о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.
14. Специализированный депозитарий в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.
15. Специализированный депозитарий в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
16. Специализированный депозитарий по требованию фонда предоставляет в ревизионную комиссию фонда документы, необходимые для ее деятельности, в порядке и сроки, предусмотренные в указанном требовании.
17. В случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, от указанной управляющей компании фонду или иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке: ___________________________ (указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления).
18. Специализированный депозитарий при оказании услуг фонду обязуется неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, принятый им в соответствии с Федеральным законом.
19. Специализированный депозитарий в течение 10 рабочих дней с даты подписания фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.
20. Размер оплаты услуг специализированного депозитария по договору специализированного депозитария с управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, составляет_________________процентов (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.
21. Ежедневный контроль за деятельностью фонда и управляющей компании (управляющих компаний) по инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется в порядке, предусмотренном регламентом.
22. Порядок и формы предоставления документов и информации, указанных в пунктах 4, 10, 12, 13, 14, 15 настоящего договора определяются регламентом.
23. Специализированный депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения фонду убытков.
IV. Права и обязанности фонда
24. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
25. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы, необходимые для исполнения настоящего договора:
_________________________________________ (указывается перечень документов, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных договором с негосударственным пенсионным фондом).
26. Документы, указанные в пунктах 24 и 25 настоящего договора, представляются специализированному депозитарию в порядке, предусмотренном регламентом.
27. Документы, предусмотренные пунктом 25 настоящего договора представляются в следующие сроки:
____________________________________________(указываются сроки представления документов).
28. Фонд представляет по форме, предусмотренной регламентом, следующие документы:
___________________________________(указываются документы, из предусмотренных пунктами 24, 25 настоящего договора, для которых регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений предусмотрены соответствующие формы. Пункт может не включаться.).
V. Оплата услуг специализированного депозитария
29. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, в размере________ процента (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.
Отчетным годом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
В случае если услуги специализированного депозитария оказывались фонду в течение неполного отчетного года, сумма оплаты услуг рассчитывается за период фактического оказания этих услуг в отчетном году. При расчете суммы оплаты услуг специализированного депозитария за период их фактического оказания процент средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, установленный абзацем первым настоящего пункта, уменьшается пропорционально времени оказания услуг.
30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года (периода фактического оказания услуг фонду) и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году (периоде фактического оказания услуг фонду), за которые производился расчет стоимости чистых активов.
31. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные в соответствии с настоящим договором, за счет_________________(указывается источник оплаты услуг - средства пенсионных накоплений или имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда), ______________________(указывается периодичность оплаты услуг специализированного депозитария) на основании выставленных требований специализированного депозитария по форме, предусмотренной регламентом.
32. Оплата услуг специализированного депозитария, оказанных фонду по настоящему договору, производится на основании требования фонда к управляющей компании о передаче денежных средств специализированному депозитарию (пункт включается, в случае если оплата услуг специализированного депозитария, оказанных фонду, производится за счет средств пенсионных накоплений).
33. Оплата услуг специализированного депозитария, оказанных по настоящему договору, производится фондом в течение_________ (указывается срок) после получения фондом требования специализированного депозитария.
_______________________________(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок оплаты фондом услуг специализированного депозитария).
VI. Ответственность сторон
34. В случае неисполнения обязанностей по контролю за соблюдением управляющими компаниями фонда ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений, требований к инвестированию средств пенсионных накоплений, к составу и структуре пенсионных накоплений, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором, специализированный депозитарий несет ответственность перед фондом солидарно с управляющей компанией.
______________________ (предусматривается ответственность сторон за нарушение договора фонда со специализированным депозитарием).
VII. Заключительные положения
35. Настоящий договор заключен на _____________________(указывается срок действия договора фонда со специализированным депозитарием).
____________________(может быть указан порядок продления договора).
36. Настоящий договор вступает в силу__________(указывается дата вступления договора в силу или порядок ее определения).
37. Настоящий договор прекращается в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации.
При отказе одной из сторон от настоящего договора, другая сторона должна быть уведомлена об этом не менее чем за три месяца до его прекращения.
38. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, документы (копии документов), составленные или полученные специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора в следующем порядке и сроки:
__________________________________________ (указывается порядок и сроки передачи документов).
39. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда в следующем порядке и сроки:
___________________________________________ (указывается порядок и сроки передачи ценных бумаг).
40._________________________________________________________(указыва ется порядок изменения договора и регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, а также сроки вступления в силу изменений в договор).
41._________________________________________(может быть указан порядок разрешения споров).
──────────────────────────────
* Постановление Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419);
приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
** Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10312).
*** С изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).