распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, до заключения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием об оказании ей услуг;
объединять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых управляющей компании для расчетов по настоящему договору;
предоставлять брокеру право использовать в своих интересах денежные средства фонда, находящиеся на специальном брокерском счете (абзац включается, если договором доверительного управления предусмотрено совершение сделок через брокеров);
действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту (абзац включается, если договором не предусмотрено право управляющей компании совершать такие сделки);
осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, если риск ее ответственности за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";
использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено Федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
принимать обязанности по оплате услуг за счет имущества, находящегося у нее по настоящему договору, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договору о брокерском обслуживании, договору об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество;
_______________________________________ (могут быть предусмотрены иные ограничения действий управляющей компании);
совершать иные действия в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору, противоречащие требованиям Федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации.
VI. Устранение нарушения состава и структуры активов
17. В случае нарушения требований к структуре активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов, либо из-за действий фонда управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение________(указывается срок, но не более 6 месяцев с даты обнаружения нарушения) с даты его обнаружения.
18. В случае нарушения требований к составу активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за реорганизации эмитентов ценных бумаг, делистинга ценных бумаг, исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.
19. Управляющая компания по требованию фонда корректирует состав и структуру активов, находящиеся у нее по настоящему договору, в сроки, не превышающие 6 месяцев со дня получения указанного требования, если такая корректировка не противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам Российской Федерации и инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (пункт может не включаться).
VII. Отчетность и представление информации управляющей компании
20. Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую отчетность в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору_____________________(указывается порядок и сроки представления в фонд бухгалтерской отчетности).
21. Управляющая компания ежеквартально не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала представляет в фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам**.
22. Управляющая компания информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.
23. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.
24. Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
25. Управляющая компания представляет фонду информацию об осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содержащую, в частности, сведения о полном фирменном наименовании акционерного общества, дате проведения общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанного права, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании, - формулировку вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировку принятого по нему решения, сведения о том, включен ли данный вопрос в повестку дня по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета) или по предложению акционера, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала - как именно ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли позиция управляющей компании по данному вопросу позиции исполнительных органов акционерного общества. Предусмотренная настоящим пунктом информация представляется фонду в течение 30 дней с даты закрытия общего собрания акционеров или с даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.
26. Управляющая компания направляет заверенную управляющей компанией копию договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных управляющей компанией, в специализированный депозитарий.
27. ________________________________________(может быть предусмотрена иная информация и (или) отчетность, предоставляемая управляющей компанией в фонд, а также порядок и сроки ее представления).
28. Отчеты и иные документы, предусмотренные пунктами 21 - 25, представляются в форме электронных документов с электронной подписью.
VIII. Права и обязанности фонда
29. Фонд вправе:
требовать от управляющей компании передачи имущества, находящегося у нее по настоящему договору, в порядке, предусмотренном настоящим договором;
требовать от управляющей компании корректировки состава и структуры активов, находящихся у нее по настоящему договору, в пределах требований к составу и структуре активов, предусмотренных в инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (абзац включается если предусмотрена соответствующая обязанность управляющей компании);
отказаться от исполнения настоящего договора при условии выплаты управляющей компании вознаграждения, обусловленного настоящим договором.
30. Фонд обязан:
уведомлять управляющую компанию о размере передаваемых ей в доверительное управление средств пенсионных накоплений не менее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления;
уведомлять управляющую компанию о прекращении договора об оказании специализированным депозитарием услуг фонду, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием;
ежегодно, не позднее 1 декабря, передавать управляющей компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат, а также исполнения заявлений застрахованных лиц о переходе из фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации или в негосударственный пенсионный фонд в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;
передавать управляющей компании утвержденную учетную политику (изменения и дополнения в неё) не позднее 3 рабочих дней с даты заключения договора (с даты внесения в неё изменений и дополнений).
формировать, корректировать и доводить до управляющей компании планы передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с пунктом 7 статьи 13 Федерального закона от 30.11.2011 N 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49, ст.7038; 2012, N 50, ст. 6965).
__________________________________(могут быть предусмотрены иные обязанности фонда).
IX. Необходимые расходы и вознаграждение управляющей компании
31. Управляющая компания имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных ею при доверительном управлении имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, за счет этого имущества (далее - необходимые расходы).
Указанные необходимые расходы возмещаются в размере не более____процента (не более 1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период. Отчетным периодом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно, а в случае, если доверительное управление осуществлялось в течение неполного календарного года, то отчетным периодом является период, в течение которого фактически осуществлялось доверительное управление.
Необходимые расходы, превышающие размер, предусмотренный настоящим договором, не возмещаются.
32. В состав необходимых расходов управляющей компании входят расходы, связанные с доверительным управлением по настоящему договору и понесенные управляющей компанией за счет собственных средств. К указанным необходимым расходам относятся:
оплата услуг, связанных с исполнением настоящего договора, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договора о брокерском обслуживании, договора об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество;
расходы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся у управляющей компании по настоящему договору.
33. Возмещение необходимых расходов управляющей компании осуществляется денежными средствами на основании документов, подтверждающих оплату этих расходов.
34. Размер расходов по исполнению договоров об оказании услуг, заключенных управляющей компанией в качестве доверительного управляющего и подлежащих в соответствии с пунктом 2 статьи 1020 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, не может превышать ___________________ процентов от средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период.
35. Расчет средней стоимости чистых активов за отчетный период осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня этого периода и деления полученной суммы на количество рабочих дней в этом периоде.
36. Сумма вознаграждения управляющей компании составляет ____ процентов (не более 10 процентов) дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений по настоящему договору, полученного управляющей компанией за отчетный период, и начисляется по итогам этого периода. Вознаграждение управляющей компании не может превышать размер дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученного за отчетный период.
37. В случае прекращения действия настоящего договора до завершения отчетного года расчеты в соответствии с настоящим договором, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату его прекращения с учетом срока фактического осуществления управляющей компанией доверительного управления средствами пенсионных накоплений в отчетном периоде.