Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. N 256 "Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036) и пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российский Федерации, 2005, N 50, ст. 5302; 2008, N 12, ст. 1140) приказываю:
Утвердить по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам (В.Д. Миловидов) прилагаемое Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
| Руководитель | Ю. Чиханчин |
Согласовано
| Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам | В.Д. Миловидов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 января 2009 г.
Регистрационный N 13222
Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. N 256)
I. Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, указанных в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (за исключением кредитных организаций).
2. Руководитель организации утверждает перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение).
3. В перечень, предусмотренный пунктом 2 настоящего Положения, организацией (за исключением организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) включаются следующие работники:
а) руководитель организации;
б) руководитель филиала организации;
в) заместитель руководителя организации (филиала);
г) специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо);
д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
е) работники юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;
ж) работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
з) иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.
4. В организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - деятельность на финансовом рынке), в перечень, предусмотренный пунктом 2 настоящего Положения, включаются следующие работники:
а) руководитель организации;
б) руководитель филиала организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке (далее - филиал);
в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями руководящий структурным подразделением организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
г) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
д) работники организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
подписание исходящих документов организаций (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.
е) специальное должностное лицо организации (филиала);
ж) иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.
II. Формы, периодичность и сроки обучения
5. Обучение проводится в следующих формах:
а) вводный инструктаж в организации;
б) плановый инструктаж в организации;
в) внеплановый инструктаж в организации;
г) участие работников организации в конференциях, семинарах и иных аналогичных мероприятиях (далее - целевой инструктаж);
д) самостоятельное изучение работником законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иных нормативных правовых актов в данной области, а также правил внутреннего контроля организации и программ его осуществления.
6. Вводный инструктаж в организации проводится специальным должностным лицом при приеме на работу на должности, указанные в пунктах 3 и 4 настоящего Положения, и при переводе (временном переводе) в подразделения организации работников иных подразделений этой организации на должности, указанные в пунктах 3 и 4 настоящего Положения.
7. Плановый инструктаж в организации проводится специальным должностным лицом:
для работников, указанных в пункте 3 настоящего Положения, - не реже одного раза в год;