уведомления о внесении записи о Бюро в реестр Бюро;
уведомления об отказе во внесении записи о Бюро в реестр Бюро.
К каждому из указанных в настоящем пункте уведомлений прилагается копия соответствующего приказа ФСФР России.
Срок предоставления государственной услуги
15. Государственная услуга предоставляется в течение 15 дней с даты регистрации Управлением делами и архива ФСФР России (далее - УД) заявления о предоставлении государственной услуги.
Срок выдачи (направления) документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги
16. Срок выдачи (направления) документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги, составляет три дня с даты регистрации в УД приказа ФСФР России.
Указанные сроки являются максимальными сроками предоставления государственной услуги.
Перечень нормативных правовых актов, регулирующих предоставление государственной услуги
17. Предоставление государственной услуги осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:
Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях"*(3) (далее - Закон);
Федеральный закон от 27.07.2010 N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг"*(4) (далее - Закон о предоставлении услуг);
Положение о требованиях к финансовому положению и деловой репутации участников бюро кредитных историй, утвержденное приказом ФСФР России от 27.10.2005 N 05-52/пз-н*(5) (зарегистрировано в Минюсте России 26.12.2005, регистрационный N 7308) (далее - Положение);
постановление Правительства Российской Федерации от 10.08.2005 N 501 "О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй"*(6);
Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717*(7);
Порядок оценки стоимости чистых активов акционерных обществ, утвержденный приказом Министерства финансов Российской Федерации и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29.01.2003 N 10н, 03-6/пз (зарегистрирован в Минюсте России 12.03.2003, регистрационный N 4252) (далее - Порядок);
Административный регламент Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, утвержденный приказом МВД России 07.11.2011 N 1121 (зарегистрирован в Минюсте России 05.12.2011, регистрационный N 22509) (далее - Административный регламент МВД России);
Регламент Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 01.12.2011 N 11-64/пз-н*(8) (зарегистрирован в Минюсте России 14.02.2012, регистрационный N 23212) (далее - Регламент ФСФР России).
Исчерпывающий перечень документов, необходимых для предоставления государственной услуги и подлежащих представлению Бюро
18. Для внесения записи о Бюро в реестр Бюро Бюро представляет в ФСФР России следующие документы:
1) заявление о внесении записи о Бюро в реестр Бюро (далее - Заявление) (приложение N 1 к Административному регламенту);
2) подлинники или засвидетельствованные в нотариальном порядке копии учредительных документов;
3) сведения о руководителях Бюро и их заместителях;
4) подлинник или засвидетельствованная в нотариальном порядке копия лицензии на осуществление деятельности по технической защите конфиденциальной информации;
5) документы, подтверждающие обеспечение защиты информации в Бюро при ее обработке, хранении и передаче сертифицированными средствами защиты в соответствии с законодательством Российской Федерации;
6) документы, подтверждающие финансовое положение и деловую репутацию участников Бюро, а именно:
а) подлинники или засвидетельствованные в установленном порядке копии учредительных документов участников Бюро - юридических лиц;
б) копии бухгалтерских балансов участников Бюро с отметкой налогового органа на дату приобретения доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро и на последнюю отчетную дату;
в) расчет оценки стоимости чистых активов участников Бюро - юридических лиц за два последних финансовых года, предшествующих году приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро, а также на дату приобретения доли (вклада). В случае если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, расчет стоимости чистых активов представляется на дату приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро в соответствии с Порядком;
г) копии отчета о прибылях и убытках участников Бюро - юридических лиц за два последних года, предшествующих году приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро с отметкой налогового органа. В случае если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, отчет о прибылях и убытках представляется на дату приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро;
д) копии аудиторских заключений участников Бюро - юридических лиц по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности за два последних года, заверенные руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные в установленном порядке (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации). В случае если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, аудиторское заключение представляется за последний год деятельности. Аудиторское заключение не предоставляется, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее года;
е) справка о том, что в отношении участника Бюро не применяются процедуры банкротства. Указанная справка участника Бюро - физического лица заверяется подписью участника Бюро, участника Бюро - юридического лица заверяется подписью руководителя и печатью участника Бюро;
ж) копии налоговых деклараций участника Бюро - физического лица за два последних года, предшествующих году приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро (с отметкой налогового органа по месту представления). Если в соответствии с законодательством Российской Федерации участник Бюро - физическое лицо не обязан представлять налоговую декларацию, представляется (представляются) Справка (справки) о величине его доходов (включая пенсии, пособия, иные выплаты) за указанный период от юридических и (или) физических лиц, являющихся налоговыми агентами в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации*(9), и от организаций, осуществляющих соответствующие выплаты;
з) справка о распределении между участниками Бюро долей (вкладов) в уставном (складочном) капитале бюро кредитных историй с указанием процентного соотношения долей (вкладов) и денежных средств (стоимости имущества), внесенных участником бюро кредитных историй в оплату долей (вкладов), составленная на дату представления Заявления. Для участников Бюро - юридических лиц в справке указываются их полное наименование, ОГРН. Для участников бюро - физических лиц в справке указываются фамилия, имя, отчество. Данная справка подписывается руководителем и главным бухгалтером Бюро и заверяется печатью Бюро;
и) справка об аффилированных лицах участников Бюро. Справка об аффилированных лицах участника Бюро - физического лица заверяется подписью участника Бюро, участника Бюро - юридического лица подписывается руководителем и заверяется печатью участника Бюро;
к) справки участников Бюро - юридических лиц о доле участия государства, органов государственной власти, органов местного самоуправления и Банка России в уставном (складочном) капитале участника Бюро и (или) аффилированных по отношению к нему лиц. Данная справка подписывается руководителем и заверяется печатью участника Бюро;
л) документы, подтверждающие отсутствие у участника Бюро - физического лица судимости за совершение преступлений в сфере экономики;
м) справка о непривлечении участника Бюро к ответственности за нарушения законодательства о банковской, коммерческой или служебной тайне в течение трех последних лет, предшествующих году приобретения участником бюро кредитных историй доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро. Указанная справка участника Бюро - физического лица заверяется подписью участника Бюро, участника Бюро - юридического лица подписывается руководителем Бюро и заверяется печатью участника Бюро. В случае если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, справка предоставляется за последний полный год. Справка не предоставляется, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее года.
В случае если участником Бюро является иностранное лицо, к Заявлению должны быть приложены:
для участника Бюро - иностранного юридического лица вместо документов, предусмотренных в подпунктах "б", "в", "г", "и" настоящего пункта, бухгалтерские балансы за два последних года, предшествующих году приобретения участником доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро, подтвержденные аудиторским заключением. В случае если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, бухгалтерский баланс предоставляется на дату приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале бюро кредитных историй. При этом участником Бюро - иностранным юридическим лицом, срок деятельности которого составляет менее двух лет, дополнительно представляется подтверждение платежеспособности этого лица первоклассным иностранным банком, обязательства которого имеют по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings), "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) рейтинг не ниже А;
для участника Бюро - иностранного физического лица вместо документов, предусмотренных в подпунктах "е", "ж" настоящего пункта, подтверждение платежеспособности этого лица первоклассным иностранным банком, обязательства которого имеют по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings), "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) рейтинг не ниже А.
Исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги, которые находятся в распоряжении государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов и которые Бюро вправе представить
19. Для предоставления государственной услуги требуются следующие документы, находящиеся в распоряжении других государственных органов:
1) документы, подтверждающие факт внесения сведений о Бюро в Единый государственный реестр юридических лиц;
2) документы, подтверждающие постановку Бюро на учет в налоговом органе;
3) справка об отсутствии судимости у руководителя Бюро и его заместителей за преступления в сфере экономики.
20. Бюро вправе по собственной инициативе представить указанные в пункте 19 Административного регламента документы вместе с Заявлением.
21. В случае если документы, указанные в пункте 19 Административного регламента, не представлены Бюро, ФСФР России получает по межведомственному запросу сведения, подтверждающие факт внесения сведений о Бюро в Единый государственный реестр юридических лиц, от федерального органа исполнительной власти, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств; сведения, подтверждающие факт постановки Бюро на учет в налоговом органе, от федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства о налогах и сборах; справку об отсутствии судимости у руководителя Бюро и его заместителей за преступления в сфере экономики, от федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел, а также по выработке государственной политики в сфере миграции.
22. Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе:
требовать от Бюро предоставления документов и информации или осуществления действий, предоставление или осуществление которых не предусмотрено нормативными правовыми актами, регулирующими отношения, возникающие в связи с предоставлением государственной услуги;