5.9. Контролер обязан:
соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
надлежащим образом выполнять свои функции;
соблюдать требования внутренних документов управляющей компании о внутреннем контроле;
обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;
консультировать работников по вопросам, возникающим при реализации внутреннего контроля;
соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.
5.10. Контролер может иметь права и нести обязанности, не предусмотренные пунктами 5.8 и 5.9 настоящего Положения, но установленные внутренними документами управляющей компании.
5.11. Контролер управляющей компании представляет руководителю управляющей компании, а контролер филиала - контролеру управляющей компании и руководителю филиала следующие отчеты:
1) отчет о проверке выявленного нарушения управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур управляющей компании.
Указанный отчет представляется не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания такой проверки и должен содержать сведения:
об основаниях проверки и сроках ее проведения;
о подтвержденных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и внутренних правил и процедур управляющей компании;
об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;
о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений.
2) квартальный и годовой отчеты о проделанной работе.
Квартальный отчет представляется не позднее десяти дней с даты окончания квартала. Годовой отчет представляется не позднее 31 января года, следующего за отчетным.
Квартальный (годовой) отчет должен содержать обобщенные сведения:
о проведенных за квартал проверках и их результатах;
о результатах разрешения обращений, заявлений и жалоб;
о причинах совершения нарушений и эффективности мер, принятых для их устранения и предупреждения;
о рекомендациях по предупреждению нарушений;
о выполнении установленных ограничений на проводимые операции;
о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами.
В квартальный (годовой) отчет могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля управляющей компании, а также иная информация.
5.12. Все отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в двух экземплярах, после чего представляются руководителю управляющей компании. После ознакомления руководителя управляющей компании (руководителя филиала) с отчетом второй экземпляр отчета возвращается контролеру.
Контролер организует учет и хранение вторых экземпляров своих отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера.
5.13. Все внутренние документы, подготовленные контролером, обращаются с соответствующими ограничениями, установленными внутренними организационно-распорядительными документами управляющей компании.
5.14. Поступающие в управляющую компанию обращения, заявления и жалобы регистрируются и направляются для рассмотрения контролеру.
Обращения, заявления и жалобы, не подлежащие рассмотрению управляющей компанией, за исключением указанных в пункте 5.15 настоящего Положения, в пятидневный срок с момента поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.
5.15. Обращения, заявления и жалобы рассматриваются управляющей компанией в срок не позднее тридцати дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом.
Обращения, заявления и жалобы, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или местонахождении (адресе) заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются.
5.16. Управляющая компания вправе при рассмотрении обращения, заявления и жалобы запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.
5.17. Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения, заявления или жалобы должен содержать мотивированный ответ на каждый изложенный заявителем довод.
Ответ на обращение, заявление и жалобу подписывает руководитель управляющей компании или контролер.
5.18. Обращение, заявление или жалоба могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.
5.19. Управляющая компания в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ведет внутренний контроль (далее - специальный внутренний контроль) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Организация и ведение управляющей компанией специального внутреннего контроля устанавливаются Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила).
5.20. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры.
5.21. Ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля является контролер.
5.22. Руководитель управляющей компании:
оказывает содействие контролеру и ответственному сотруднику в выполнении ими своих обязанностей;
организует устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур управляющей компании, а также причин и условий, способствовавших совершению нарушения.
5.23. Руководитель управляющей компании не позднее десяти дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении управляющей компанией установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг расчетных значений нормативов и показателей;
о нарушении управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
о неправомерном использовании служебной информации;
о возможном манипулировании ценами управляющей компанией;
о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Одновременно руководитель управляющей компании прилагает к такой информации сведения о принятых или планируемых действиях по устранению вышеназванных нарушений.