заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;
заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.
В случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании соискатель лицензии представляет:
сведения по форме согласно приложению N 2.1 к настоящему Административному регламенту;
заверенную соискателем лицензии копию решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;
заверенную соискателем лицензии копию договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;
заверенные управляющей компанией, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а при наличии в управляющей компании совета директоров (наблюдательного совета) и/или коллегиального исполнительного органа - копии документов, подтверждающих их избрание (назначение).
18.1.1.9. В отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии, а при наличии у него коллегиального исполнительного органа - в отношении каждого члена коллегиального исполнительного органа соискатель лицензии представляет:
сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;
заверенные соискателем лицензии копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за три года, предшествующие дате заявления о предоставлении лицензии.
18.1.1.10. Документ, содержащий реквизиты платежного поручения, подтверждающего оплату государственной пошлины за предоставление лицензии.
18.1.2. Соискатели лицензии управляющей компании представляют:
18.1.2.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту.
18.1.2.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии (действующие редакции).
18.1.2.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.
18.1.2.4. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащих отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты).
18.1.2.5. Копию аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензий, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).
18.1.2.6. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке и по форме, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на последнюю отчетную дату и на дату подачи заявления о предоставлении лицензии или на дату подачи заявления о предоставлении лицензии в случае, если организация создана после отчетной даты.
Соискатель лицензии представляет документы, подтверждающие стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документы, удостоверяющие право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.
18.1.2.7. В отношении лиц, являющихся владельцами или доверительными управляющими 5 или более процентами обыкновенных акций (долей), а также лиц, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, представляются сведения по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту, а также:
1) в отношении юридических лиц представляются:
справка о видах деятельности, которые осуществлялись (осуществляются) владельцем или доверительным управляющим (если для осуществления каких-либо видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии), то в справке указывается лицензирующий орган, дата выдачи, номер лицензии и срок ее действия, а в случае аннулирования (отзыва) лицензии - дата и основания аннулирования);
перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему соискателя лицензии, с указанием в отношении них сведений, установленных абзацем вторым настоящего подпункта;
2) в отношении физических лиц представляются копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за последние три года, предшествующие дате подачи заявления о предоставлении лицензии.
18.1.2.8. При наличии совета директоров (наблюдательного совета) и/или коллегиального исполнительного органа в отношении каждого его члена соискатель лицензии представляет:
сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;
заверенные соискателем лицензии копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за три года, предшествующие дате заявления о предоставлении лицензии.
18.1.2.9. В отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии представляет:
сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;
заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата либо квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;
заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;
заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.
18.1.2.10. В отношении руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля (далее - контролер) соискатель лицензии представляет:
сведения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту;
заверенную соискателем лицензии копию решения совета директоров (наблюдательного совета) или решения общего собрания акционеров (участников) о назначении на должность контролера;
заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;
заверенные соискателем лицензии копии квалификационных аттестатов, соответствующие видам деятельности на финансовом рынке, в отношении которых контролером в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, выполнялись должностные обязанности;
заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных контролером с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;
заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.
18.1.2.11. Правила организации и осуществления внутреннего контроля, утвержденные советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников), в двух экземплярах.
18.1.2.12. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"*(8) (далее - Закон о противодействии легализации доходов).
18.1.2.13. Документ, содержащий реквизиты платежных поручений, подтверждающих оплату государственной пошлины за предоставление лицензии и за регистрацию документов.
18.1.3. Соискатель лицензии специализированного депозитария представляет:
18.1.3.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту.
18.1.3.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии (действующие редакции).
18.1.3.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.
18.1.3.4. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащих отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты).
Требования настоящего пункта не распространяются на соискателей лицензии - кредитные организации.
18.1.3.5. Копию аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензий, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).
Требования настоящего пункта не распространяются на соискателей лицензии - кредитные организации.