Приказ Минфина РФ от 5 ноября 2009 г. N 113н "Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений"
В соответствии с пунктом 5 статьи 17, пунктом 11 статьи 18, пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619) и абзацем четвертым подпункта "а" пункта 3 Положения об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 г. N 739 "Об отдельных вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 36, ст. 4578; 2014, N 23, ст. 2982; N 40, ст. 5451; 2015, N 4, ст. 657; N 9, ст. 1327), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые:
типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации;
типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией;
типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений.
2. Утратил силу.
| Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации - Министр финансов Российской Федерации | А. Кудрин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г.
Регистрационный N 15558
Приложение N 1
к приказу Минфина РФ
от 5 ноября 2009 г. 113н
(с изменениями от 9 апреля 2015 г.)
к приказу Минфина РФ
от 5 ноября 2009 г. 113н
(с изменениями от 9 апреля 2015 г.)
Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее -
Федеральный закон) в лице ____________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица Фонда)
действующего(ей) на основании _________________________________________,
(наименование и реквизиты документа, на
основании которого действует должностное
лицо Фонда)
с одной стороны, и ____________________________________________________,
(полное наименование специализированного депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на
основании лицензии от "____" _____________ г. N ____ на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от
"____" _____________г. N ____ на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
в лице_________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)
действующего на основании _____________________________________________,
(наименование и реквизиты документа, на
основании которого действует должностное
лицо специализированного депозитария)
с другой стороны, на основании протокола от "__" __________ г. N________
о результатах конкурса для заключения договора об оказании услуг
специализированного депозитария Фонду, заключили настоящий договор о
нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Фондом с управляющими компаниями по каждому инвестиционному портфелю, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль:
а) за соответствием деятельности управляющих компаний по учету и распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданных им Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов;
в) за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Фондом инвестированы средства пенсионных накоплений;
г) за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты управляющими компаниями услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения управляющей компанией, а также возмещения необходимых расходов, произведенных управляющими компаниями при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, за счет средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии.