Решение об исключении профессионального участника рынка ценных бумаг из состава Дилеров оформляется распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга.
4.9. Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга в течение 3 рабочих дней после подписания распоряжения, указанного в пункте 4.8 Положения, передает его по факсимильным каналам связи Генеральному агенту, Дилеру, Бирже и Расчетному депозитарию.
4.10. При выходе или исключении профессионального участника рынка ценных бумаг из состава Дилеров, указанный Дилер и его клиенты имеют право на бесплатный перевод принадлежащих им облигаций со счетов депо в одном Депозитарии (Депозитарии-депоненте или Расчетном депозитарии) на счета депо в другом Депозитарии (Депозитарии-депоненте или Расчетном депозитарии).
4.11. Переход Дилера с одной биржи на другую производится после расторжения в установленном порядке действующего договора с одновременным заключением договора с другой биржей, осуществляемым на основании соответствующего распоряжения председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга.
Для заключения договора с другой биржей Дилер предоставляет в Комитет финансов Санкт-Петербурга заявление и ходатайство биржи.
При этом, на Дилера не распространяются ограничения, установленные в пункте 2.6. настоящего Положения.
Приложение 1
к Положению о порядке предоставления,
рассмотрения документов и заключения
(расторжения) договора о выполнении
функций Дилера на рынке государственных
именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)
Перечень документов, предоставляемых профессиональным участником рынка ценных бумаг
1. Анкета по форме Приложения 2.
2. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица в органах юстиции, и копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные).
3. Копия(и) лицензии(й) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности (для юридических лиц, являющихся кредитными организациями, дополнительно - копия лицензии на осуществление банковских операций), заверенная организацией, подающей документы.
4. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности по налогам и платежам.
5. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках за последний завершенный финансовый год, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, а также за последний отчетный период, предшествующий дате подачи документов с отметкой об их принятии налоговым органом, заверенные организацией, подающей документы.
6. Копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выданных сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные организацией, подающей документы.
7. Справка саморегулируемой или иной организации, уполномоченной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников, об отсутствии претензий по ее предоставлению.
8. Документы, подтверждающие опыт работы в качестве инвестора или Дилера на рынке государственных именных облигаций Российской Федерации и (или) государственных именных облигаций Санкт-Петербурга.
Приложение 2
к Положению о порядке предоставления,
рассмотрения документов и заключения
(расторжения) договора о выполнении
функций Дилера на рынке государственных
именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)
Анкета профессионального участника рынка ценных бумаг
1. Наименование _________________________________________________________
(полное наименование в соответствии с учредительными
документами)
2. Местонахождение: _____________________________________________________
3. Почтовый адрес: ______________________________________________________
4. Сведения о государственной регистрации _______________________________
(дата государственной регистрации,
_________________________________________________________________________
регистрационный номер и наименование органа, осуществившего
государственную регистрацию)
5. Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера организации, телефоны: _____
_________________________________________________________________________
6. Ф.И.О. руководителя подразделения, осуществляющего операции на рынке
облигаций, телефон ______________________________________________________
7. Ф.И.О. сотрудников, занимающихся вопросом получения статуса Дилера и
их телефоны _____________________________________________________________
8. Номера и даты получения всех действующих банковских лицензий (для
кредитных организаций):__________________________________________________
9. Номер и дата получения всех полученных лицензий профессионального
участника рынка ценных бумаг (дату получения и номер лицензии,
наименование лицензирующего органа):_____________________________________
10. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных