106. Возврат имущества в случаях, предусмотренных пунктом 105 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в следующие сроки:
1) денежных средств __________________________________ (указывается "и бездокументарных ценных бумаг", если правила предусматривают передачу бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев) - в течение _________ (указывается срок, но не более 5 рабочих дней) с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 107 настоящих Правил, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда;
2) иного имущества - в течение _________ (указывается срок, но не более 3 месяцев) с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда (указывается ", или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда", если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев при формировании фонда иного имущества помимо указанного в подпункте 1 настоящего пункта) (подпункт включается, если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев иного имущества помимо указанного в подпункте 1 настоящего пункта), или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда.
107. Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев (указывается "за исключением возврата денежных средств, переданных управляющей компанией", если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда). В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.
Возврат денежных средств, переданных управляющей компанией в оплату инвестиционных паев, осуществляется на собственный банковский счет управляющей компании в течение 5 рабочих дней после возврата имущества, переданного иными лицами в оплату инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда).
Возврат бездокументарных ценных бумаг осуществляется управляющей компанией на счет депо (лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг), указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим бездокументарные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, или на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим указанные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что бездокументарные ценные бумаги не могут быть включены в состав фонда (указывается ", или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании фонда, в связи с нарушением требований к формированию фонда", если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев при формировании фонда бездокументарных ценных бумаг), передает бездокументарные ценные бумаги в депозит нотариуса (абзац включается, если правилами предусмотрена передача бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).
При возврате документарных ценных бумаг управляющая компания обязана уведомить лицо, передавшее их в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения подлежащих возврату документарных ценных бумаг в срок не позднее 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что эти ценные бумаги не могут быть включены в состав фонда (указывается ", или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда", если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев при формировании фонда документарных ценных бумаг). Если указанное лицо не приняло документарные ценные бумаги, подлежащие возврату, в течение 3 месяцев с даты направления уведомления, указанные ценные бумаги передаются в депозит нотариуса (абзац включается, если правилами предусмотрена передача документарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).
При возврате имущества, за исключением денежных средств и ценных бумаг, управляющая компания в срок не позднее 10 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда (указывается ", или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда", если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев при формировании фонда иного имущества помимо денежных средств и ценных бумаг), обязана уведомить лицо, передавшее такое имущество в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения этого имущества, а также совершить все необходимые действия для возврата имущества (абзац включается, если правилами предусмотрена передача денежных средств, а также иного имущества помимо денежных средств и ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).
В случае возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, полученные от этого имущества доходы (указывается "в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам", если в оплату инвестиционных паев могут передаваться ценные бумаги) подлежат возврату в порядке и сроки, которые предусмотрены пунктом 106 настоящих Правил и настоящим пунктом, а если доходы получены после возврата имущества, - не позднее 5 рабочих дней с даты их получения.
Включение имущества в состав фонда
108. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при формировании фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) если приняты заявки (указывается "за исключением случая, когда приобретателем инвестиционных паев является управляющая компания", если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда) на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;
3) если сумма денежных средств, переданных управляющей компанией в оплату инвестиционных паев, достаточна для оплаты максимального количества инвестиционных паев, которые могут быть выданы ей в соответствии с настоящими Правилами (подпункт может включаться, если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда);
4) если получено согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств);
5) если стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда.
109. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;
3) если получено согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств);
4) если истек срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев только денежных средств);
5) если истек срок (сроки) оплаты инвестиционных паев, или имущество передано в оплату всех инвестиционных паев, подлежащих выдаче, до истечения указанного срока (сроков) (при условии осуществления преимущественного права владельцами инвестиционных паев), или все имущество, указанное в заявках, поданных лицами, не имеющими преимущественного права на приобретение инвестиционных паев, передано в оплату инвестиционных паев до истечения указанного срока (сроков) (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).
(Пункт включается, если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда).
110. Включение имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев (указывается "за исключением случая, когда приобретателем инвестиционных паев является управляющая компания", если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда) и документов, необходимых для открытия приобретателю _____________ (указывается "(номинальному держателю)", если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев путем внесения записей по лицевому счету номинального держателя) соответствующего лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.
111. _______________________ (указываются порядок и сроки включения имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда. Сроки включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, указываются в рабочих днях с даты возникновения оснований для его включения в состав фонда. При этом в отношении денежных средств, за исключением денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев управляющей компанией, указывается, что они включаются в состав фонда не ранее их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления, за исключением денежных средств, подлежащих выплате с транзитного счета при погашении инвестиционных паев, если возможность такой выплаты предусмотрена правилами, а в отношении бездокументарных ценных бумаг - что они включаются в состав фонда не ранее даты их зачисления на счет депо, открытый для учета прав на ценные бумаги, составляющие фонд, и не позднее рабочего дня, следующего за этой датой).
Определение количества инвестиционных паев, выдаваемых после завершения (окончания) формирования фонда (подраздел включается, если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда)
112. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления:
суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда только денежных средств и не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);
суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, включенного в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда помимо денежных средств иного имущества и не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);
суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на сумму денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай, определяемую в соответствии с настоящими Правилами на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда только денежных средств и инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);
суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, включенных в состав фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай, определяемую в соответствии с настоящими Правилами на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда помимо денежных средств иного имущества и инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
113. _________________________________________ (указывается порядок определения суммы денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай, после завершения (окончания) формирования фонда. Пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
114. _________________________________________ (указывается порядок определения суммы денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда до полной оплаты инвестиционных паев. Пункт включается, если правилами предусмотрены выдача инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда и неполная оплата инвестиционных паев при формировании фонда).
115. ____________________________________ (может быть указан размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая).
116. При осуществлении преимущественного права на приобретение инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев инвестиционные паи выдаются в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на приобретение инвестиционных паев (пункт включается, если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев).
117. При осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев инвестиционные паи выдаются в пределах количества, указанного в заявке на приобретение инвестиционных паев (пункт включается, если правилами предусмотрены выдача дополнительных инвестиционных паев и передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).
VII. Погашение инвестиционных паев
118. Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления фондом.
Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, и голосовавшими против принятия соответствующего решения.
119. _________________ (может быть предусмотрена возможность частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
120. В случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", погашение инвестиционных паев осуществляется без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении.
121. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявок на погашение инвестиционных паев по форме, предусмотренной приложением к настоящим Правилам (формы заявок должны содержать сведения, содержащиеся в приложении к настоящим Правилам).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке _________________________ (указывается порядок подачи заявок. В частности, может быть предусмотрено, что заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку).
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем (абзац включается, если в соответствии с правилами учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
122. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется в течение _________________ (указывается срок, в течение которого осуществляется прием заявок на погашение инвестиционных паев, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
123. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев и заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами).
Агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев осуществляют прием заявок на погашение инвестиционных паев _____________________ (указывается дата начала приема заявок агентом или порядок ее определения. Абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев и заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев и инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).