а) об отсутствии обязательств по пенсионным договорам - вкладчиков и, если лицензиат осуществлял выплату негосударственных пенсий, - участников по указанным договорам;
б) об отсутствии обязательств по договорам об обязательном пенсионном страховании - уполномоченного лица Пенсионного фонда Российской Федерации или негосударственного пенсионного фонда, в который были переданы средства пенсионных накоплений, сформированные в пользу застрахованных лиц;
в) об отсутствии обязательств по договорам о создании профессиональных пенсионных систем - лиц, с которыми были заключены указанные договоры.
Требования к комплекту документов для выдачи выписки из реестра лицензий
53. Для получения выписки из реестра лицензий лицензиат представляет заявление о предоставлении выписки из реестра лицензий, оформленное согласно приложению 9 к настоящему Административному регламенту.
Перечень оснований для отказа в предоставлении лицензии
54. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:
а) наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
в) несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям статьи 60.1 Закона об инвестиционных фондах или требованиям Закона о пенсионных фондах и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Требования к платности (бесплатности) исполнения государственной функции
55. В соответствии с подпунктом 71 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:
а) за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии уплачивается государственная пошлина - 300 рублей;
б) за предоставление лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда или лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию уплачивается государственная пошлина - 1000 рублей;
в) за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, - 100 рублей.
56. В соответствии с подпунктом 49 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:
за предоставление лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов уплачивается государственная пошлина - 10000 рублей.
57. Размеры платы за предоставление информации, содержащейся в реестре лицензий, в виде выписки о конкретном лицензиате, а также за выдачу дубликата лицензии не установлены.
58. Согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации плательщики уплачивают государственную пошлину, при обращении за совершением иных юридически значимых действий, за исключением юридически значимых действий, указанных в подпунктах 1 - 5.1 пункта 6, - до подачи заявлений и (или) иных документов на совершение таких действий либо до подачи соответствующих документов.
59. Информация о порядке уплаты государственной пошлины и порядке заполнения платежных документов содержится на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет по адресу: http://www.fcsm.ru в разделе Главная/О ФСФР России/Реквизиты ФСФР России и РО ФСФР России/Информация по оформлению и заполнению расчетных (платежных) документов, реквизиты ФСФР России и РО ФСФР России и образцы платежных поручений с реквизитами ФСФР России и РО ФСФР России.
Порядок и формы контроля за исполнением государственной функции
60. Контроль за исполнением административных процедур и принятием решений осуществляется должностными лицами ФСФР России, ответственными за организацию работы по исполнению государственной функции.
Другие положения, характеризующие исполнение государственной функции
61. При наличии у лицензиата лицензии с ограниченным сроком действия (сроком действия 5 лет) заявление о предоставлении лицензии с приложением всех необходимых документов, установленных настоящим Административным регламентом, представляется им в ФСФР России не ранее чем за шесть месяцев до истечения срока действия лицензии с ограниченным сроком.
62. В случае направления в адрес соискателя лицензии уведомления о приостановлении течения срока рассмотрения документов при предоставлении лицензии и о необходимости предоставления дополнительных сведений и документов ФСФР России ожидает предоставления соответствующих документов, а в срок не позднее 3-х рабочих дней после их получения направляет в адрес соискателя лицензии уведомление о возобновлении течения срока рассмотрения документов.
63. ФСФР России вправе принять решение о предоставлении лицензии или об отказе в предоставлении лицензии соискателю лицензии в течение одного месяца с даты получения всех необходимых документов, в случае направления одновременно с заявлением о предоставлении лицензии и комплектом документов ходатайства саморегулируемой организации управляющих компаний или негосударственных пенсионных фондов о выдаче лицензии.
64. При переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, номер и срок действия ранее выданной лицензии сохраняются.
III. Административные процедуры
Предоставление лицензии
65. Заявитель, являющийся соискателем лицензии, представляет в ФСФР России заявление о предоставлении лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности Законом об инвестиционных фондах, Законом о пенсионных фондах, принятых в соответствии с ними нормативными правовыми актами и настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются соискателем лицензии на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.
66. При осуществлении административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:
66.1. Структурными подразделениями, ответственными за предоставление лицензий, переоформление документов, подтверждающих наличие лицензий, предоставление информации, содержащейся в реестре лицензий, за выдачу дубликатов документов, подтверждающих наличие лицензии, а также за аннулирование лицензий, являются отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и отдел лицензирования негосударственных пенсионных фондов в составе Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями (далее - Управление, Отдел, Отделы).
66.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является Управление делами и архива (далее - УД).
67. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается должностное лицо, ответственное за рассмотрение комплекта документов и подготовку решения о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии (далее - ответственный исполнитель Отдела).
68. Ответственный исполнитель Отдела, в срок не позднее 7 рабочих дней с даты присвоения документам входящего регистрационного номера, осуществляет проверку соблюдения соискателем лицензии требований к комплектности и оформлению документов.
69. После проведения вышеуказанной проверки, в срок, установленный пунктом 68 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела, в случае соответствия документов установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет уведомление о приеме к рассмотрению документов, полученных ФСФР России на предоставление лицензии, с приложением описи документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.
70. После проведения вышеуказанной проверки, в срок, установленный пунктом 68 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела, в случае несоответствия документов установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет уведомление о возврате документов и с указанием конкретного(-ых) несоответствия документов, полученных ФСФР России на предоставление лицензии, с приложением описи документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.
71. В случае необходимости подтверждения соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям ответственный исполнитель Отдела в срок не более 20 рабочих дней с даты присвоения документам входящего регистрационного номера составляет уведомление о необходимости предоставления дополнительных документов, подтверждающих соответствие соискателя лицензии лицензионным условиям, по основаниям, перечисленным в пункте 30 настоящего Административного регламента, с указанием на факт приостановления течения срока рассмотрения ранее представленных документов, до даты представления дополнительных документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.
72. После получения запрашиваемых документов и проверки соответствия их оформления установленным требованиям ответственный исполнитель Отдела в срок не более 5 рабочих дней с даты присвоения им входящего регистрационного номера составляет уведомление о возобновлении течения срока рассмотрения документов и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.
73. При наличии всех документов, необходимых для осуществления административной процедуры, ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации в сфере инвестиционных или негосударственных пенсионных фондов.
74. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 50 дней с даты присвоения заявлению о предоставлении лицензии УД входящего регистрационного номера, за исключением случаев, когда срок рассмотрения документов был приостановлен, в случае соответствия представленных документов заявителя лицензионным требованиям и условиям по каждому конкретному виду лицензируемой деятельности осуществляет подготовку:
заключения о предоставлении лицензии;
списка соискателей лицензии с указанием сведений, приведенных в их заявлениях о предоставлении лицензии, учредительных документах и в бухгалтерской отчетности;
проекта приказа ФСФР России о предоставлении лицензии.
75. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 50 дней с даты присвоения заявлению о предоставлении лицензии УД входящего регистрационного номера, за исключением случаев, когда срок рассмотрения документов был приостановлен, в случае несоответствия представленных документов заявителя лицензионным требованиям и условиям по каждому конкретному виду лицензируемой деятельности осуществляет подготовку:
заключения об отказе в предоставлении лицензии;
проекта приказа ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии.
76. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
77. Приказ ФСФР России о предоставлении лицензии является документом, свидетельствующим о соответствии соискателя лицензии и его документов, представленных в ФСФР России для предоставления лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации в сфере инвестиционных или негосударственных пенсионных фондов, и одновременно документом, свидетельствующим о регистрации (согласовании) ФСФР России таких внутренних документов соискателя лицензии, как: