Выгодоприобретатель_________________________________
полное наименование (имя) выгодоприобретателя,
юридический адрес и местонахождение
(для юридических лиц), паспортные данные (для
граждан)
___________________________________
подпись руководителя или иного уполномоченного лица доверительного
управляющего
___________________________________
место выдачи и дата выдачи сертификата
Приложение N 3
Информация о кредитной организации - доверительном управляющем (за отчетный год)
Полное и сокращенное наименование, под которым зарегистрирована кредитная организация. Дата и номер банковской лицензии.
Местонахождение кредитной организации.
Адрес кредитной организации и номер ее корреспондентского счета в Банке России.
Общее количество акционеров (пайщиков) кредитной организации, список всех акционеров (пайщиков), которые владеют не менее чем 5%-ной долей участия в уставном капитале.
Если в состав участников кредитной организации входят участники, владеющие не менее чем 5%-ной долей участия в уставном капитале, то по таким участникам необходимо привести информацию об их участниках, владеющих не менее чем 20%-ной долей участия в уставном капитале участника кредитной организации.
Список должен содержать полное наименование, юридический и почтовый адреса (либо фамилию, имя и отчество) каждого из указанных в нем лиц, а также информацию об их долях в уставном капитале.
Структура руководящих органов кредитной организации.
Список всех членов Совета директоров (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена совета в настоящее время и за последние пять лет, а также всех принадлежащих члену совета долей участия в уставном капитале.
Список всех членов правления (или иного исполнительного и распорядительного органа, выполняющего аналогичные функции) с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого в настоящее время и за последние пять лет, а также всех принадлежащих члену правления долей участия в уставном капитале.
Список всех предприятий, банков, фирм, организаций и других юридических лиц как в Российской Федерации, так и за ее пределами, в которых кредитная организация обладает более чем 5% уставного капитала. Список должен содержать полные фирменные наименования указанных организаций, их местонахождение (страну, город), долю кредитной организации в уставном капитале этих организаций, рублевую оценку этой доли (по номиналу).
Принадлежность кредитной организации к банковским и другим организациям, в том числе финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям, общественным организациям (как членство в них, так и руководство ими), членство в товарных, валютных, фондовых, прочих биржах - с указанием их наименования и местонахождения как в Российской Федерации, так и вне ее.
Список всех отделений, филиалов, представительств кредитной организации, содержащий их полные наименования, места расположения (страна, город), почтовые адреса, даты открытия, фамилии, имена, отчества их руководителей.
Бухгалтерские балансы по счетам второго порядка и отчеты о прибылях и убытках (форма N 2 по ОКУД) за последние три завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если этот срок менее трех лет.
Бухгалтерский баланс по состоянию на последний рабочий день отчетного года (включая консолидированный баланс по доверительному управлению).
Отчеты об использовании прибыли (форма N 3) или Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли (Приложение N 18 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" N 17 от 1 октября 1997 г.) за последние три завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если этот срок менее трех лет.
Отчет о формировании и использовании средств резервного фонда за последние три года.
Размер просроченной задолженности кредиторам и по платежам в бюджет на момент составления данной информации.
Сведения о санкциях, наложенных органами государственного управления, Центральным банком Российской Федерации, судом, арбитражным или третейским судом в течение последних трех лет либо с момента образования кредитной организации, если этот срок меньше трех лет. Такие сведения должны содержать:
- дату наложения санкций;
- орган, наложивший санкции;
- причину наложения санкций;
- вид санкций;
- размер санкций;
- степень исполнения санкций.
Расчет экономических нормативов, характеризующих деятельность кредитной организации, выполнение обязательных резервных требований, выполнение обязательств перед Банком России.
Приложение N 4
Книга регистрации Общих фондов банковского управления (ОФБУ) и порядок ее ведения
1. Книга регистрации Общих фондов банковского управления (ОФБУ) состоит из листов следующей формы:
┌────┬─────────┬───────────┬─────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────┐
│Дата│Название │Номер бан-│Регистра-│Название│Дата пре-│Предель- │При- │
│ре- │кредитной│ковской ли-│ционный │общего │кращения │ный сто- │ме- │
│гис-│организа-│цензии кре-│номер Об-│фонда │деятель- │имостной │ча- │
│тра-│ции - до-│дитной ор-│щего фон-│управле-│ности об-│объем │ния │
│ции │веритель-│ганизации -│да банко-│ния (за-│щего фон-│имущест- │ │
│ │ного уп- │доверитель-│вского │полняет-│да банко-│ва в ОФБУ│ │
│ │равляю- │ного управ-│управле- │ся в слу│вского у-│(тыс. │ │
│ │щего │ляющего │ния │чае на-│правления│руб.) │ │
│ │ │ │ │личия │ │ │ │
│ │ │ │ │названия│ │ │ │
│ │ │ │ │ОФБУ) │ │ │ │
├────┼─────────┼───────────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │
├────┼─────────┼───────────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴─────────┴───────────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────┘
2. Порядок ведения "Книги регистрации Общих фондов банковского управления (ОФБУ)".
2.1. На обложке Книги регистрации Общих фондов банковского управления (ОФБУ) (далее - Книга) делается запись о дате ее открытия, проставляется наименование ("Книга регистрации Общих фондов банковского управления (ОФБУ)"). Полностью использованная Книга закрывается и хранится постоянно в территориальном учреждении Банка России.
Книга может вестись в электронной форме с обязательной распечаткой всех записей за рабочий день.
Каждая страница Книги пронумеровывается в порядке возрастания и подписывается сотрудником территориального учреждения Банка России, на которого возложена регистрация ОФБУ.
2.2. Информация о каждом зарегистрированном ОФБУ вносится в Книгу построчно по мере регистрации ОФБУ.
2.3. В случае, если ОФБУ не имеет названия, в колонке 5 Книги по строке, отведенной для данного ОФБУ, ставится прочерк.
2.4. Дата регистрации и регистрационный номер ОФБУ, записанные в Книге, проставляются регистрирующим органом на первой странице представленных кредитной организацией к регистрации "Общих условий создания и доверительного управления имуществом ОФБУ" и заверяются подписью руководителя территориального учреждения Банка России или подписью иного лица, которому делегированы данные полномочия на основании соответствующего распорядительного акта (приказа) в порядке внутреннего распределения обязанностей.
2.5. В колонку 6 Книги проставляется дата прекращения деятельности ОФБУ на основании сообщения кредитной организации, управляющей данным ОФБУ.
Приложение 5