96. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
97. Ответственный исполнитель Отдела в течение 2 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии:
а) оформляет бланк лицензии по установленной форме и представляет его на подпись руководителю ФСФР России, при этом проставляет отметку "ДУБЛИКАТ" на лицевой стороне бланка лицензии;
б) подготавливает в соответствии с приложением N 20 к настоящему Административному регламенту уведомления о выдаче дубликата лицензии с приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;
в) направляет все документы, поступившие и составленные при осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.
98. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче дубликата лицензии на основании уведомления о выдаче дубликата лицензии.
99. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по выдаче дубликата лицензии, представлен блок-схемой N 3 "Выдача дубликата лицензии", содержащейся в приложении 12 к настоящему Административному регламенту.
Аннулирование лицензии в связи с поступлением от лицензиата заявления об отказе от лицензии
100. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае возникновения намерения прекратить осуществление лицензируемого вида деятельности представляет в ФСФР России заявление об отказе от лицензии с приложением комплекта документов, определенных настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.
101. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:
101.1. Структурными подразделениями, ответственными за аннулирование лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии, являются Отделы в составе Управления.
101.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является УД.
102. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается ответственный исполнитель Отдела.
103. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению об отказе от лицензии осуществляет проверку соблюдения лицензиатом требований к оформлению заявления и к оформлению документов, прилагаемых к заявлению, а также проверку отсутствия у лицензиата (управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда) обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании соответствующей лицензии. Указанная проверка осуществляется путем направления по почте и по факсу запроса лицензиату, а также лицам, с которыми у него имелись (имеются) договорные отношения. При этом течение срока, указанного в пункте 27 настоящего Административного регламента, не приостанавливается.
104. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению об отказе от лицензии, в случае соответствия представленных документов установленным требованиям, осуществляет подготовку:
заключения об аннулировании лицензии, с указанием сведений, приведенных в заявлении лицензиата об отказе от лицензии, и с указанием на отсутствие обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании лицензии (только в отношении управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда);
проекта приказа ФСФР России об аннулировании лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии.
105. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
106. Ответственный исполнитель Отдела в течение следующего дня с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об аннулировании лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии:
а) вносит соответствующие изменения в сведения о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;
б) при представлении документа, указанного в пункте 48.2 настоящего Административного регламента, осуществляет его аннулирование путем проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия утратила силу", а также обеспечивает его хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления;
в) подготавливает в соответствии с приложением N 21 к настоящему Административному регламенту уведомление об аннулировании лицензии, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России, заверенной оттиском печати УД, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и посредством факсимильной связи (электронного сообщения);
г) подготавливает уведомления об аннулировании лицензии управляющей компании или специализированного депозитария с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России, заверенной оттиском печати УД, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицам, доверительное управление имуществом которых осуществляет указанная управляющая компания, за исключением владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или лицам, с которыми у специализированного депозитария заключены договоры на основании лицензии специализированного депозитария;
д) направляет все документы, поступившие и составленные при осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.
107. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе от аннулирования лицензии:
а) подготавливает в соответствии с приложением N 22 к настоящему Административному регламенту уведомление об отказе от аннулирования лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе от аннулирования лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;
б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по которым принято решение об отказе от лицензии, на срок, установленный номенклатурой дел Управления.
108. УД осуществляет снятие с контроля заявления об отказе от лицензии на основании уведомления об аннулировании лицензии/уведомления об отказе от аннулирования лицензии, направленного лицензиату.
108.1. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по аннулированию лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии, представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии в связи с отказом лицензиата", содержащейся в приложении 13 к настоящему Административному регламенту.
Аннулирование лицензии в связи с наличием оснований, установленных законодательством Российской Федерации
109. Подготовка решения об аннулировании лицензии в связи с наличием оснований, установленных пунктом 1 статьи 61.2 Закона об инвестиционных фондах или пунктом 1 статьи 7.2 Закона о пенсионных фондах, а также основания, установленного пунктом 9 статьи 8 Закона N 334-ФЗ, осуществляется ответственными исполнителями Отделов в составе Управления на основании документов, подтверждающих наличие основания для аннулирования лицензии, а также в случае представления в Управление служебной записки структурных подразделений ФСФР России, осуществляющих надзорные мероприятия или мониторинг финансовой отчетности лицензиатов, или представления территориального органа ФСФР России об аннулировании лицензии с приложением необходимых документов.
110. В течение 5 рабочих дней с даты получения Управлением документов, указанных в пункте 109 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела направляет заключение об обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в этих документах, подписанное заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, в соответствующее структурное подразделение ФСФР России (территориальный орган).
111. Наличие оснований для аннулирования лицензии организации подтверждается следующими документами:
а) актами проверок деятельности лицензиатов;
б) предписаниями ФСФР России об устранении нарушений требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации с приложением уведомлений о вручении почтовых отправлений;
в) отчетами, уведомлениями и иными документами, направленными (составленными) в ФСФР России;
г) приказом ФСФР России об аннулировании у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
112. Ответственный исполнитель Отдела в течение не более 25 дней с даты направления в соответствующее структурное подразделение ФСФР России или в территориальный орган ФСФР России заключения об обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в представленных в Управление документах, осуществляет подготовку:
заключения об аннулировании лицензии с указанием оснований для аннулирования лицензии;
проекта приказа ФСФР России с указанием оснований для аннулирования лицензии.
113. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
114. В случае принятия руководителем ФСФР России решения об аннулировании лицензии ответственный исполнитель Отдела осуществляет мероприятия, предусмотренные подпунктами "а", "в" - "д" пункта 106 настоящего Административного регламента.
В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, Управление подготавливает проект приказа ФСФР России о введении в организацию, у которой аннулирована лицензия, временной администрации.
115. Ответственный исполнитель Отдела вправе подготовить запрос в адрес лицензиата за подписью заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, с требованием предоставить в центральный аппарат ФСФР России документ, подтверждающий наличие лицензии, для проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия недействительна".
116. УД осуществляет снятие с контроля документов, перечисленных в пункте 109 настоящего Административного регламента, на основании уведомления об аннулировании лицензии, направленного лицензиату.
117. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии, представлен блок-схемой N 5 "Аннулирование лицензии в связи с выявлением нарушения", содержащейся в приложении 14 к настоящему Административному регламенту.