В срок, не превышающий двух недель с даты регистрации органом банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала предварительно согласованных с Банком России изменений и дополнений, вносимых в положение о зарубежном филиале, уполномоченный банк должен представить в территориальное учреждение Банка России два экземпляра нотариально заверенных копий данных изменений. Один экземпляр указанных изменений территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России (Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности Банка России).
2.19. Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности Банка России ведет реестр зарубежных филиалов уполномоченных банков и вносит сведения о зарубежных филиалах в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.
3. Порядок осуществления зарубежным филиалом уполномоченного банка операций резидентов и нерезидентов Российской Федерации в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации
Утратила силу.
4. Особенности порядка осуществления пруденциального надзора за зарубежными филиалами уполномоченных банков
Утратила силу.
5. Организация проверок
Утратила силу.
6. Особенности применения мер воздействия к банкам, имеющим зарубежные филиалы, за нарушения, выявленные в деятельности указанных филиалов
Утратила силу.
7. Особенности организации процедур санирования в отношении уполномоченных банков, испытывающих финансовые трудности и имеющих зарубежные филиалы
7.1. При наличии у уполномоченного банка, имеющего зарубежные филиалы, финансовых трудностей территориальное учреждение Банка России по местонахождению головного офиса уполномоченного банка вправе:
усилить оперативность надзора путем введения ежедневного контроля как по операциям, совершаемым зарубежным филиалом уполномоченного банка по счетам банков-корреспондентов, так и по операциям, осуществляемым между зарубежным филиалом и головным офисом уполномоченного банка;
направить уполномоченному банку требование о разработке единого плана мероприятий, обеспечивающих финансовую устойчивость зарубежного филиала;
провести тематическую проверку деятельности зарубежного филиала уполномоченного банка.
7.2. Планируемые мероприятия по обеспечению финансовой устойчивости уполномоченного банка, непосредственно касающиеся деятельности зарубежного филиала, должны согласовываться Комитетом банковского надзора Банка России.
7.3. В случае необходимости, если это предусмотрено законодательством, нормативными актами органов банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала уполномоченного банка или договором о сотрудничестве по вопросам банковского надзора между Банком России и органами банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала уполномоченного банка, Банк России:
направляет в органы банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала план мероприятий по обеспечению финансовой устойчивости уполномоченного банка;
извещает органы банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала уполномоченного банка о мерах воздействия, примененных к уполномоченному банку и касающихся деятельности зарубежного филиала (ограничение круга банковских операций, назначение временной администрации по управлению уполномоченным банком);
требует от уполномоченного банка согласования планируемых мероприятий по обеспечению финансовой устойчивости зарубежного филиала с органом банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала;
извещает органы банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала о принятии Банком России решения об отзыве у уполномоченного банка лицензии на осуществление банковских операций.
7.4. В случае необходимости, если это предусмотрено договором о сотрудничестве между Банком России и органами банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала уполномоченного банка, Банк России может:
запросить мнение органа банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала о планируемых мероприятиях по обеспечению финансовой устойчивости зарубежного филиала;
направить свое заключение о планируемых мероприятиях по обеспечению финансовой устойчивости уполномоченного банка и его зарубежного филиала;
потребовать независимой аудиторской оценки планируемых мероприятий по обеспечению финансовой устойчивости уполномоченного банка и его зарубежного филиала.
8. Порядок взаимодействия Банка России с надзорными органами стран нахождения зарубежных филиалов уполномоченных банков
8.1. Банк России осуществляет взаимодействие с надзорными органами стран нахождения зарубежных филиалов уполномоченных российских банков на основании двусторонних соглашений о сотрудничестве, а при отсутствии таких соглашений - путем координации действий и консультаций по интересующим вопросам банковского надзора, законодательства страны.
8.2. При осуществлении сотрудничества с надзорными органами стран местонахождения зарубежных филиалов уполномоченных банков на основе двусторонних соглашений Банк России запрашивает информацию об известных этим органам случаях нарушений зарубежным филиалом действующего законодательства и нормативных актов органов банковского надзора страны его местонахождения, о недостатках в его деятельности, о наличии финансовых трудностей, а также о результатах проведенных ими инспекционных проверок.
9. Порядок закрытия зарубежных филиалов уполномоченных банков
9.1. Зарубежный филиал уполномоченного банка закрывается:
по решению уполномоченного органа управления уполномоченного банка, принятому по его инициативе, либо по предложению Банка России, либо по требованию органа банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала (если такое право предоставлено указанному органу банковского надзора законодательством страны местонахождения зарубежного филиала);
в связи с ликвидацией уполномоченного банка.
9.2. Уполномоченный банк, получивший требование о закрытии зарубежного филиала от органа банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала, в течение трех дней уведомляет об этом Банк России (Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности) и принимает решение о закрытии зарубежного филиала.
В срок, не превышающий двух месяцев, уполномоченный банк должен сообщить органу банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала и Банку России (Департаменту лицензирования банковской и аудиторской деятельности) о принятых мерах по закрытию зарубежного филиала.
9.3. В случае принятия органом управления уполномоченного банка решения о закрытии зарубежного филиала уполномоченный банк не позднее следующего рабочего дня извещает о данном решении Банк России.
9.4. После принятия соответствующим органом управления уполномоченного банка решения о закрытии зарубежного филиала уполномоченный банк не позднее 30 дней с даты принятия решения о закрытии зарубежного филиала (если законодательством страны местонахождения зарубежного филиала не предусмотрен иной порядок) в письменной форме уведомляет об этом всех кредиторов уполномоченного банка, обслуживаемых в закрываемом зарубежном филиале.
В уведомлении должны содержаться указания об ответственности уполномоченного банка по обязательствам перед кредиторами закрываемого зарубежного филиала, а также сведения о номере корреспондентского счета уполномоченного банка, на который перечисляются остатки средств со счетов закрываемого зарубежного филиала. Стороны имеют право досрочно требовать удовлетворения требований по обязательствам зарубежного филиала, если это указано в договоре или в законодательстве, применимом к отношениям сторон. Удовлетворение требований по обязательствам уполномоченного банка, отраженных на балансе закрываемого зарубежного филиала, производится в соответствии с законодательством, подлежащим применению к данным обязательствам.
9.5. После получения письменного подтверждения от органа банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала об отсутствии с его стороны претензий к закрываемому зарубежному филиалу, об удовлетворении требований по обязательствам уполномоченного банка, отраженных на балансе закрываемого зарубежного филиала, и о выплате всех обязательных платежей (включая уплату налогов по законодательству государства, на территории которого находился зарубежный филиал), уполномоченный банк должен обеспечить перевод остатков средств с корреспондентских счетов зарубежного филиала на корреспондентский счет уполномоченного банка (или корреспондентский субсчет другого филиала уполномоченного банка).
9.6. Для исключения зарубежного филиала из Книги государственной регистрации кредитных организаций и внесения в реестр зарубежных филиалов уполномоченных банков сведений о закрытии зарубежного филиала уполномоченный банк в течение месяца после закрытия зарубежного филиала должен представить в территориальное учреждение Банка России по местонахождению уполномоченного банка следующие подлинные документы в одном экземпляре (документы, перечисленные в пп.9.6.2, 9.6.3 и 9.6.5, представляются в двух экземплярах):
9.6.1. Заявление уполномоченного банка об исключении зарубежного филиала из Книги государственной регистрации кредитных организаций и о внесении в реестр зарубежных филиалов уполномоченных банков сведений о закрытии зарубежного филиала.
9.6.2. Протокол заседания уполномоченного органа управления уполномоченного банка, на котором было принято решение о закрытии зарубежного филиала.
9.6.3. Отчет о деятельности зарубежного филиала на дату закрытия корреспондентских счетов зарубежного филиала, содержащий:
а) баланс зарубежного филиала в форме оборотной ведомости с указанием остатков на начало года (квартала), оборотов по дебету и кредиту за период с начала года (квартала) по балансовым и внебалансовым счетам;
б) отчет о прибылях и убытках зарубежного филиала (форма N 2) за период с начала года;
в) отчет об использовании зарубежным филиалом прибыли (форма N 3) за период с начала года, если такое право ему было предоставлено уполномоченным банком;
г) информацию, подтверждающую зачисление на корреспондентские счета уполномоченного банка средств от реализации недвижимости, числящейся на балансе зарубежного филиала;
д) информацию об открытых (закрытых) в зарубежных филиалах счетах и проводимых резидентами Российской Федерации операциях за период с начала квартала.
Абзац седьмой утратил силу.
9.6.4. Передаточный акт зарубежного филиала.
9.6.5. Письмо органа банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала, подтверждающее закрытие зарубежного филиала и отсутствие к нему претензий (письмо должно быть в установленном порядке легализовано, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и государство местонахождения зарубежного филиала, и представлено с нотариально заверенным переводом на русский язык).