Если кредитная организация (филиал), в которой (котором) кандидат ранее занимал должность руководителя, расположена (расположен) на территории, подведомственной другому территориальному учреждению Банка России, то территориальное учреждение Банка России, осуществляющее согласование такого кандидата, направляет запрос в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью этой (этого) кредитной организации (филиала) о представлении в течение 15 календарных дней имеющейся у него информации, которая может свидетельствовать о несоответствии квалификации и деловой репутации кандидата установленным требованиям.
2.8.1. Подразделение Банка России в месячный срок со дня получения документов, указанных в пункте 2.3 настоящего Положения, письменно уведомляет кредитную организацию о результатах рассмотрения вопроса о кандидате на должность руководителя кредитной организации (филиала) и направляет положительное заключение или отказ в его согласовании.
Отказ в согласовании кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) должен быть мотивирован.
2.8.2. Положительное заключение подразделения Банка России считается аннулированным в случае непоступления в подразделение Банка России документов, подтверждающих назначение (избрание) кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала), в течение шести месяцев с момента направления данного письма.
2.8.3. Подразделение Банка России ведет учет решений, указанных в настоящем пункте.
2.8.4. После получения письма подразделения Банка России, содержащего положительное заключение, кредитная организация вправе назначить (избрать) на должность руководителя кредитной организации (филиала) согласованного кандидата.
2.9. В течение трех рабочих дней после фактического назначения (избрания) кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) кредитная организация в письменном виде уведомляет об этом подразделение Банка России.
Уведомление о назначении кандидатов на должности руководителей кредитной организации (филиала), указанные в абзаце третьем пункта 2.2 настоящего Положения, направляется в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации, и территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью филиала кредитной организации.
В предусмотренном в абзаце первом настоящего пункта уведомлении должно содержаться указание на номер и дату соответствующего решения уполномоченного органа управления кредитной организации.
К уведомлению прилагаются:
а) копия приказа (распоряжения или иного организационно-распорядительного документа кредитной организации) о назначении кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала), заверенная кредитной организацией (если оформление такого приказа (распоряжения) требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами кредитной организации);
б) протокол (выписку из протокола) заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (или копию указанного документа), в котором зафиксировано решение об избрании кандидата или о возложении на него временного исполнения должностных обязанностей руководителя кредитной организации (если принятие такого решения требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами кредитной организации), в случае принятия решения общим собранием акционеров кредитной организации протокол собрания направляется в подразделение Банка России не позднее пяти рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров;
в) заявление о внесении в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о единоличном исполнительном органе кредитной организации, составленное по установленной форме (в случае изменения единоличного исполнительного органа кредитной организации) (один экземпляр);
г) письменное подтверждение кандидатом после его назначения на должность руководителя кредитной организации (филиала) соблюдения установленных федеральными законами ограничений, в том числе на:
занятие должностей руководителя, главного бухгалтера в других организациях, перечисленных в части третьей статьи 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также осуществление предпринимательской деятельности без образования юридического лица, за исключением случаев, когда кредитные организации являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами и единоличный исполнительный орган дочерней кредитной организации имеет право занимать должности (за исключением должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации - основного общества;
замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; N 16, ст. 1828; N 49, ст. 6070; 2008, N 13, ст. 1186; N 30, ст. 3616; N 52, ст. 6235; 2009, N 29, ст. 3597, ст. 3624; N 48, ст. 5719; N 51, ст. 6159; 2010, N 5, ст. 459; N 7, ст. 704; N 49, ст. 6413; 2011, N 1, ст. 31; N 27, ст. 3866; N 29, ст. 4295; N 48, ст. 6730; N 50, ст. 7337; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7620, ст. 7652; 2013, N 14, ст. 1665; N 19, ст. 2326, ст. 2329; N 23; ст. 2874; N 27, ст. 3441, ст. 3477) (далее - Федеральный закон "О государственной гражданской службе Российской Федерации"), Федеральным конституционным законом от 17 декабря 1997 года N 2-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 51, ст. 5712; 1998, N 1, ст. 1; 2004, N 25, ст. 2478; N 45, ст. 4376; 2005, N 23, ст. 2197; 2007, N 6, ст. 680; N 10, ст. 1147; 2008, N 52, ст. 6206; 2009, N 1, ст. 3; 2010, N 5, ст. 458; N 30, ст. 3984; 2011, N 1, ст. 1; 2012, N 50, ст. 6938; 2013, N 19, ст. 2293, ст. 2294) (далее - Федеральный конституционный закон "О Правительстве Российской Федерации");
занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за кредитными организациями, в которых кандидат будет занимать должность руководителя, непосредственно входили в служебные обязанности кандидата и если после увольнения кандидата из Банка России не истекло двух лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие кандидатом указанной должности в кредитной организации;
разглашение или использование кандидатом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа или служебной информации, ставшей известной кандидату в связи с исполнением служебных обязанностей.
К указанному в абзаце первом настоящего пункта уведомлению о возложении временного исполнения обязанностей руководителя кредитной организации (филиала) на лицо, ранее согласованное на должность руководителя этой же кредитной организации, прилагаются документы, указанные в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта.
В случае возложения отдельных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, на лицо, ранее согласованное на должность руководителя этой же кредитной организации, прилагаются документы, указанные в подпункте "а" настоящего пункта.
2.10. Подразделение Банка России на следующий рабочий день после получения документов, указанных в пункте 2.9 настоящего Положения:
направляет сообщение расчетно-кассовому центру Банка России по местонахождению (предполагаемому местонахождению) кредитной организации (филиала) о возможности принятия карточки с образцом подписи нового руководителя, кандидатура которого согласована с подразделением Банка России, за исключением случаев, когда уполномоченным органом кредитной организации кандидату не предоставляется право подписи расчетных документов кредитной организации (филиала) и данная информация указана в ходатайстве о согласовании кандидатуры нового руководителя либо направлялась в подразделение Банка России в течение срока рассмотрения вопроса о его согласовании;
вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций соответствующие сведения, связанные с изменением в составе руководителей кредитной организации (филиала);
направляет в Федеральную налоговую службу, ее территориальный орган (далее - уполномоченный регистрирующий орган) по установленной форме информацию об изменении сведений о единоличном исполнительном органе кредитной организации с указанием на необходимость направления документа, подтверждающего факт внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц, в подразделение Банка России.
Подразделение Банка России на следующий рабочий день после дня получения от уполномоченного регистрирующего органа сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о единоличном исполнительном органе кредитной организации и соответствующего документа, подтверждающего факт внесения указанной записи в единый государственный реестр юридических лиц, направляет этот документ в кредитную организацию.
2.11. Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), об освобождении от должности руководителя кредитной организации (филиала) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. В уведомлении должны быть указаны основания освобождения (прекращения исполнения обязанностей, прекращения права подписи), а также указаны номер и дата соответствующего решения уполномоченного органа управления кредитной организации.
К указанному в абзаце первом настоящего пункта уведомлению прилагаются:
копия приказа (распоряжения) об освобождении от должности руководителя (прекращения исполнения обязанностей), заверенная кредитной организацией (филиалом) (если оформление такого приказа (распоряжения) требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами кредитной организации);
протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации, в котором зафиксировано решение об освобождении от должности руководителя (прекращении исполнения обязанностей) (если принятие такого решения требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами кредитной организации). В случае принятия решения общим собранием акционеров (советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации протокол собрания (протокол заседания) направляется в подразделение Банка России не позднее пяти рабочих дней (трех календарных дней) после закрытия общего собрания акционеров (проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета).
Требование, предусмотренное абзацем первым настоящего пункта, не распространяется на заместителей руководителя, заместителей главного бухгалтера филиала кредитной организации, согласованных Банком России до вступления в силу Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
В случае отзыва у кредитной организации лицензии Банка России на осуществление банковских операций и вынесении арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (утверждения конкурсного управляющего) или решения о принудительной ликвидации лицо, осуществляющее функции ликвидатора кредитной организации, не позднее следующего рабочего дня после издания приказа об освобождении от должности руководителей указанной кредитной организации (филиала) на основании указанного решения арбитражного суда в письменной форме уведомляет подразделение Банка России.
2.12. Подразделение Банка России на следующий рабочий день после дня получения документов, указанных в пункте 2.11 настоящего Положения:
направляет соответствующее сообщение подведомственному расчетно-кассовому центру или иному уполномоченному структурному подразделению территориального учреждения Банка России;
вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций соответствующие сведения, связанные с изменением в составе руководителей кредитной организации (филиала).
2.13. Если кредитной организацией после получения письма подразделения Банка России, содержащего положительное заключение, и до фактического назначения согласованного кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) выявлены факты, свидетельствующие о несоответствии его квалификации и деловой репутации требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и являющиеся основаниями для принятия подразделением Банка России отрицательного решения о согласовании указанного лица, кредитная организация обязана не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления таких фактов, направить письменное сообщение об этом в подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала). В этом случае назначение согласованного кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) не допускается.
Подразделение Банка России в течение пяти рабочих дней с момента получения указанного в абзаце первом настоящего пункта сообщения (либо самостоятельного выявления в период времени, предусмотренный в абзаце первом настоящего пункта, указанных фактов) направляет в кредитную организацию письменное мотивированное уведомление о том, что положительное заключение считается аннулированным.
Если указанные в абзаце первом настоящего пункта факты выявлены кредитной организацией после фактического назначения согласованного кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) кредитная организация обязана:
не позднее двух рабочих дней, следующих за днем выявления таких фактов, направить письменное сообщение об этом в подразделение Банка России;
не позднее одного месяца со дня выявления указанных в абзаце первом настоящего пункта фактов в порядке, предусмотренном трудовым законодательством, освободить от должности руководителя кредитной организации (филиала) и направить в подразделение Банка России документы, предусмотренные пунктом 2.11 настоящего Положения.
Подразделение Банка России в случае непоступления от кредитной организации документов, указанных в абзаце четвертом настоящего пункта, либо в случае самостоятельного выявления фактов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, принимает решение о направлении кредитной организации предписания с требованием о замене указанного руководителя в установленный предписанием срок.
Предписание (приложение 6 к настоящему Положению), направляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем выявления подразделением Банка России документально подтвержденных фактов, свидетельствующих о несоответствии квалификации и деловой репутации указанных в настоящей главе лиц.
Кредитная организация не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предписания, уведомляет под роспись соответствующее лицо о получении предписания, а также сообщает о получении предписания председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.
В случае неисполнения указанного предписания о замене руководителя кредитной организации (филиала) в установленный в нем срок Банк России вправе применить к кредитной организации меры, предусмотренные частью второй статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
2.14. Требования, установленные пунктами 2.3 - 2.13 настоящего Положения для руководителей кредитной организации (филиала) и кандидатов на указанные должности, применяются также к лицам, временно исполняющим должностные обязанности руководителя кредитной организации (филиала), и к лицам, на которые возлагаются отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, а также к лицам, на которые предполагается возложение указанных обязанностей.
Требования, установленные пунктами 2.3 - 2.13 настоящего Положения для руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации, создаваемого (действующего) на территории иностранного государства, и кандидатов на указанные должности, применяются с учетом международных соглашений Банка России и органа надзора иностранного государства, в функции которого входит банковский надзор.
2.15. Уведомление о назначении (освобождении от занимаемой должности) руководителей небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (в том числе руководителей, не требующих согласования), осуществляется в соответствии с требованиями пунктов 2.9 и 2.11 настоящего Положения.
Глава 3. Оценка соответствия деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидатов на должности членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности"
3.1. Деловая репутация члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидата на указанные должности признается соответствующей установленным требованиям при отсутствии оснований для признания деловой репутации указанных лиц неудовлетворительной, предусмотренных пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
По основаниям, предусмотренным абзацами шестым, седьмым, двенадцатым - четырнадцатым пункта 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", деловая репутация кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) признается соответствующей установленным требованиям, если с даты, указанной в графе 3 пунктов 1.1 - 1.4, 1.6, 1.10, 1.14 приложения 2 к настоящему Положению, прошло более пяти лет.
3.2. В случае изменения в составе совета директоров (наблюдательного совета) кредитная организация в трехдневный срок со дня принятия решения об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета) в письменной форме уведомляет об этом уполномоченное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за ее деятельностью (далее в настоящей главе - подразделение Банка России).