Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от 3 сентября 2002 г. N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О стр. 13

3.17. В реквизите 280 "Дом" указывается номер дома.

3.18. В реквизите 290 "Корпус (строение, владение)" указывается номер корпуса (строения, владения).

3.19. В реквизите 300 "Квартира (офис)" указывается номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).

3.20. В реквизите 310 "Адрес места нахождения и места фактической деятельности юридического лица совпадают" указывается, совпадает ли юридический адрес с фактическим адресом. В случае совпадения адресов поле помечается крестиком.

3.21. В информационном блоке 320-390 "Адрес (место фактической деятельности)" указывается фактический адрес места нахождения организации, представляющей информацию в КФМ России, аналогично реквизитам 230-310. Заполняется при отличии от юридического адреса.

3.22. В реквизитах 400 "Код города" и 410 "Телефон" указывается телефон для связи с организацией в случае возникновения каких-либо вопросов по заполнению формы (не заполнен или не разборчиво заполнен тот или иной реквизит и т.д.).

4. Рекомендации по заполнению Листа "Ю" - "Сведения о юридическом лице - участнике операции" СПД

4.1. На этом листе сообщения указывается информация об участнике операции с денежными средствами или иным имуществом - юридическом лице.

4.2. В зависимости от состава участников операции, информация о которых представляется в КФМ России согласно пункту 1 статьи 7 Федерального закона, заполняется необходимое количество бланков листов "Ю" (для участников - юридических лиц). На каждом дополнительном листе ставится его порядковый номер 03, 04, 05 и т.д.

4.3. Реквизит 420 "Отношение к операции" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник участников операции" (Приложение N 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода. Данные коды разработаны в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона, носят общий характер и не учитывают специфики конкретных операций (сделок). Если у организации возникают трудности при квалификации того или иного участника операции в соответствии со Справочником, в данном поле допускается написание специфического названия участника, так или иначе задействованного в операции (сделке).

4.4. Реквизиты 430-680 "Полное наименование", "Краткое наименование", "ИНН", "ОКПО", "КПП", "КИО", "Регистрационный номер", "Наименование регистрирующего органа", "Дата регистрации", "Адрес (место нахождения юридического лица)", "Адрес (место фактической деятельности)" для юридического лица - участника операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом заполняются аналогично соответствующим реквизитам для организации.

5. Рекомендации по заполнению Листа "Ф" - "Сведения о физическом лице - участнике операции" СПД

5.1. На этом листе сообщения указывается информация об участнике операции с денежными средствами или иным имуществом - физическом лице.

5.2. В реквизите 690 "Отношение к операции" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник участников операции" (Приложение N 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис указывается краткая расшифровка кода. Данный реквизит заполняется аналогично соответствующему реквизиту листа Ю.

5.3. Реквизит 700 "Тип физического лица" имеет значения: физическое лицо или ПБОЮЛ (предприниматель без образования юридического лица).

5.4. В реквизитах 710, 720, 730 "Фамилия", "Имя", Отчество" заполняются фамилия, имя и отчество участника операции, как они указаны в документе, удостоверяющем личность.

5.5. В реквизите 740 "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии).

5.6. Для ПБОЮЛ заполняются реквизиты 750-770 "Регистрационный номер", "Наименование регистрирующего органа", "Дата регистрации" аналогичо соответствующим полям листа 02.

5.7. Реквизиты 780-940 "Адрес регистрации по месту жительства" и "Адрес места пребывания" по своему составу и назначению аналогичны реквизитам юридического и фактического адресов юридического лица.

5.8. Реквизит 950 "Документ, удостоверяющий личность" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник видов документов, используемых в целях удостоверения личности при совершении операций с денежными средствами или иным имуществом" (Приложение N 8 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.

5.9. В реквизите 960 "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего личность. Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (I, V, X), русские буквы в серии передаются заглавными буквами.

5.10. В реквизите 965 "Номер" указывается номер документа, удостоверяющего личность.

5.11. В реквизите 970 "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.

5.12. В реквизите 975 "Кем выдан" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

5.13. В реквизите 980 "Дата рождения" указывается дата рождения физического лица на основании документа, удостоверяющего личность.

5.14. Группа реквизитов 985-990 "Место рождения" - указывается место рождения физического лица.

Реквизит "Страна" состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис указывается краткое наименование страны.

Реквизит "Населенный пункт" представляет собой название населенного пункта вместе с названием субъекта административно - территориального деления, если таковой имеется.

5.15. В реквизите 995 "Иностранное гражданство" указывается страна, гражданином которой является физическое лицо-нерезидент, по которому представляется информация. Состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис указывается краткое наименование страны.

6. Комментарии к основным реквизитам СПД и СЭД

┌──────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────────┐
│Название реквизита│Необходимость заполнения│Примечание │
├──────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────────┤
│Лист 01 │
├──────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────────┤
│Номер сообщения │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дата передачи│Не допускается пустое│ │
│сообщения │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Вид документа │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Признак операции,│Не допускается пустое│ │
│связанной с│значение │ │
│финансированием │ │ │
│терроризма │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дата операции │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Код вида операции │Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│ │значение │Справочника видов операций,│
│ │ │информация о которых в│
│ │ │соответствии с Федеральным│
│ │ │законом представляется в│
│ │ │КФМ России │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Код валюты │Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│ │значение │Справочника ОКВ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Курс валюты │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Сумма цифрами в│Не допускается пустое│ │
│валюте проведения │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Код драг. металлов│Заполняется при│Значение выбирается из│
│и драг. камней,│представлении информации│Справочника драгоценных│
│ювелирных изделий│по операциям скупки,│металлов и драгоценных│
│и лома таких│купли-продажи │камней, ювелирных изделий│
│изделий │драгоценных металлов и│из них и лома таких│
│ │драгоценных камней,│изделий, информация о│
│ │ювелирных изделий из них│которых в соответствии с│
│ │и лома таких изделий │Федеральным законом│
│ │ │представляется в КФМ России│
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Основание │Не допускается пустое│ │
│совершения │значение │ │
│операции │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Признак │При наличии информации │ │
│подозрительности │ │ │
│операции │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дополнительная │При наличии информации │ │
│информация │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Количество листов │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Из них по│Не допускается пустое│ │
│физическим лицам │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Из них по│Не допускается пустое│ │
│юридическим лицам │значение │ │
├──────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────────┤
│Лист N 2 │
├──────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────────┤
│Тип организации │Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│ │значение │Справочника типов│
│ │ │организаций, осуществляющих│
│ │ │операции с денежными│
│ │ │средствами или иным│
│ │ │имуществом и представляющих│
│ │ │информацию в КФМ России │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Полное │Не допускается пустое│ │
│наименование │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Краткое │Не допускается пустое│ │
│наименование │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ИНН │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│КПП │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ОКПО │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Регистрационный │Не допускается пустое│ │
│номер │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│КИО │Не допускается пустое│Для нерезидентов │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Адрес (место│ │ │
│нахождения │ │ │
│юридического лица)│ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Страна места│Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│регистрации │значение │Справочника ОКСМ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Код субъекта РФ│Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│(для России) │значение для Российской│Справочника ОКАТО │
│ │Федерации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Район │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Населенный пункт │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Улица │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дом │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Корпус (строение,│При наличии информации │ │
│владение) │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Квартира (офис) │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Адрес места│При наличии информации │ │
│нахождения и места│ │ │
│фактической │ │ │
│деятельности │ │ │
│юридического лица│ │ │
│совпадают │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Адрес (место│При заполнении │Фактический адрес│
│фактической │ │заполняется при отличии от│
│деятельности) │ │юридического адреса │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Страна места│Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│нахождения │значение │Справочника ОКСМ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Код субъекта РФ│Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│(для России) │значение для Российской│Справочника ОКАТО │
│ │Федерации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Район │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Населенный пункт │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Улица │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дом │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Корпус (строение,│При наличии информации │ │
│владение) │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Квартира (офис) │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Контактный телефон│Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────────┤
│Лист Ю │
├──────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────────┤
│Отношение к│Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│операции │значение │Справочника участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Полное │Не допускается пустое│ │
│наименование │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Краткое │Не допускается пустое│ │
│наименование │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ИНН │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│ │значение │операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ОКПО │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│КПП │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│КИО │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│ │значение │операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Регистрационный │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│номер │значение │операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Адрес (место│Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│нахождения │значение │операцию │
│юридического лица)│ │ │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │Указывается один из│Для лица, по поручению и от│
│ │адресов - юридический│имени которого совершается│
│ │или фактический │операция, и для│
│ │ │представителя лица,│
│ │ │совершающего операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │Указывается юридический│Для получателя по операции│
│ │и (или) фактический│и его представителя │
│ │адрес, если это│ │
│ │предусмотрено правилами│ │
│ │совершения │ │
│ │соответствующей операции│ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Адрес (место│Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│фактической │значение │операцию │
│деятельности) │ │ │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │Указывается один из│Для лица, по поручению и от│
│ │адресов - юридический│имени которого совершается│
│ │или фактический │операция, и для│
│ │ │представителя лица,│
│ │ │совершающего операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │Указывается юридический│Для получателя по операции│
│ │и (или) фактический│и его представителя │
│ │адрес, если это│ │
│ │предусмотрено правилами│ │
│ │совершения │ │
│ │соответствующей операции│ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Наименование │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│регистрирующего │значение │операцию │
│органа │ │ │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дата регистрации │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│ │значение │операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────────┤
│Лист Ф │
├──────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────────┤
│Отношение к│Не допускается пустое│Значение выбирается из│
│операции │значение │Справочника участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Тип физического│Не допускается пустое│ │
│лица │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Фамилия │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Имя │Не допускается пустое│ │
│ │значение │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Отчество │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ИНН │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Регистрационный │При наличии сведений │Для ПБОЮЛ │
│номер в стране│ │ │
│регистрации │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Наименование │При наличии сведений │Для ПБОЮЛ │
│регистрационного │ │ │
│органа │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дата регистрации │При наличии сведений │Для ПБОЮЛ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Адрес регистрации│Указывается один из│Для лица, совершающего│
│по месту│адресов - регистрации│операцию │
│жительства │или пребывания │Для лица, по поручению и от│
│ │ │имени которого совершается│
│ │ │операция, и для│
│ │ │представителя лица,│
│ │ │совершающего операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │Указывается адрес места│Для получателя по операции│
│ │жительства и (или) адрес│и его представителя │
│ │места пребывания, если│ │
│ │это предусмотрено│ │
│ │правилами совершения│ │
│ │соответствующей операции│ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Адрес места│Указывается один из│Для лица, совершающего│
│пребывания │адресов - регистрации│операцию │
│ │или пребывания │Для лица, по поручению и от│
│ │ │имени которого совершается│
│ │ │операция, и для│
│ │ │представителя лица,│
│ │ │совершающего операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │Указывается адрес места│Для получателя по операции│
│ │жительства и (или) адрес│и его представителя │
│ │места пребывания, если│ │
│ │это предусмотрено│ │
│ │правилами совершения│ │
│ │соответствующей операции│ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Документ, │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│удостоверяющий │значение │операцию. Выбирается из│
│личность │ │Справочника видов│
│ │ │документов │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции. Выбирается из│
│ │ │Справочника видов│
│ │ │документов │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Серия │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Номер │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│ │значение │операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дата выдачи │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│ │значение │операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Кем выдан │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Дата рождения │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ИНН │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Место рождения │ │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Страна │При наличии информации │Значение выбирается из│
│ │ │Справочника ОКСМ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Населенный пункт │При наличии информации │ │
├──────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Иностранное │Не допускается пустое│Для лица, совершающего│
│гражданство │значение │операцию │
│ ├────────────────────────┼───────────────────────────┤
│ │При наличии информации │Для других участников│
│ │ │операции │
└──────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────────┘

Приложение N 5
к Инструкции о представлении в Комитет
Российской Федерации по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма" от 3 сентября 2002 г. N 62

Справочник видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России

┌─────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Код вида │ Наименование видов операций │
│операций │ │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1000 │Операции с денежными средствами в наличной форме: │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1001 │Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной│
│ │форме в случаях, когда это не обусловлено характером его│
│ │хозяйственной деятельности │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1002 │Зачисление на счет юридического лица денежных средств в│
│ │наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером│
│ │его хозяйственной деятельности │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1003 │Покупка наличной иностранной валюты │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1004 │Продажа наличной иностранной валюты │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1005 │Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет│
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1006 │Получение физическим лицом денежных средств по чеку на│
│ │предъявителя, выданному нерезидентом │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1007 │Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого│
│ │достоинства │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1008 │Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал│
│ │организации денежных средств в наличной валюте │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3000 │Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или│
│ │место нахождения в государстве (на территории), которое│
│ │(которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере│
│ │противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных│
│ │преступным путем, и финансированию терроризма, либо с лицами,│
│ │являющимися владельцами счетов в банке, зарегистрированном в│
│ │указанном государстве (на указанной территории): │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3001 │Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае,│
│ │если хотя бы одной из сторон является физическое или│
│ │юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место│
│ │жительства или место нахождения в государстве (на│
│ │территории), которое (которая) не участвует в международном│
│ │сотрудничестве в сфере противодействия легализации│
│ │(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и│
│ │финансированию терроризма, либо одной из сторон является│
│ │лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном│
│ │в указанном государстве (на указанной территории) │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3002 │Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если│
│ │хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое│
│ │лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства│
│ │или место нахождения в государстве (на территории), которое│
│ │(которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере│
│ │противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных│
│ │преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из│
│ │сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке,│
│ │зарегистрированном в указанном государстве (на указанной│
│ │территории) │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3003 │Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из│
│ │сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее│
│ │соответственно регистрацию, место жительства или место│
│ │нахождения в государстве (на территории), которое (которая)│
│ │не участвует в международном сотрудничестве в сфере│
│ │противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных│
│ │преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из│
│ │сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке,│
│ │зарегистрированном в указанном государстве (на указанной│
│ │территории) │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4000 │Операции по банковским счетам (вкладам): │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4001 │Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с│
│ │оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на│
│ │предъявителя │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4002 │Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением│
│ │в него денежных средств в иностранной валюте │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4003 │Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад),│
│ │открытый на анонимного владельца │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4004 │Поступление денежных средств из-за границы со счета (с│
│ │вклада), открытого на анонимного владельца │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4005 │Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со│
│ │счета (вклада) юридического лица, период деятельности│
│ │которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4006 │Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со│
│ │счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по│
│ │указанному счету (вкладу) не производились с момента их│
│ │открытия │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5000 │Иные сделки с движимым имуществом: │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5001 │Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных│
│ │камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных│
│ │ценностей в ломбард │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5002 │Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение│
│ │от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам│
│ │накопительного страхования и пенсионного обеспечения │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5003 │Получение или предоставление имущества по договору финансовой│
│ │аренды (лизинга) │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5004 │Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными│
│ │организациями по поручению клиента │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5005 │Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных│
│ │камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5006 │Получение денежных средств в виде платы за участие в игре в│
│ │лотерею, тотализатор (взаимное пари) или других основанных на│
│ │риске играх и выплата денежных средств в виде выигрыша,│
│ │полученного от участия в указанных играх │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 6000 │Иные операции │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 6001 │Операции с денежными средствами или иным имуществом в│
│ │соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона "О│
│ │противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных│
│ │преступным путем, и финансированию терроризма" │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 7000 │Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том│
│ │числе террористический, деятельности │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 7001 │Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон│
│ │является организация или физическое лицо, в отношении│
│ │которого имеются полученные в установленном в соответствии с│
│ │Федеральным законом порядке сведения об их участии в│
│ │экстремистской деятельности, либо юридическое лицо, прямо или│
│ │косвенно находящееся в собственности или под контролем таких│
│ │организации или лица, либо физическое или юридическое лицо,│
│ │действующее от имени или по указанию таких организации или│
│ │лица │
└─────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────┘

Примечание: виды операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.

Приложение N 6
к Инструкции о представлении в Комитет
Российской Федерации по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" от 3 сентября 2002 г. N 62

Справочник
типов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России

┌───────────┬───────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Код типа │ Типы организации │
│организации│ │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 010 │Кредитная организация │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 011 │Филиал кредитной организации │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 012 │Иное обособленное структурное подразделение кредитной│
│ │организации │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 020 │Профессиональный участник рынка ценных бумаг │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 021 │Филиал профессионального участника рынка ценных бумаг │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 022 │Иное обособленное структурное подразделение│
│ │профессионального участника рынка ценных бумаг │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 030 │Страховая компания │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 031 │Филиал страховой компании │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 032 │Иное обособленное структурное подразделение страховой│
│ │компании │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 040 │Лизинговая компания │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 041 │Филиал лизинговой компании │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 042 │Иное обособленное структурное подразделение лизинговой│
│ │компании │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 050 │Организация федеральной почтовой связи │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 051 │Филиал организации федеральной почтовой связи │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 052 │Иное обособленное структурное подразделение организации│
│ │федеральной почтовой связи │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 080 │Ломбард │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 081 │Иное обособленное структурное подразделение ломбарда │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 110 │Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу│
│ │драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных│
│ │изделий из них и лома таких изделий │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 111 │Филиал организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу│
│ │драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных│
│ │изделий из них и лома таких изделий │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 112 │Иное обособленное структурное подразделение организации,│
│ │осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и│
│ │драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких│
│ │изделий │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 120 │Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские│
│ │конторы, а также проводящая лотереи и иные игры, в которых│
│ │организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в│
│ │том числе в электронной форме │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 121 │Филиал организации, содержащие# тотализаторы и букмекерские│
│ │конторы, а также проводящие# лотереи и иные игры, в которых│
│ │организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в│
│ │том числе в электронной форме │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 122 │Обособленное структурное подразделение организации,│
│ │содержащей тотализаторы и букмекерские конторы, а также│
│ │проводящей лотереи и иные игры, в которых организатор│
│ │разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в│
│ │электронной форме │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 130 │Организация, осуществляющая управление инвестиционными│
│ │фондами или негосударственными пенсионными фондами │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 131 │Филиал организации, осуществляющей управление│
│ │инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными│
│ │фондами │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 132 │Обособленное структурное подразделение организации,│
│ │осуществляющей управление инвестиционными фондами или│
│ │негосударственными пенсионными фондами │
├───────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 999 │Иные │
└───────────┴───────────────────────────────────────────────────────────┘

Приложение N 7
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62

Справочник участников операции с денежными средствами или иным имуществом

Код	Вид участника операции
10	Лицо, непосредственно совершающее операцию
11	Лицо, от имени и по поручению которого совершается операция
12	Представитель лица, совершающего операцию
20	Получатель по операции с денежными средствами или иным имуществом
21	Представитель получателя по операции

Приложение N 8
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62

Справочник видов документов, используемых в целях удостоверения личности при совершении операций с денежными средствами или иным имуществом

Код	Наименование документа
1	Паспорт гражданина СССР
2	Загранпаспорт гражданина СССР
3	Свидетельство о рождении
4	Удостоверение личности офицера
5	Справка об освобождении из места лишения свободы
6	Паспорт Минморфлота России
7	Военный билет солдата (матроса, сержанта, старшины)
9	Дипломатический паспорт гражданина Российской Федерации
10	Иностранный паспорт
11	Свидетельство о регистрации ходатайства лица о признании его беженцем или вынужденным переселенцем
12	Вид на жительство
13	Удостоверение беженца
14	Удостоверение вынужденного переселенца
15	Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации
16	Паспорт гражданина Российской Федерации
17	Загранпаспорт гражданина Российской Федерации
18	Свидетельство о рождении, выданное уполномоченным органом иностранного государства
19	Паспорт моряка
20	Военный билет офицера запаса
90	Иные документы, выдаваемые органами МВД России
99	Иные документы, удостоверяющие личность в соответствии с законодательством

Приложение N 9
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62

Название организации

Адрес организации

Запрос на представление информации и документов

На основании статьи 7 Федерального Закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 8 Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245, КФМ России просит в течение ____ рабочих дней с момента получения настоящего запроса представить в КФМ России следующую информацию и документы (или заверенные в установленном порядке копии документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:

________________________________ _________ ______________________________