Приказ Минфина РФ от 5 ноября 2009 г. N 113н "Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Рос

Приказ Минфина РФ от 5 ноября 2009 г. N 113н "Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений"

В соответствии с пунктом 5 статьи 17, пунктом 11 статьи 18, пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619) и абзацем четвертым подпункта "а" пункта 3 Положения об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 г. N 739 "Об отдельных вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 36, ст. 4578; 2014, N 23, ст. 2982; N 40, ст. 5451; 2015, N 4, ст. 657; N 9, ст. 1327), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые:

типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации;

типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией;

типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений.

2. Утратил силу.

Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации - Министр финансов Российской Федерации

А. Кудрин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г. 

Регистрационный N 15558

Приложение N 1
к приказу Минфина РФ
от 5 ноября 2009 г. 113н
(с изменениями от 9 апреля 2015 г.)

Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации

I. Общие положения

    1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании

Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования

накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее -

Федеральный закон) в лице ____________________________________________,

(ф.и.о., должность должностного лица Фонда)

действующего(ей) на основании _________________________________________,

(наименование и реквизиты документа, на

основании которого действует должностное

лицо Фонда)

с одной стороны, и ____________________________________________________,

(полное наименование специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на

основании лицензии от "____" _____________ г. N ____ на осуществление

депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от

"____" _____________г. N ____ на осуществление деятельности

специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,

в лице_________________________________________________________________,

(ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)

действующего на основании _____________________________________________,

(наименование и реквизиты документа, на

основании которого действует должностное

лицо специализированного депозитария)

с другой стороны, на основании протокола от "__" __________ г. N________

о результатах конкурса для заключения договора об оказании услуг

специализированного депозитария Фонду, заключили настоящий договор о

нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Фондом с управляющими компаниями по каждому инвестиционному портфелю, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль:

а) за соответствием деятельности управляющих компаний по учету и распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданных им Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;

б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов;

в) за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Фондом инвестированы средства пенсионных накоплений;

г) за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;

д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты управляющими компаниями услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения управляющей компанией, а также возмещения необходимых расходов, произведенных управляющими компаниями при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, за счет средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии.

III. Права и обязанности специализированного депозитария