Специализированный депозитарий предоставляет эмитенту (управляющему) подписанную уполномоченным лицом специализированного депозитария справку о размере ипотечного покрытия по состоянию на последний рабочий день каждого месяца в течение 3 рабочих дней после его окончания.
По требованию эмитента (управляющего) специализированный депозитарий предоставляет эмитенту (управляющему) подписанную уполномоченным лицом специализированного депозитария справку о размере ипотечного покрытия по состоянию на дату, указанную в этом требовании, в течение 3 рабочих дней с даты его получения.
4.6. Специализированный депозитарий осуществляет при исключении имущества из состава ипотечного покрытия, обеспечивающего исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, контроль за соблюдением эмитентом требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации и решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием к такому исключению.
Специализированный депозитарий на основе документов, представленных эмитентом для исключения имущества из состава ипотечного покрытия, проверяет соблюдение указанных требований, в том числе наличие предусмотренных Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" оснований для замены требования, составляющего ипотечное покрытие, и в случае их соблюдения - исключает имущество из состава ипотечного покрытия.
4.7. Специализированный депозитарий в случае возникновения у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права их досрочного погашения осуществляет контроль за соблюдением эмитентом требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" по информированию владельцев облигаций с ипотечным покрытием о наличии у них такого права, стоимости (цене) и порядке осуществления досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием. Специализированный депозитарий вправе потребовать от эмитента представления доказательств, подтверждающих осуществление надлежащего информирования им владельцев облигаций с ипотечным покрытием.
При отсутствии доказательств, подтверждающих осуществление надлежащего информирования эмитентом владельцев облигаций с ипотечным покрытием о наличии у них права требовать досрочного погашения принадлежащих им облигаций, специализированный депозитарий осуществляет такое информирование не позднее чем через 10 дней со дня получения документального подтверждения наступления события или совершения действия, повлекших за собой возникновение у владельцев облигаций с ипотечным покрытием указанного права.
4.8. Специализированный депозитарий осуществляет при выдаче ипотечных сертификатов участия, в том числе при выдаче дополнительных ипотечных сертификатов участия в связи с дополнением состава ипотечного покрытия новыми требованиями, в том числе удостоверенными закладными, контроль за соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации и правил доверительного управления ипотечным покрытием к выдаче ипотечных сертификатов участия.
Специализированный депозитарий на основе представленных управляющим документов, подтверждающих выдачу ипотечных сертификатов участия, определяет общее количество выданных ипотечных сертификатов участия и осуществляет его сверку с количеством ипотечных сертификатов участия, предусмотренным в правилах доверительного управления ипотечным покрытием.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в реестре, и представленных управляющим документов для включения новых требований, в том числе удостоверенных закладными, в состав ипотечного покрытия и документов, подтверждающих выдачу дополнительных ипотечных сертификатов участия:
определяет оценочную стоимость одного ипотечного сертификата участия по состоянию на день государственной регистрации залога недвижимого имущества, обеспечивающего требования, включаемые в состав ипотечного покрытия, в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним, и осуществляет сверку полученных результатов с результатами определения оценочной стоимости одного ипотечного сертификата участия, полученными управляющим;
определяет общее количество выданных дополнительных ипотечных сертификатов участия и осуществляет его сверку с количеством ипотечных сертификатов участия, предусмотренным в правилах доверительного управления ипотечным покрытием.
4.9. Специализированный депозитарий осуществляет при перечислении владельцам ипотечных сертификатов участия платежей по обязательствам, требования по которым составляют ипотечное покрытие, и (или) выплат по ипотечным сертификатам участия, составляющим ипотечное покрытие, контроль за соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации и правил доверительного управления ипотечным покрытием к порядку и срокам перечисления указанных платежей и (или) выплат.
Специализированный депозитарий на основе представленных управляющим документов, подтверждающих перечисление указанных платежей и (или) выплат владельцам ипотечных сертификатов участия, осуществляет сверку суммы, подлежащей перечислению владельцам ипотечных сертификатов участия, с перечисленной им суммой, а также сверку срока перечисления, предусмотренного правилами доверительного управления ипотечным покрытием, с фактическим сроком перечисления.
4.10. Специализированный депозитарий по истечении срока действия договора доверительного управления ипотечным покрытием осуществляет контроль за соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации и правил доверительного управления ипотечным покрытием к погашению ипотечных сертификатов участия.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в реестре, а также представленных управляющим документов, подтверждающих перечисление владельцам ипотечных сертификатов участия платежей по обязательствам, требования по которым составляют ипотечное покрытие, и (или) выплат по ипотечным сертификатам участия, составляющим ипотечное покрытие, проверяет наличие факта истечения срока действия договора доверительного управления ипотечным покрытием и надлежащего исполнения управляющим обязанности по перечислению владельцам ипотечных сертификатов участия указанных платежей и (или) выплат.
В случае, если по истечении срока действия договора доверительного управления ипотечным покрытием в составе ипотечного покрытия остались требования, по которым не исполнены обязательства, и (или) ипотечные сертификаты участия, специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в реестре, определяет количество таких требований (ипотечных сертификатов участия) и дает согласие на их уступку (продажу). В этом случае специализированный депозитарий на основе представленных управляющим документов, подтверждающих уступку (продажу) оставшихся требований (ипотечных сертификатов участия), и документов, подтверждающих выплату владельцам ипотечных сертификатов участия денежных средств, полученных от уступки (продажи) оставшихся требований (ипотечных сертификатов участия):
проверяет соблюдение установленного правилами доверительного управления ипотечным покрытием срока уступки (продажи) оставшихся требований (ипотечных сертификатов участия);
определяет сумму денежных средств, полученных от уступки (продажи) оставшихся требований (ипотечных сертификатов участия), подлежащую выплате владельцам ипотечных сертификатов участия, дает согласие на ее выплату и осуществляет ее сверку с выплаченной суммой указанных денежных средств;
проверяет соблюдение установленных Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах", иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и правилами доверительного управления ипотечным покрытием порядка и срока выплаты владельцам ипотечных сертификатов участия денежных средств, полученных от уступки (продажи) оставшихся требований (ипотечных сертификатов участия).
Согласие специализированного депозитария на уступку (продажу) требований (ипотечных сертификатов участия), оставшихся в составе ипотечного покрытия на дату истечения срока действия договора доверительного управления ипотечным покрытием, а также на выплату денежных средств, полученных от их уступки (продажи), дается в порядке, предусмотренном регламентом специализированного депозитария.
4.11. Специализированный депозитарий осуществляет при выплате за счет имущества, составляющего ипотечного покрытие, вознаграждения управляющему, специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных ценный бумаг, контроль за соблюдением эмитентом (управляющим) требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации и решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правил доверительного управления ипотечным покрытием) к выплате такого вознаграждения.
Специализированный депозитарий на основе представленных эмитентом (управляющим) документов, подтверждающих сумму вознаграждения, причитающегося управляющему, специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных ценных бумаг, за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие:
проверяет соответствие суммы вознаграждения, причитающегося управляющему, правилам доверительного управления ипотечным покрытием;
проверяет соответствие суммы вознаграждения, причитающегося специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев именных облигаций с ипотечным покрытием, за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, решению о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием;
проверяет соответствие общей суммы вознаграждения, причитающегося управляющему, специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, правилам доверительного управления ипотечным покрытием;
проверяет соответствие срока выплаты вознаграждения управляющему, специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, правилам доверительного управления ипотечным покрытием;
проверяет соответствие срока выплаты вознаграждения специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев именных облигаций с ипотечным покрытием, решению о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием.
В случае соответствия суммы и срока выплаты за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, вознаграждения управляющему, специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, а также срока его выплаты правилам доверительного управления ипотечным покрытием специализированный депозитарий дает управляющему согласие на его выплату в порядке, предусмотренном регламентом специализированного депозитария.
В случае соответствия суммы и срока выплаты за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, вознаграждения, специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев именных облигаций с ипотечным покрытием, а также срока его выплаты решению о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием специализированный депозитарий дает эмитенту согласие на его выплату в порядке, предусмотренном регламентом специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий на основе представленных эмитентом (управляющим) документов для внесения в реестр изменений, связанных с выплатой за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, вознаграждения управляющему, специализированному депозитарию и регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных ценных бумаг, проверяет соответствие суммы выплаченного вознаграждения решению о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правилам доверительного управления ипотечным покрытием) и сумме вознаграждения, на выплату которого ранее специализированным депозитарием было дано согласие.
4.12. Специализированный депозитарий осуществляет при возмещении расходов эмитента (расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием), за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, контроль за соблюдением эмитентом (управляющим) требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации и решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правил доверительного управления ипотечным покрытием) к такому возмещению.
Специализированный депозитарий на основе представленных эмитентом (управляющим) документов, подтверждающих размер расходов эмитента (расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием), подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, проверяет соответствие указанного размера требованиям решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правил доверительного управления ипотечным покрытием) и, в случае соответствия, - дает согласие на их возмещение в порядке, предусмотренном регламентом специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий на основе представленных эмитентом (управляющим) документов для внесения в реестр изменений, связанных с возмещением за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, расходов эмитента (расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием), проверяет соответствие размера возмещенных расходов решению о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правилам доверительного управления ипотечным покрытием) и размеру расходов, на возмещение которых ранее специализированным депозитарием было дано согласие.
4.13. Специализированный депозитарий в случае возникновения основания для передачи имущества, составляющего ипотечное покрытие, в доверительное управление государственной управляющей компании, определенной в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений (далее - государственная управляющая компания), осуществляет контроль за соблюдением управляющим требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации и правил доверительного управления ипотечным покрытием к такой передаче.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в реестре, а также представленных управляющим документов, подтверждающих возникновение основания для передачи имущества, составляющего ипотечное покрытие, в доверительное управление государственной управляющей компании, осуществляет сверку имущества, составляющего ипотечное покрытие, по состоянию на дату возникновения указанного основания и дает согласие на списание денежных средств, составляющих ипотечное покрытие, и их перечисление на банковский счет (счета) государственной управляющей компании, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ипотечным покрытием. Указанное согласие дается в порядке, предусмотренном регламентом специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий на основе сведений, содержащихся в реестре, а также представленных государственной управляющей компанией документов, подтверждающих передачу ей в доверительное управление имущества, составляющего ипотечное покрытие, осуществляет сверку переданного имущества с имуществом, подлежавшим передаче, и, в случае соответствия, подписывает акт приема-передачи имущества, составляющего ипотечное покрытие.
4.14. Специализированный депозитарий уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и эмитента (управляющего) о выявлении нарушения при осуществлении контроля в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и настоящим Положением не позднее чем через 3 рабочих дня со дня выявления соответствующего нарушения, а в случае, если нарушено требование о сроке перехода прав по обеспеченному ипотекой обязательству, в том числе удостоверенному закладной, от предшествующего кредитора к эмитенту, - не позднее даты начала срока размещения облигаций с ипотечным покрытием, установленного решением об их выпуске (дополнительном выпуске).
Уведомление о выявлении нарушения должно содержать следующие сведения:
1) дату и номер уведомления;
2) полное фирменное наименование специализированного депозитария, номер и дату предоставления лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
3) полное фирменное наименование эмитента (управляющего);
4) дату выдачи и номер лицензии на осуществление банковских операций - в случае, если эмитент (управляющий) является кредитной организацией;
5) дату предоставления и номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами - в случае, если управляющий не является кредитной организацией;
6) дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дату и номер регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия);
7) дату выявления нарушения;
8) дату возникновения нарушения;
9) содержание выявленного нарушения.
4.15. Специализированный депозитарий обязан уведомить Федеральную службу по финансовым рынкам и эмитента (управляющего) об устранении нарушения, выявленного при осуществлении контроля в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и настоящим Положением, не позднее чем через 3 рабочих дня со дня устранения указанного нарушения.
Уведомление об устранении нарушения должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 4.14 настоящего Положения, а также следующие сведения:
1) дату и номер уведомления;