммы денежных средств, подлежащей возврату Эмитенту (с даты наступления случаев, указанных выше, до даты получения информации о незаконном владении Облигациями).
При расчете подлежащих уплате годовых процентов по ставке рефинансирования Банка России число дней в году (месяце#) принимается равным 360 (30) дням.
16.4. Владелец Облигаций в течение 2 (двух) рабочих дней после даты выявления незаконного владения Облигациями обязан предъявить их к выкупу в порядке, установленном разделом 9 настоящего Положения, а также зачислить денежные средства, указанные в пункте 16.3 настоящего Положения, на свой Лицевой счет "ГСО" и, которые на следующий рабочий день после зачисления на Лицевой счет "ГСО" Инвестора Агент перечисляет на Лицевой счет Эмитента.
В день перечисления указанных денежных средств Эмитенту Агент информирует об их перечислении Эмитенту.
В случае непредъявления Инвестором Облигаций к выкупу в установленный срок, Агент обязан проинформировать об этом Эмитента не позднее третьего рабочего дня с даты выявления незаконного владения Инвестором Облигациями.
16.5. Агент периодически осуществляет выборочную проверку Инвесторов на право владения Облигациями.
Приложение 1
к Положению об обслуживании
государственных сберегательных облигаций,
утвержденному приказом Минфина РФ
от 10 января 2006 г. N 1н
к Положению об обслуживании
государственных сберегательных облигаций,
утвержденному приказом Минфина РФ
от 10 января 2006 г. N 1н
Порядок формирования регистрационных кодов Инвесторов
Регистрационный код Инвестора состоит из 11 символов и имеет следующую структуру: IGSONNWХХХХ, где:
IGSO - префикс кода, который указывает на принадлежность к рынку
государственных сберегательных облигаций;