- правила организации и осуществления внутреннего контроля - при лицензировании всех видов деятельности, за исключением деятельности инвестиционных фондов;
- правила внутреннего контроля управляющих компаний, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - при лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
- регламенты специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - при лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных фондов - при лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
78. Приказ ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии может быть обжалован соискателем лицензии в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также настоящим Административным регламентом.
79. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о предоставлении лицензии:
а) вносит сведения о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;
б) оформляет документ, подтверждающий наличие лицензии (далее - бланк лицензии), по установленной форме и представляет на подпись руководителю ФСФР России;
в) подготавливает в соответствии с приложением N 17 к настоящему Административному регламенту уведомления о предоставлении лицензии с приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;
г) оформляет путем проставления штампов установленной формы, подписания у заместителя руководителя ФСФР России и заверения печатью с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД:
правила организации и осуществления внутреннего контроля (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 21-000-1-00001/1ВК);
правила внутреннего контроля управляющих компаний или негосударственных пенсионных фондов, разработанных в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (на двух экземплярах проставляется штамп "СОГЛАСОВАНО" и указывается дата принятия решения о согласовании);
регламенты специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 22-000-1-00001/1);
пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных фондов (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 187 и 187-Ст соответственно);
д) формирует лицензионные дела с документами, представленными на предоставление лицензии, копией бланка лицензии с печатью УД, заключениями и копиями приказов ФСФР России о предоставлении, а впоследствии дополняет эти дела документами, относящимися к лицензиату;
е) осуществляет подготовку уведомлений с приложением первых экземпляров указанных в подпункте "г" настоящего пункта документов в адрес лицензиатов, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации, и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.
80. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии:
а) подготавливает в соответствии с приложением N 18 к настоящему Административному регламенту уведомления об отказе в предоставлении лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;
б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по которым принято решение об отказе в предоставлении лицензии, на срок, установленный номенклатурой дел Управления.
81. УД осуществляет снятие с контроля заявления о предоставлении лицензии на основании уведомлений, направленных в адрес соискателя лицензии (уведомления о возврате документов) или в адрес заявителя (уведомления о предоставлении/об отказе в предоставлении лицензии).
82. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по предоставлению лицензии, представлен блок-схемой N 1 "Предоставление лицензии", содержащейся в приложении 10 к настоящему Административному регламенту.
Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии
83. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям Закона об инвестиционных фондах, представляет в ФСФР России заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, с приложением комплекта документов, определенных Законом об инвестиционных фондах, Законом о пенсионных фондах, принятых в соответствии с ними нормативными правовыми актами и настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.
84. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:
84.1. Структурными подразделениями, ответственными за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, являются Отделы в составе Управления.
84.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является УД.
85. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается ответственный исполнитель Отдела.
86. Ответственный исполнитель Отдела, в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляет проверку соблюдения лицензиатом требований к оформлению заявления и к оформлению документов, прилагаемых к заявлению.
87. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 7 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера, в случае соответствия представленных документов установленным требованиям, при наличии оснований, предусмотренных пунктом 83 настоящего Административного регламента, осуществляет подготовку:
заключения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии;
списка заявителей с указанием сведений, приведенных в их заявлениях, и причин для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;
проекта приказа ФСФР России о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.
88. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера, в случае отсутствия оснований, предусмотренных пунктом 83 настоящего Административного регламента, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений осуществляет подготовку уведомления о возврате документов, представленных лицензиатом для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, с указанием на основания недопустимости осуществления административной процедуры или на представление неполных или недостоверных сведений.
89. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
90. Ответственный исполнитель Отдела в течение 2 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии:
а) вносит соответствующие изменения сведений о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;
б) оформляет бланк лицензии по установленной форме и представляет его на подпись руководителю ФСФР России, при представлении документа, указанного в пункте 46.4 настоящего Административного регламента, осуществляет его аннулирование путем проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия утратила силу", а также обеспечивает его хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления;
в) подготавливает в соответствии с приложением N 19 к настоящему Административному регламенту уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, с приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату, а также снятия копии и заверения копии печатью УД;
г) направляет все документы, поступившие и составленные при осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.
91. УД осуществляет снятие с контроля заявлений о переоформлении лицензии на основании уведомлений, указанных в пунктах 88 и 90 настоящего Административного регламента.
92. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии, представлен блок-схемой N 2 "Переоформление лицензии", содержащейся в приложении 11 к настоящему Административному регламенту.
Выдача дубликата лицензии
93. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае утраты документа, подтверждающего наличие лицензии, представляет в ФСФР России заявление о выдаче дубликата лицензии. Указанное заявление направляется лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передается в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.
94. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:
94.1. Структурными подразделениями, ответственными за выдачу дубликата лицензии, являются Отделы в составе Управления.
94.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является УД.
95. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 5 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению на выдачу дубликата лицензии осуществляет подготовку:
заключения о выдаче дубликата лицензии;
проекта приказа ФСФР России о выдаче дубликата лицензии.