Сведения о физическом лице, являющемся собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии
"______"____________________
(дата составления)
_________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии)
1. | Фамилия, имя и (если имеется) отчество | (указываются фамилия, имя, отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке) |
2. | Дата и место рождения | |
3. | Пол | |
4. | Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие | |
5. | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность | (указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа) |
6. | Адрес регистрации и адрес постоянного места жительства | |
7. | Доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, которыми владеет (осуществляет доверительное управление) физическое лицо | (указывается доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии (в процентах с точностью не менее чем 2 знака после запятой), а также указывается, находятся ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительном управлении; в случае если обыкновенные акции (доли) находятся в доверительном управлении, указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществляется доверительное управление, срок осуществления доверительного управления) |
8. | Сведения о всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих Сведений либо осуществляло указанные функции или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих Сведений | (указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок ее занятия) |
9. | Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих Сведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа | (указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих Сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается на это обстоятельство) |
10. | Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации | (в случае если на дату составления настоящих Сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) |
11. | Сведения о судимости за умышленные преступления | (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности лица,
осуществляющего функции
единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение N 4
к Административному регламенту
к Административному регламенту
Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля), о главном бухгалтере соискателя лицензии (выбрать нужное)
"_____"____________________
(дата составления)
_________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии)
1. | Фамилия, имя и (если имеется) отчество | (указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке) |
2. | Дата и место рождения | |
3. | Пол | |
4. | Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие | |
5. | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность | (указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа) |
6. | Адрес регистрации | |
7. | Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания | |
8. | Сведения обо всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа, или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих Сведений, либо осуществляло указанные функции, или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих Сведений | (указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок ее занятия) |
9. | Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих Сведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа | (указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих Сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается на это обстоятельство) |
10. | Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации | (в случае если на дату составления настоящих Сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) |
11. | Сведения о судимости за умышленные преступления | (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство) |
12. | Сведения о высшем профессиональном образовании | (указываются наименование высшего учебного заведения, год окончания высшего учебного заведения, специальность и квалификация в соответствии с документом, подтверждающим окончание высшего учебного заведения) |
13. | Сведения о соответствии установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к квалификации | (указываются дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение, наименование специализации в области финансового рынка, серия и номер бланка квалификационного аттестата) |
14. | Сведения о соответствии лица, контролера (руководителе службы контроля), установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к профессиональному опыту | (указываются:количество лет и месяцев профессионального опыта в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;периоды работы в каждой организации, стаж работы, в который принимается в расчет профессионального опыта;полное фирменное наименование организации;место нахождения организации;сведения о лицензиях на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности лица,
осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение N 5
к Административному регламенту
к Административному регламенту
Рекомендуемый образец
Исх. N _________________ Федеральная служба
от "_____"_______________ по финансовым рынкам
Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности
_________________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
просит переоформить документ, подтверждающий наличие лицензии на
осуществление деятельности______________________________________________,
(указывается наименование лицензируемого
вида деятельности)
в связи (с изменением наименования, адреса места нахождения, с
преобразованием - выбрать нужное):
_________________________________________________________________________
(новое полное и сокращенное наименование лицензиата
(указывается в случае изменения наименования)
_________________________________________________________________________
(старое полное и сокращенное наименование лицензиата)
_________________________________________________________________________
(новое место нахождения лицензиата (указывается в случае изменения
места нахождения)
_________________________________________________________________________
(старое место нахождения лицензиата)
_________________________________________________________________________
(полное наименование, место нахождения и почтовый адрес правопреемника