Распоряжение Комитета финансов администрации Санкт-Петербурга от 20 февраля 2001 г. N 19-р "Об утверждении Положения о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)"
В соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 03.02.99 N 17-р, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 95-р, в редакции распоряжения председателя Комитета финансов от 02.02.2001 N 7-р, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных долгосрочных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 97-р:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО).
2. Считать утратившим силу распоряжение председателя Комитета финансов от 07.12.99 N 113-р "Об утверждении Положения о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) Договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО)".
3. Контроль за исполнением распоряжения возложить на заместителя председателя Комитета финансов В.Т.Гайдея.
| Председатель Комитета | В.Ю.Кротов |
Утверждено
распоряжением председателя
Комитета финансов
от 20 февраля 2001 г. N 19-р
Положение о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО) (с изменениями от 14 июня 2002 г., 24 апреля 2006 г., 20 марта, 3 апреля 2008 г.)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО) (далее - Положение) устанавливает требования, предъявляемые к Дилерам, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, а также порядок и условия приема (выхода) в (из) состав (а) Дилеров.
1.2. Для заключения с Комитетом финансов Санкт-Петербурга договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - договор) претендентам необходимо предоставить документы и удовлетворять требованиям, определяемым данным Положением.
2. Требования к Дилеру
2.1. Дилером может являться профессиональный участник рынка ценных бумаг:
- юридическое лицо, имеющее лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
- кредитная организация, имеющая лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) или соответствующим территориальным учреждением Банка России.
2.2. Дилер обязан иметь в штате необходимое количество специалистов, соответствующих квалификационным требованиям ФКЦБ России.
2.3. Дилер обязан ежеквартально, не позднее 45 дней, следующих за отчетной датой, представлять в Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и отчета о прибылях и убытках за отчетный период.
2.4. Для включения в состав Дилеров необходимо иметь опыт работы в качестве инвестора или Дилера на рынке государственных именных облигаций Российской Федерации или государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - облигации или ГИО).
2.5. Дилер обязан:
- соблюдать требования действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов ФКЦБ России, а также нормативных документов, определяющих порядок выпуска, обращения, погашения и обслуживания государственных именных облигаций Санкт-Петербурга;
- выкупать на аукционах по размещению облигаций минимальную квоту покупки по неконкурентным предложениям, устанавливаемую Комитетом;
- соблюдать на аукционах по размещению облигаций лимит неконкурентных предложений, установленный Комитетом.
2.6. В случае исключения профессионального участника рынка ценных бумаг из состава Дилеров, он может претендовать на повторное включение в состав Дилеров не ранее, чем через один календарный год с даты прекращения действия договора.
3. Порядок предоставления документов для заключения договора
3.1. Для заключения договора необходимо предоставить на Биржу, осуществляющую деятельность по организации торговли и обеспечивающую в соответствии с договором с Комитетом финансов Санкт-Петербурга процедуру заключения сделок с государственными ценными бумагами Санкт-Петербурга, заявление с просьбой о включении в состав Дилеров на имя председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга в произвольной форме и комплект документов согласно приложениям 1 и 2 к настоящему Положению.
3.2. Заявление и документы, указанные в пункте 3.1. настоящего Положения, могут быть поданы в любой рабочий день.
3.3. Биржа в течение 5 рабочих дней с даты поступления документов от профессионального участника рынка ценных бумаг проверяет соответствие перечня и оформления документов приложениям 1 и 2 к настоящему Положению.
3.4. Поданные в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящему Положению документы профессионального участника рынка ценных бумаг, отвечающего требованиям пунктов 2.1, 2.2. и 2.4. настоящего Положения, направляются Биржей с ходатайством о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров в Комитет финансов Санкт-Петербурга.
3.5. Комплект документов, не отвечающий требованиям настоящего Порядка, возвращается Комитетом финансов Санкт-Петербурга на соответствующую Биржу.
3.6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет право на повторное рассмотрение документов после приведения документов в соответствие с приложениями 1 и 2 к настоящему Положению и соблюдения требований пунктов 2.1., 2.2 и 2.4. настоящего Положения. Данное право отсутствует в случае предоставления на рассмотрение документов, содержащих недостоверную информацию.
4. Порядок приема в состав Дилеров и выхода (исключения) из состава Дилеров
4.1. Документы для заключения договора и ходатайство Биржи в течение 5 рабочих дней с даты предоставления полного комплекта документов представляются на рассмотрение на очередное заседание Комиссии по государственным заимствованиям и управлению ликвидностью (далее - Комиссия).
4.2. Комиссия на основании ходатайства Биржи дает Комитету финансов Санкт-Петербурга рекомендации:
- включить профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров;
- установить для Дилера льготный период сроком до 3 месяцев по выполнению обязательств, установленных в абзацах 3 и 4 пункта 2.5. настоящего Положения;
- о переходе Дилера на другую биржу.
4.3. В течение 7 рабочих дней после принятия Комиссия рекомендаций по пункту 4.2. настоящего Положения Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга готовит проект распоряжения председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров.
4.4. Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга в течение 3 рабочих дней после подписания распоряжения председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга, указанного в пункте 4.3. настоящего Положения, по факсимильным каналам связи уведомляет профессионального участника рынка ценных бумаг, а также Генерального агента, Биржу и Расчетный депозитарий, действующих на основании договора с Комитетом финансов Санкт-Петербурга, о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров.
4.5. Распоряжение председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров является основанием для заключения договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг заключает договор в срок не позднее 3 месяцев с даты издания распоряжения Комитета финансов Санкт-Петербурга о включении его в состав Дилеров.
4.6. Проект типового договора о выполнении функций Дилера на рынке ГИО по электронным каналам связи предоставляет организации, включенной в состав Дилеров, соответствующая Биржа.
4.7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет право расторгнуть договор на основании предварительного уведомления об этом Комитета финансов Санкт-Петербурга, Генерального агента, Биржи и Расчетного депозитария не позднее, чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты расторжения договора, при условии исполнения договорных обязательств на рынке облигаций.
4.8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может быть исключен из состава Дилеров по следующим основаниям:
- расторжение договора в соответствии с его условиями;
- истечение срока действия договора;
- незаключение договора в установленный пунктом 4.5 Положения срок;
- прекращение договора в связи с ликвидацией Дилера.