4. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
5. Специализированный депозитарий не вправе:
а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
6. Специализированный депозитарий обязан:
а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному портфелю;
б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющих компаний, в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному с Фондом;
г) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
д) осуществлять каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний;
е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении у управляющих компаний, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;
ж) уведомлять Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:
Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;
и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона;
к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора, передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор;
л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо управляющей компании, с которой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений прекращен (расторгнут), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;
м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от управляющей компании Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц, установленных Федеральным законом, а также процесс передачи активов от государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "б" части 6 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
о) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, настоящим договором и договорами специализированного депозитария с управляющими компаниями.
IV. Отчетность и информация, представляемые специализированным депозитарием
7. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:
а) заверенную специализированным депозитарием, копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
б) заверенные специализированным депозитарием, копии изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.
8. Специализированный депозитарий представляет в Фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам:
а) отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на счете депо, по формам и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам;
б) данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной службой по финансовым рынкам;
в) информацию о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний по каждому инвестиционному портфелю и совокупному инвестиционному портфелю, - ежедневно;
г) информацию обо всех сделках, совершенных управляющими компаниями со средствами пенсионных накоплений в течение отчетного месяца, - не позднее первых 10 рабочих дней месяца, следующего за отчетным;
д) заверенные специализированным депозитарием копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, - в течение 5 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений;
е) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - в течение 10 дней с даты подписания такого заключения.
9. Специализированный депозитарий информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
а) об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
б) об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
в) об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений;
г) об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
Указанная информация направляется в течение 10 рабочих дней со дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о фактах, предусмотренных настоящей частью.
V. Обязанности Фонда
10. Фонд обязан оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, установленном настоящим договором.
11. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:
а) требования с указанием размера средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
б) годовые планы, а также корректирующие уведомления о перечислении управляющими компаниями Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с передачей указанных уведомлений управляющим компаниям;