2) к заявке на приобретение инвестиционных паев прилагается отчет об оценке имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев имущества, оценка которого в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляется оценщиком).
65. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам по выдаче и погашению инвестиционных паев (абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев и заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев).
При этом агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев осуществляют прием заявок на приобретение инвестиционных паев __________________________________________ (указывается дата начала приема заявок агентом или порядок ее определения. Абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев и заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев и инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
66. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.
6) принятие управляющей компанией соответствующего решения (подпункт включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании отказать в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев);
7) несоблюдение правил приобретения инвестиционных паев.
Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
67. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется в течение _______________________________ (указывается срок, в течение которого осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
Если стоимость имущества, подлежащего включению в состав фонда, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда, прием заявок на приобретение инвестиционных паев прекращается с даты, следующей за днем возникновения указанного обстоятельства.
68. В оплату инвестиционных паев при формировании фонда передаются денежные средства _____________________________________ (может быть также предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев при формировании фонда иного имущества в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
Управляющая компания может передавать в оплату инвестиционных паев только денежные средства (абзац включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда).
69. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии передачи в их оплату:
денежных средств в размере не менее_______ (абзац включается, если при формировании фонда в оплату инвестиционных паев могут передаваться только денежные средства);
денежных средств в размере и (или) иного имущества стоимостью не менее _______ (абзац включается, если при формировании фонда в оплату инвестиционных паев помимо денежных средств может передаваться иное имущество).
70. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним рабочий день.
71. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при неполной оплате инвестиционных паев (пункт может не включаться).
72. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда, составляет ______________ и является единой для всех приобретателей.
Неоплаченная часть инвестиционного пая при формировании фонда составляет ________________ и является единой для всех приобретателей инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при формировании фонда).
73. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления стоимости имущества, включенного в состав фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается инвестиционный пай.
Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев (подраздел включается, если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев)
74. Управляющая компания раскрывает информацию о количестве инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев ___________________________ (указывается порядок раскрытия информации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
75. Управляющая компания предоставляет информацию о количестве инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев _______________________________ (указывается порядок предоставления информации. Пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
76. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае досрочного погашения инвестиционных паев осуществляется в течение _________________ (указывается срок, в течение которого осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
77. По окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, управляющая компания раскрывает информацию о расчетной стоимости инвестиционного пая на последний рабочий день указанного срока __________________________ (указывается порядок раскрытия информации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
78. По окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, управляющая компания предоставляет информацию о сумме денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай при досрочном погашении инвестиционных паев на последний рабочий день указанного срока __________________________ (указывается порядок предоставления информации. Пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
79. В оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, передаются только денежные средства.
80. Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в пределах количества досрочно погашенных инвестиционных паев.
81. Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним рабочий день.
82. Владельцы инвестиционных паев (указывается "за исключением управляющей компании", если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда) имеют преимущественное право на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев.
83. Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев по требованию их владельцев, в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 82 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного списка;
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного списка, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
84. Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при погашении управляющей компанией инвестиционных паев, выданных лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 82 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату погашения инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату;
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату погашения инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев (пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
85. Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при погашении управляющей компанией инвестиционных паев лицу, не исполнившему обязанность оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок, в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 82 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на рабочий день, следующий за датой погашения этих инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанный рабочий день;
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на рабочий день, следующий за датой погашения этих инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанный рабочий день, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев (пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев).
86. В случае недостаточности выдаваемых инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок на приобретение инвестиционных паев указанные заявки удовлетворяются _________________________________ (указывается порядок удовлетворения заявок на приобретение инвестиционных паев в случае недостаточности инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок с учетом очередности удовлетворения заявок, установленной пунктами 83 - 85 настоящих Правил).