38. Для подтверждения соблюдения лицензионных условий при предоставлении лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, помимо документов, установленных пунктами 33 - 36 настоящего Административного регламента, соискатель соответствующей лицензии представляет документы, указанные в пунктах 37.2 - 37.4 настоящего Административного регламента.
39. Пункты 37.2 и 37.3 настоящего Административного регламента не распространяются на соискателей лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - кредитные организации.
40. Соискатели лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов также представляют копию документа, подтверждающего создание отдельного структурного подразделения для осуществления деятельности специализированного депозитария.
41. Для получения лицензии соискатели лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию представляют документы, указанные в пунктах 33.1 - 33.4, 33.6 и 34.3 настоящего Административного регламента, а также:
41.1. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих назначение лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера и контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля, а также в случае создания коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии лиц, являющихся членами такого органа.
41.2. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах коллегиального исполнительного органа (в случае его создания), главном бухгалтере и контролере или руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля соискателя лицензии, составленные согласно приложению 2 к настоящему Административному регламенту, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом о пенсионных фондах.
41.2.1. Под копиями документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом о пенсионных фондах, понимаются заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:
а) трудовой книжки, записи в которой подтверждают наличие соответствующего профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, а также главного бухгалтера соискателя лицензии или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
б) трудовых книжек, записи в которых подтверждают, что члены коллегиального исполнительного органа, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) соискателя лицензии не осуществляли функций единоличного исполнительного органа и не входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
в) диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;
г) справок об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также у лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии судимости за умышленные преступления, которые должны соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153);
д) справок о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также у лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии административного наказания в виде дисквалификации, которые должны соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).
41.3. Расчет величины денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности соискателя лицензии по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также копии документов, подтверждающих наличие у соискателя лицензии имущества, включенного в указанный расчет (соответствующих договоров и дополнительных соглашений к ним, справок или платежных поручений банка, оценочных документов и т.п.), заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.
41.4. Пенсионные правила соискателя лицензии, утвержденные советом соискателя лицензии.
41.5. Страховые правила соискателя лицензии, утвержденные советом соискателя лицензии - в случае, если соискатель лицензии предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию.
41.6. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах), в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
41.7. Копию протокола совета негосударственного пенсионного фонда об утверждении пенсионных правил, а также, если фонд предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию, страховых правил.
41.8. Копию протокола совета негосударственного пенсионного фонда о назначении контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля соискателя лицензии.
41.9. Копии форм договоров негосударственного пенсионного обеспечения по каждой пенсионной схеме, предусмотренной пенсионными правилами, и утвержденных в установленном негосударственным пенсионным фондом порядке.
41.10. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии (платежное поручение с отметкой банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате государственной пошлины). Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 4068).
42. Сведения, предусмотренные пунктами 33.7, 33.8, 34.1, 34.2, 36.3 и 41.2 настоящего Административного регламента, представляются на дату, совпадающую с датой исходящего заявления о предоставлении лицензии, но не ранее чем за 15 дней до даты представления документов для получения лицензии. Указанные сведения представляются на русском языке, если иное не предусмотрено Приложениями к настоящему Административному регламенту.
43. Сведения, предусмотренные пунктами 33.7, 33.8, 34.1, 34.2, 36.3 и 41.2 настоящего Административного регламента, представляются в виде отдельных документов, содержащих сведения о каждом лице, о котором должны быть представлены соответствующие сведения, подписанных лицом, осуществляющим санкции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, и скрепленных печатью соискателя лицензии.
44. Титульный лист каждого из документов, указанных в пунктах 34.3, 35, 36.1, 36.2, 41.4 - 41.6 настоящего Административного регламента, должен содержать дату и номер решения уполномоченного органа соискателя лицензии, утвердившего указанные документы в соответствии с федеральными законами и нормативными правовыми актами.
45. Все документы, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на прошивке подписью лица, осуществляющего функции руководителя исполнительного органа соискателя лицензии и печатью соискателя лицензии.
Требования к комплекту документов для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии
46. Для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, лицензиаты или их правопреемники представляют следующие документы:
46.1. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению 6 к настоящему Административному регламенту.
46.2. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении фирменного наименования и (или) места нахождения лицензиата, либо записи о создании юридического лица в результате преобразования лицензиата (управляющей компании или специализированного депозитария).
46.3. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 4068).
46.4. Документ, подтверждающий наличие лицензии (по желанию лицензиата).
Требования к комплекту документов для выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии
47. Для получения дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, лицензиат представляет заявление о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленного согласно приложению 7 к настоящему Административному регламенту.
Требования к комплекту документов для аннулирования лицензии в связи с поступлением от лицензиата заявления об отказе от лицензии
48. Для аннулирования лицензии по собственной инициативе лицензиат представляет следующие документы:
48.1. Заявление об отказе от лицензии, оформленное согласно приложению 8 к настоящему Административному регламенту.
48.2. Документ, подтверждающий наличие лицензии.
48.3. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами прилагаются следующие документы:
а) документ, содержащий сведения о договорах, которые лицензиат заключал при осуществлении деятельности по управлению (доверительному управлению) активами, предусмотренными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, с указанием полного наименования лиц, с которыми были заключены указанные договоры;
б) документ (документы) об отсутствии у лицензиата обязательств по договорам, указанным в подпункте "а" настоящего пункта.
48.4. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов прилагаются следующие документы:
а) документ, содержащий сведения о договорах, которые были заключены лицензиатом при осуществлении деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, с указанием полного наименования лиц, с которыми были заключены указанные договоры;
б) документ (документы) об отсутствии у лицензиата обязательств по договорам, указанным в подпункте "а" настоящего пункта.
48.5. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию прилагаются следующие документы:
а) документ, содержащий сведения о пенсионных договорах, договорах об обязательном пенсионном страховании и договорах о создании обязательных профессиональных пенсионных систем, которые были заключены лицензиатом, с указанием полного наименования лиц, с которыми были заключены указанные договоры;
б) документ (документы) об отсутствии у лицензиата обязательств по договорам, указанным в подпункте "а" настоящего пункта;
в) бухгалтерский баланс лицензиата, составленный лицензиатом по состоянию на дату подачи заявления об отказе от лицензии.
49. Документы, предусмотренные пунктами 48.3 - 48.4 настоящего Административного регламента, представляются с подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лицензиата, и скрепляются печатью лицензиата.
50. Документ (документы), предусмотренный(-ые) подпунктом "б" пункта 48.3 настоящего Административного регламента, представляется с подписями руководителей организаций, с которыми были заключены договоры при осуществлении деятельности по управлению (доверительному управлению) активами, предусмотренными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, или уполномоченных ими лицами.
51. Документ (документы), предусмотренный(-ые) подпунктом "б" пункта 48.3 настоящего Административного регламента, представляется с подписями руководителей организаций, с которыми были заключены договоры при осуществлении деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или уполномоченными ими лицами, а также руководителей специализированных депозитариев, которым были переданы документы, связанные с деятельностью лицензиата.
52. Документ (документы), предусмотренный(-ые) подпунктом "б" пункта 48.5 настоящего Перечня, представляется с подписями: