В уведомлении (приложение 3 к настоящему Положению), направляемом кредитной организацией в подразделение Банка России, должна содержаться информация о составе совета директоров (наблюдательного совета) и подтверждение соответствия деловой репутации избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
К указанному в абзаце первом настоящего пункта уведомлению по каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации прилагаются следующие документы:
письменное подтверждение членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации отсутствия оснований, установленных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания его деловой репутации несоответствующей, а также соблюдения установленных федеральными законами ограничений, указанных в подпункте "г" пункта 2.9 настоящего Положения;
оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации (один экземпляр);
выписка из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой.
Протокол заседания общего собрания участников (акционеров) кредитной организации, на котором было принято решение об избрании (об освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета), не позднее пятнадцати календарных дней после закрытия общего собрания направляется кредитной организацией в подразделение Банка России.
3.3. Для принятия решения о государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций при создании кредитной организации путем учреждения или в результате реорганизации кредитных организации документы для оценки деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, предусмотренные абзацами вторым - седьмым пункта 3.2 настоящего Положения, направляются в подразделение Банка России в составе документов для государственной регистрации кредитной организации и рассматриваются им в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России.
3.4. Оценка деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации проводится подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 3.2, а также с учетом информации (сведений), указанной в пункте 2.5 настоящего Положения.
3.5. В случае если в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленных преступлений либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, кредитная организация в трехдневный срок с даты получения указанной информации в письменной форме уведомляет об этом подразделение Банка России с приложением копии решения суда.
Член совета директоров (наблюдательного совета), которому стало известно о факте, свидетельствующем о несоответствии его деловой репутации, должен не позднее двух рабочих дней письменно сообщить об этом кредитной организации.
3.6. Если после направления кредитной организацией уведомления об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) в порядке, предусмотренном пунктом 3.2 настоящего Положения, кредитной организацией получена информация, указанная в пункте 3.5 настоящего Положения, а также в случае если кредитной организацией самостоятельно выявлены факты, свидетельствующие о несоответствии деловой репутации избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", кредитная организация обязана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких фактов, направить письменное сообщение об этом в подразделение Банка России. В уведомлении должны быть указаны основания несоответствия деловой репутации избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также принятые кредитной организацией меры по прекращению полномочий указанного лица. К уведомлению должны быть приложены копии подтверждающих документов.
Подразделение Банка России после получения указанного сообщения принимает решение о направлении предписания с требованием о замене члена совета директоров (наблюдательного совета) в порядке, предусмотренном пунктом 3.7 настоящего Положения.
3.7. В случае установления подразделением Банка России оснований для признания деловой репутации лица, избранного членом совета директоров (наблюдательного совета), не соответствующей требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", подразделение Банка России принимает решение о направлении в кредитную организацию предписания с требованием о замене члена совета директоров (наблюдательного совета) в установленный предписанием срок.
Предписание (приложение 7 к настоящему Положению), направляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем выявления подразделением Банка России документально подтвержденных фактов, свидетельствующих о несоответствии деловой репутации члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
Кредитная организация не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения предписания, уведомляет под роспись соответствующее лицо о получении предписания, а также сообщает о получении предписания председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.
В случае неисполнения указанного предписания о замене члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в установленный в нем срок подразделение Банка России должно рассмотреть вопрос о применении к кредитной организации мер воздействия, предусмотренных частью второй статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
3.8. Подразделение Банка России ведет учет решений, принятых по результатам рассмотрения вопроса о соответствии деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, в соответствующей базе данных Банка России.
Глава 4. Оценка соответствия деловой репутации приобретателей (владельцев) акций (долей) кредитной организации, физических и юридических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных лиц
4.1. Деловая репутация:
учредителей (участников) и иных физических и юридических лиц, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации (далее - приобретатели акций (долей) кредитной организации, в том числе группа лиц);
физических и юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - владельцы акций (долей) кредитной организации, в том числе группа лиц и доверительный управляющий);
физических и юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - лицо, устанавливающее (осуществляющее) контроль, в том числе группа лиц);
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации (далее - единоличный исполнительный орган приобретателя акций (долей) кредитной организации);
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - владельца акций (долей) кредитной организации (далее - единоличный исполнительный орган владельца акций (долей) кредитной организации);
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль (далее - единоличный исполнительный орган лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль)
признается соответствующей установленным требованиям при отсутствии оснований для признания деловой репутации этих лиц неудовлетворительной, предусмотренных пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
Деловая репутация юридических лиц - приобретателей (владельцев) акций (долей) кредитной организации, юридических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль, признается соответствующей установленным требованиям при отсутствии оснований для признания деловой репутации этих лиц неудовлетворительной, предусмотренных абзацами третьим, девятым - одиннадцатым пункта 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также при отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания неудовлетворительной деловой репутации единоличных исполнительных органов этих юридических лиц.
4.2. Уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (далее в настоящей главе - подразделение Банка России), проводит оценку деловой репутации указанных в пункте 4.1 настоящего Положения лиц в следующем порядке:
а) при принятии решения о государственной регистрации кредитной организации при создании кредитной организации путем учреждения и выдаче лицензии на осуществление банковских операций проводится оценка деловой репутации учредителей кредитной организации и единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя кредитной организации;
б) при создании кредитной организации в результате реорганизации кредитных организаций в целях подтверждения соответствия деловой репутации требованиям, установленным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", проводится оценка деловой репутации учредителей (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего контроль в отношении учредителей (участников) кредитной организации, а также единоличного исполнительного органа указанных лиц;
в) при принятии решения о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение акций (долей) кредитной организации оценка деловой репутации проводится в отношении приобретателя акций (долей) кредитной организации, который единолично или в составе группы лиц приобретает (приобрел) акции (доли) кредитной организации, и единоличного исполнительного органа приобретателя акций (долей) кредитной организации;
г) при принятии решения о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, оценка деловой репутации проводится в отношении лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль, а также единоличного исполнительного органа лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль;
д) при принятии решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, связанных с увеличением размера уставного капитала кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью, и при проверке правомерности оплаты акций и участия в уставном капитале кредитной организации при регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций и направлении вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций при увеличении уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества оценка деловой репутации проводится в отношении приобретателя акций (долей) кредитной организации (в том числе являющегося акционером (участником) кредитной организации), лица, устанавливающего контроль, а также единоличного исполнительного органа указанных лиц в случае, если с даты принятия Банком России решения о выдаче указанным юридическим лицам предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации до даты оплаты ими акций (долей) кредитной организации прошло более трех месяцев и в подразделение Банка России не направлялась (отсутствовала) информация об изменениях в отношении соответствия указанных лиц требованиям к деловой репутации.
4.3. Для оценки деловой репутации лиц, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения, представляются следующие документы:
а) для физических лиц - приобретателей (владельцев) акций (долей) кредитной организации, физических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль:
анкета (приложение 4 к настоящему Положению);
оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации (1 экземпляр);
выписка из реестра о дисквалифицированном физическом лице или справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой (1 экземпляр);
б) для юридических лиц, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения:
анкета (приложение 5 к настоящему Положению) с приложением полученных юридическим лицом от физического лица - единоличного исполнительного органа юридического лица следующих документов:
оригинала справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации (1 экземпляр);
выписки из реестра о дисквалифицированном физическом лице или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой (1 экземпляр).
Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица, а также об отсутствии в отношении указанных лиц оснований, предусмотренных пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", представляются в анкете юридического лица (приложение 5 к настоящему Положению), которая заполняется единоличным исполнительным органом юридического лица, за исключением случаев, когда юридическим лицом является кредитная организация. В случае осуществления функций единоличного исполнительного органа указанного лица управляющей компанией, анкета заполняется лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании. При этом представляется один подлинный экземпляр анкеты, подписанной председателем совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица, или иным лицом, уполномоченным органами управления юридического лица подписывать документы, представляемые кредитной организацией в Банк России в случаях, указанных в пункте 4.2 настоящего Положения. Один экземпляр анкеты в виде копии, заверенной единоличным исполнительным органом юридического лица собственноручно, остается в кредитной организации.
Анкета представляется каждым из указанных в пункте 4.1 настоящего Положения лиц и заполняется указанными лицами собственноручно. При этом представляется один подлинный экземпляр анкеты. Экземпляр анкеты в виде копии, заверенной указанным лицом собственноручно, остается в кредитной организации.
Указанные в настоящем пункте документы представляются в комплекте документов, направляемых кредитной организацией в Банк России в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России:
для государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций при создании кредитной организации путем учреждения или в результате реорганизации кредитных организаций;
при принятии решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с увеличением размера уставного капитала для кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью;
при проверке правомерности оплаты акций и участия в уставном капитале кредитной организации при регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций и направлении вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций при увеличении уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества;
для получения предварительного согласия и последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля.
4.4. Для оценки деловой репутации физические и юридические лица, указанные в пункте 4.1 настоящего Положения, не позднее 10 рабочих дней со дня изменения анкетных данных обязаны уведомить об указанном факте кредитную организацию и представить анкеты, заполненные с учетом произошедших изменений, в соответствии с требованиями, установленными пунктом 4.3 настоящего Положения: