2) проект приказа регистрирующего органа о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложение N 5 к настоящему Административному регламенту);
3) пресс-релиз.
65. Комплект документов визируется ответственным исполнителем, начальником отдела (заместителем начальника отдела) Управления, заместителем начальника Управления и начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления).
Ответственный исполнитель представляет комплект документов для визирования начальнику отдела (заместителю начальника отдела) Управления не позднее чем за 3 дня до окончания срока рассмотрения документов, установленного для Управления.
Начальник отдела (заместитель начальника отдела) Управления визирует указанные документы не позднее чем за 2 дня до окончания срока рассмотрения документов, установленного для Управления, и представляет их для визирования заместителю начальника Управления.
Заместитель начальника Управления визирует указанные документы не позднее чем за 1 день до окончания срока рассмотрения документов, установленного для Управления, и представляет их для визирования начальнику Управления (исполняющему обязанности начальника Управления).
Начальник Управления (исполняющий обязанности начальника Управления) визирует комплект документов не позднее дня окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления.
66. В случае если эмиссионные документы позволяют сделать вывод об их несоответствии (наличии признаков несоответствия) требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих эмиссию ценных бумаг, и/или организацией-заявителем не соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих раскрытие информации на рынке ценных бумаг, Управлением готовятся следующие документы (комплект документов):
1) заключение;
2) проект приказа регистрирующего органа:
а) о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложение N 6 к настоящему Административному регламенту);
б) об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации (приложение N 10 к настоящему Административному регламенту).
67. В случае принятия руководителем регистрирующего органа решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг Управлением осуществляется подготовка в адрес организации-заявителя уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложение N 17 к настоящему Административному регламенту) с указанием:
67.1. Срока представления организацией-заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов;
67.2. Необходимости переподписания исправленных и/или дополненных эмиссионных документов уполномоченными должностными лицами организации-заявителя после внесения в них изменений и/или дополнений, а при необходимости - также переутверждения исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации утверждению уполномоченным органом управления организации-заявителя.
68. Управление осуществляет контроль за соблюдением указанных в уведомлении сроков представления дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, а также за их переподписанием и переутверждением.
69. В случае приостановления эмиссии ценных бумаг и представления организацией-заявителем исправленных и/или дополненных эмиссионных документов Управление рассматривает такие эмиссионные документы на предмет устранения выявленных нарушений законодательства Российской Федерации.
70. Если выявленные нарушения организацией-заявителем устранены, Управление готовит следующие комплекты документов:
1) заключение;
2) проект приказа регистрирующего органа о возобновлении эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложение N 13 к настоящему Административному регламенту);
3) пресс-релиз.
71. Если выявленные нарушения организацией-заявителем не устранены, Управление готовит следующие комплекты документов:
1) заключение;
2) проект приказа регистрирующего органа об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации (приложение N 10 к настоящему Административному регламенту);
3) пресс-релиз.
72. Далее проводится процедура визирования подготовленных документов, описанная в пункте 65 настоящего Административного регламента и осуществляется подготовка к совещанию у руководителя ФСФР России.
Принятие решения руководителем ФСФР России
73. Исполнитель, назначаемый начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления), осуществляет подготовку перечня вопросов для рассмотрения руководителем ФСФР России (далее - Перечень). Перечень подписывается заместителем руководителя ФСФР России и начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления).
74. В течение срока, установленного для заместителя руководителя ФСФР России, но не позднее 15.00 дня, предшествующего дню представления комплекта документов в отдел обеспечения деятельности коллегии и экспертного совета УДА, проект приказа ФСФР России, подготовленный Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, представляется для визирования в Юридическое управление. Для целей визирования в Юридическое управление представляются также заключение, подготовленное Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, документы, подлежащие регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, проспект ценных бумаг), а при необходимости - иные эмиссионные документы.
75. В срок не позднее 10.00 дня, предшествующего дню рассмотрения вопроса руководителем ФСФР России, проект приказа ФСФР России, подготовленный Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, визируется начальником Юридического управления или по его поручению - заместителем начальника Юридического управления. В случае несогласия Юридического управления с предлагаемым решением ФСФР России в указанный срок Юридическим управлением в Управление представляется справка, содержащая позицию Юридического управления по рассматриваемому вопросу. Указанная справка представляется Управлением вместе с комплектом документов в отдел обеспечения деятельности коллегии и экспертного совета УДА.
76. Указанные в пункте 75 настоящего Административного регламента документы, завизированные Юридическим управлением, передаются руководителю ФСФР для рассмотрения на совещании. Дальнейшие процедуры зависят от характера принятого руководителем ФСФР России решения.
77. После принятия решения руководителем ФСФР России Управлением не позднее 2 дней, следующих за днем регистрации УДА приказов ФСФР России, осуществляется подготовка уведомления об итогах рассмотрения эмиссионных документов (приложения N N 17, 21, 24, 28 к настоящему Административному регламенту).
78. Уведомление об итогах рассмотрения эмиссионных документов визируется ответственным исполнителем, начальником отдела (заместителем начальника отдела) Управления и начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления).
79. Ответственный исполнитель представляет уведомление об итогах рассмотрения эмиссионных документов для визирования начальнику отдела (заместителю начальника отдела) Управления не позднее 1 дня, следующего за днем регистрации УДА приказов ФСФР России.
Начальник отдела (заместитель начальника отдела) Управления визирует уведомление об итогах рассмотрения эмиссионных документов не позднее 14.00 второго дня, следующего за днем регистрации УДА приказов ФСФР России, и представляет его для визирования начальнику Управления (исполняющему обязанности начальника Управления).
Начальник Управления (исполняющий обязанности начальника Управления) визирует уведомление об итогах рассмотрения эмиссионных документов не позднее второго дня, следующего за днем регистрации УДА приказов ФСФР России, и обеспечивает его представление для подписания заместителю руководителя ФСФР России вместе с прилагаемыми к уведомлению документами.
80. ФСФР России в течение дня после подготовки уведомления об итогах рассмотрения эмиссионных документов осуществляется его отправка по месту нахождения организации-заявителя.
81. Поступившие в ФСФР России эмиссионные документы, за исключением документов, направленных адресату, после регистрации приказа ФСФР России, подготовленного по итогам их рассмотрения, формируются в дела эмитентов и передаются Управлением на хранение в УДА в соответствии с установленным порядком. При этом в случае наличия нескольких идентичных экземпляров эмиссионных документов в дело эмитента может быть подшит один экземпляр эмиссионных документов.
82. УДА осуществляет автоматическое снятие с контроля документа-основания.
Порядок обжалования действия (бездействия) и решений, принятых в ходе исполнения государственной функции в соответствии с настоящим Административным регламентом
83. Лица, в отношении которых исполняется государственная функция, имеют право обжаловать ненормативные правовые акты, решения и действия (бездействие) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, связанные с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрацией изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрацией отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрацией проспекта ценных бумаг, в арбитражный суд по месту нахождения регистрирующего органа в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. В частности, организация-заявитель может обжаловать приказ регистрирующего органа об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг.
В случае, если организация-заявитель не согласна с результатами рассмотрения заявления о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, она вправе обратиться в центральный аппарат ФСФР России с заявлением об обжаловании принятого решения.
Приложение N 1 Сведения о месте нахождения, контактных телефонах, интернет-адресах территориальных органов ФСФР России
Приложение N 1
к Административному регламенту
СВЕДЕНИЯ
О МЕСТЕ НАХОЖДЕНИЯ, КОНТАКТНЫХ ТЕЛЕФОНАХ, ИНТЕРНЕТ-АДРЕСАХ
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ФСФР РОССИИ
1. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе:
адрес: 109017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 3, стр. 1;