Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2011 г. N 11-44/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"
В соответствии с пунктом 23 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642, N 48, ст. 5731, N ?; ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 года N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Положение).
2. Установить, что в срок не позднее 90 дней с даты вступления в силу Положения:
1) лицо, указанное в пункте 19 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 1 к Положению, содержащее информацию о наличии или отсутствии у такого лица контролирующих его лиц;
2) лицо, указанное в пункте 20 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 2 к Положению, содержащее информацию о наличии у такого лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
3) лицо, указанное в пункте 21 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 3 к Положению, содержащее информацию о наличии или отсутствии у такого лица права распоряжаться голосующими акциями (долями) эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", или ценными бумагами иностранного эмитента, удостоверяющими права в отношении голосующих акций указанного эмитента.
| И.о. руководителя | С.К. Харламов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 ноября 2011 г.
Регистрационный N 22401
Регистрационный N 22401
Приложение
Положение о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2011 г. N 11-44/пз-н)
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к содержанию, форме, сроку и порядку направления:
1) уведомления участника (акционера) эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумагах", владеющего 5 или более процентами голосующих акций (долей) такого эмитента (далее - участник (акционер) эмитента), содержащего информацию о лице (появлении лица), которое его контролирует, либо о его отсутствии (прекращении оснований такого контроля) (далее - уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента);
2) уведомления лица, указанного в подпункте 25 пункта 14 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - лицо, получившее право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента), содержащего информацию о получении таким лицом или прекращении у такого лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента), если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого эмитента (далее - уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента);
3) уведомления организации, подконтрольной эмитенту, обязанному осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - подконтрольная эмитенту организация), содержащего информацию о приобретении (об отчуждении) голосующих акций (долей) такого эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении голосующих акций такого эмитента (далее - уведомление о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента);
4) уведомления акционера (акционеров) эмитента или иных лиц, получивших в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"* полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента (далее - лицо, получившее полномочия для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента), содержащего информацию о получении указанных полномочий (далее - уведомление о получении полномочий для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента).
1.2. Уведомления, предусмотренные пунктом 1.1 настоящего Положения, направляются соответствующему эмитенту, а также:
если эмитентом, которому направляется уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, является кредитная организация или организация, регистрирующим органом для которой в соответствии с подпунктом "а" пункта 1.1 приказа ФСФР России от 18.09.2008 N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами**" (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 31.03.2009 N 09-9/пз-н ***, от 22.06.2010 N 10-42/пз-н ****) является Федеральная служба по финансовым рынкам - в Федеральную службу по финансовым рынкам;
если эмитентом, которому направляется уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, является организация, не указанная в абзаце втором настоящего пункта, - в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам, который в установленном порядке осуществляет свою деятельность на территории, являющейся местом нахождения такой организации.
1.3. Уведомления, предусмотренные пунктом 1.1 настоящего Положения, направляются на бумажном носителе. В случае, если бумажный носитель уведомления насчитывает более одного листа, он должен быть прошит и пронумерован. В случае, если уведомление направляется юридическим лицом, в том числе являющимся представителем соответствующего лица, указанного в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", бумажный носитель уведомления должен быть скреплен печатью такого юридического лица на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица такого юридического лица. В случае, если уведомление направляется физическим лицом, в том числе являющимся представителем соответствующего лица, указанного в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", каждая страница бумажного носителя должна быть подписана таким физическим лицом.
В случае, если уведомление от имени соответствующего лица, указанного в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", направляется его уполномоченным представителем, вместе с уведомлением направляется доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном порядке) или иной документ (копия документа, заверенная в установленном порядке), на котором основываются полномочия представителя.
Одновременно с направлением уведомления на бумажном носителе направляется текст уведомления в формате и на электроном носителе, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Соответствие текста уведомления на электронном носителе направляемому уведомлению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом юридического лица или, если уведомление направляется физическим лицом, - письмом, подписанным таким физическим лицом.
1.4. Текст уведомления, предусмотренного пунктом 1.1 настоящего Положения, может быть направлен эмитенту в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи, заключенного с эмитентом.
Текст уведомления, предусмотренного пунктом 1.1 настоящего Положения, может быть направлен в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае направления текста уведомления в форме электронного документа направление уведомления на бумажном носителе и текста уведомления на электронном носителе не требуется.
1.5. Уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, может быть направлено эмитенту и (или) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в электронном виде через информационное агентство, которое в установленном порядке уполномочено на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг (далее - распространитель информации на рынке ценных бумаг), в соответствии с договором, заключаемым с таким распространителем информации на рынке ценных бумаг.
В случае направления уведомления в электроном виде направление уведомления на бумажном носителе и текста уведомления на электронном носителе не требуется.
1.6. В целях настоящего Положения под контролирующим (подконтрольным) лицом понимается лицо, признаваемое контролирующим (подконтрольным) в соответствии со статьей 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
1.7. Уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, должно содержать сведения, которые известны или должны быть известны соответствующему лицу, указанному в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", от имени которого направляется такое уведомление.
II. Требования к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомления о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента
2.1. Уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно быть составлено по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению.
Содержание уведомления о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно соответствовать приложению N 1 к настоящему Положению.
2.2. Уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно быть направлено соответствующему эмитенту и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) эмитента узнал или должен был узнать о появлении лица, которое его контролирует, или о прекращении оснований такого контроля.
2.3. В случае наличия у лица, которое приобретает (становится владельцем) 5 или более процентов голосующих акций (долей) соответствующего эмитента, контролирующего его лица, уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно быть направлено соответствующему эмитенту и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) эмитента узнал или должен был узнать о приобретении им 5 или более процентов голосующих акций (долей) указанного эмитента.
В случае, если приобретение 5 или более процентов голосующих акций соответствующего эмитента произошло в результате размещения его дополнительных акций, уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно быть направлено в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) эмитента узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций указанного эмитента или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций указанного эмитента.
III. Требования к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента
3.1. Уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента должно быть составлено по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.
Содержание уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента должно соответствовать приложению N 2 к настоящему Положению.
3.2. Уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента должно быть направлено соответствующему эмитенту и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, получившее право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента, узнало или должно было узнать:
о получении им права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соответствующего эмитента;
о прекращении у него права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, если указанное количество голосов составляло 5 процентов либо стало меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соответствующего эмитента.
3.3. В случае, если право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции эмитента, соответствующее лицо получило (у соответствующего лица прекратилось) в результате размещения эмитентом дополнительных акций, уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента должно быть направлено эмитенту и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, получившее право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента, узнало или должно было узнать о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или представлении эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций.
IV. Требования к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомления о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента
4.1. Уведомление о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента должно быть составлено по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению.
Содержание уведомления о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента должно соответствовать приложению N 3 к настоящему Положению.
4.2. Уведомление о приобретении (об отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента должно быть направлено соответствующему эмитенту и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда подконтрольная эмитенту организация узнала или должна была узнать о приобретении (отчуждении) голосующих акций (долей) соответствующего эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении голосующих акций соответствующего эмитента.
4.3. Действие настоящего раздела Положения не распространяется на приобретение голосующих акций эмитента (ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении голосующих акций эмитента) подконтрольной эмитенту организацией, если последняя является брокером и (или) доверительным управляющим и совершила сделку от своего имени, но за счет клиента, не являющегося эмитентом и (или) подконтрольной ему организацией.