87. Управляющая компания раскрывает информацию о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. В указанном решении должно быть определено:
1) максимальное количество выдаваемых дополнительных инвестиционных паев;
2) имущество, которое может быть передано в оплату выдаваемых дополнительных инвестиционных паев (подпункт включается, если в оплату дополнительных инвестиционных паев помимо денежных средств может передаваться иное имущество);
3) ___________________________ (предусматривается порядок раскрытия указанной информации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
88. Управляющая компания предоставляет информацию о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. В указанном решении должно быть определено:
1) максимальное количество выдаваемых дополнительных инвестиционных паев;
2) имущество, которое может быть передано в оплату выдаваемых дополнительных инвестиционных паев (подпункт включается, если в оплату дополнительных инвестиционных паев помимо денежных средств может передаваться иное имущество);
3) _______________________________________ (предусматривается порядок предоставления указанной информации. Пункт включается, если правилами предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
89. Прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев осуществляется в течение ____________ (указывается срок, в течение которого осуществляется прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
90. По окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев управляющая компания раскрывает информацию о расчетной стоимости инвестиционного пая на последний рабочий день указанного срока, а также о сроке оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев.
___________________________ (предусматривается порядок раскрытия указанной информации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов, и если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).
91. По окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев управляющая компания предоставляет информацию о сумме денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай при выдаче дополнительных инвестиционных паев на последний рабочий день указанного срока, а также о сроке оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев.
________________________________________ (предусматривается порядок предоставления указанной информации. Пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).
92. По окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, управляющая компания раскрывает информацию о количестве дополнительных инвестиционных паев, которые могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, а также о сроке оплаты таких инвестиционных паев.
_______________________________ (указывается порядок раскрытия указанной информации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов, и если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).
93. По окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, управляющая компания предоставляет информацию о количестве дополнительных инвестиционных паев, которые могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, а также о сроке оплаты таких инвестиционных паев.
__________________________ (указывается порядок предоставления указанной информации. Пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).
94. В оплату дополнительных инвестиционных паев передаются денежные средства _______________________________________________ (может быть также предусмотрена возможность передачи в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
95. Выдача дополнительных инвестиционных паев осуществляется при условии передачи в их оплату:
денежных средств в размере не менее __________ (абзац включается, если в оплату дополнительных инвестиционных паев могут передаваться только денежные средства);
денежных средств в размере и (или) иного имущества стоимостью не менее _______________ (абзац включается, если в оплату дополнительных инвестиционных паев помимо денежных средств может передаваться иное имущество).
Условие, предусмотренное настоящим пунктом, не распространяется на лиц, являющихся владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев (пункт может не включаться).
96. Выдача дополнительных инвестиционных паев осуществляется в пределах максимального количества выдаваемых дополнительных инвестиционных паев, указанного в решении управляющей компании о выдаче дополнительных инвестиционных паев.
97. Выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день, в который все имущество, подлежащее включению, включено в состав фонда, или в следующий за этим днем рабочий день (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).
Выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда денежных средств, подлежащих включению, или в следующий за ним рабочий день (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев только денежных средств).
98. Владельцы инвестиционных паев (указывается "за исключением управляющей компании", если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда) имеют преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев.
99. Заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 98 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах таких лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права, - в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату;
во вторую очередь:
заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах таких лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права, - в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев только денежных средств);
заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах таких лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права приобретения оставшейся части инвестиционных паев, - в пределах количества инвестиционных паев, указанных в заявке (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств);
в третью очередь:
остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев только денежных средств);
остальные заявки пропорционально стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).
100. Если иное не предусмотрено пунктом 99 настоящих Правил, в случае недостаточности дополнительных инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев указанные заявки удовлетворяются _______________________________ (указывается порядок удовлетворения заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев в случае недостаточности инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок с учетом очередности удовлетворения заявок, установленной пунктом 99 настоящих Правил).
Порядок передачи имущества в оплату инвестиционных паев
101. Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении о приеме заявок на приобретение инвестиционных паев. ____________________________________________ (в случае если правила предусматривают неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче, указывается "Указанное требование не применяется в случае передачи денежных средств в оплату неоплаченной части инвестиционных паев").
Бездокументарные ценные бумаги, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет депо, открытый в специализированном депозитарии. Реквизиты транзитного счета депо указываются в сообщении о приеме заявок на приобретение инвестиционных паев. При поступлении ценных бумаг на транзитный счет депо лицу, передавшему указанные ценные бумаги, открывается субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги. Управляющая компания не несет ответственности за несвоевременный возврат бездокументарных ценных бумаг лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, и невозможность осуществления указанным лицом прав по таким ценным бумагам, если это лицо своевременно не уведомило управляющую компанию об изменении сведений, необходимых для возврата бездокументарных ценных бумаг или осуществления прав по таким ценным бумагам (абзац включается, если правила предусматривают возможность передачи бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).
__________________________________________ (в случае если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств и бездокументарных ценных бумаг, указывается порядок передачи такого имущества в оплату инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
Денежные средства управляющей компании перечисляются в оплату инвестиционных паев на банковский счет, открытый на имя управляющей компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", без зачисления на транзитный счет (абзац включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании приобретать инвестиционные паи при формировании фонда).
102. _______________________________________________ (в случае если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, указывается порядок определения стоимости имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов, должно быть указано, что оценка имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, которая в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг должна осуществляться оценщиком, осуществляется оценщиком, указанным в пункте 16 настоящих Правил).
103. Оплата инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, производится в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев).
Оплата дополнительных инвестиционных паев производится в течение срока приема заявок на их приобретение (абзац включается, если правилами предусмотрены выдача дополнительных инвестиционных паев и передача в оплату дополнительных инвестиционных паев только денежных средств).
104. __________________ (если правилами предусмотрены выдача дополнительных инвестиционных паев и передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств, указывается минимальный срок, который может быть установлен для оплаты инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев. Указанный срок не может быть менее 2 недель для передачи в оплату дополнительных инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг и менее 3 месяцев для передачи в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества помимо денежных средств и бездокументарных ценных бумаг).
Днем окончания (истечения) срока оплаты инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев также считается день, на который все имущество, указанное в заявках на приобретение инвестиционных паев, поданных лицами, имеющими такое преимущественное право, передано в оплату инвестиционных паев.
Возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев
105. Управляющая компания возвращает имущество лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев, в случае если:
1) включение этого имущества в состав фонда противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам;
2) имущество поступило управляющей компании после даты, на которую стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для его включения в состав фонда при его формировании;
3) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отказал в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, на основании подпункта 5 пункта 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".