Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом долгосрочных прямых инвестиций «Пегас» с внесенными изменениями и дополнениями стр. 16

Наименование раздела III(1). ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КОМИТЕТ отсутствует

п. 35(1). Отсутствует.

п. 35(1). Требуют одобрения решением инвестиционного комитета Фонда, сформированного в соответствии с пунктом 35 (2) настоящих Правил, (далее – Инвестиционный комитет) следующие сделки за счет имущества, составляющего Фонд:

- с долями в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, включая сделки по приобретению в состав имущества Фонда долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью и сделки по отчуждению из имущества Фонда долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;

- по выдаче и (или) получению займов, если сумма, на которую совершается сделка равна или превышает 30 000 000,00 (тридцать миллионов) рублей;

- по получению кредитов, если сумма на которую совершается сделка равна или превышает 30 000 000,00 (тридцать миллионов) рублей;

- по приобретению и (или) отчуждению долговых инструментов, в том числе выпущенных юридическими лицами, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы Фонда; простых векселей юридических лиц, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы Фонда, если сумма, на которую совершается сделка равна или превышает 10 000 000,00 (десять миллионов) рублей.

Требования о необходимости одобрения решением Инвестиционного комитета сделок, определенных в настоящем пункте, не распространяются на сделки, связанные с реализацией имущества при прекращении Фонда.

Требования о необходимости одобрения решением Инвестиционного комитета сделок, определенных в настоящем пункте, не применяются в случае, если Инвестиционный комитет считается несформированным.

Решение Инвестиционного комитета по вопросу одобрения сделок, определенных в настоящем пункте, считается принятым при условии, что за него было отдано большинство голосов лиц, принимающих участие в соответствующем заседании Инвестиционного комитета. При этом количество голосов, предоставляемых каждому из членов Инвестиционного комитета, определяется количеством инвестиционных паев, принадлежащих ему или назначившему его владельцу инвестиционных паев, по данным реестра владельцев инвестиционных паев на дату принятия решения о проведении заседания Инвестиционного комитета.

В случае, если при принятии решения Инвестиционного комитета по вопросу одобрения сделок, определенных в настоящем пункте, разделились поровну, решение считается не принятым, при этом Управляющая компания вправе принять решение о проведении повторного заседания Инвестиционного комитета.

По сделкам, совершенным в нарушение настоящего пункта, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего Фонд.

п. 35(2). Отсутствует.

п. 35(2). Инвестиционный комитет формируется на постоянной основе из владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев на дату формирования Инвестиционного комитета, и (или) физических лиц, назначенных владельцами инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев на дату формирования Инвестиционного комитета.

В Инвестиционный комитет не могут входить Управляющая компания, ее должностные лица и работники или назначенные ею лица.

Если ни один из владельцев инвестиционных паев не удовлетворяет требованиям, предусмотренным настоящим пунктом, то Инвестиционный комитет считается несформированным.

Владельцы инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев, вправе изменить состав действующего инвестиционного комитета, путем направления в Управляющую компанию сведений о назначении нового члена инвестиционного комитета, с одновременным предоставлением информации о новом члене инвестиционного комитета, указанной в настоящем пункте. В этом случае Управляющая компания обязана вновь сформировать Инвестиционный комитет в порядке, установленном настоящим пунктом.

Для целей настоящего пункта началом формирования первого Инвестиционного комитета Фонда является дата регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления Фондом, связанных с введением, исключением или изменением положений о необходимости одобрения Инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего Фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют Фонд, а также иных положений об инвестиционном комитете. Инвестиционный комитет считается сформированным с даты принятия Управляющей компанией локального акта, которым утверждается состав Инвестиционного комитета Фонда.

Первый инвестиционный комитет формируется на срок с даты принятия Управляющей компанией локального акта, которым утверждается состав Инвестиционного комитета Фонда, по 30 июня 2019 года включительно.

Далее Инвестиционный комитет ежегодно формируется на период времени (срок), начинающийся 01 июля по 30 июня включительно.

Первый Инвестиционный комитет формируется в следующем порядке:

- Владельцы инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев, вправе направить в Управляющую компанию сведения о назначении членом Инвестиционного комитета - физического лица, которые включают в себя следующую информацию:

- фамилия, имя, отчество;

- адрес регистрации по месту жительства;

- паспортные данные;

- дата рождения;

- сведения об образовании;

- контактные телефоны;

- ИНН члена инвестиционного комитета;

- банковские реквизиты счета, открытого на имя члена инвестиционного комитета,

в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления Фондом, связанных с введением, исключением или изменением положений о необходимости одобрения инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего Фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют Фонд, а также иных положений об инвестиционном комитете (для первого Инвестиционного комитета;

- В случае не поступления и (или) поступления с нарушением установленного срока сведений от одного и/или нескольких владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев в указанный срок, Инвестиционный комитет формируется из физических лиц, в отношении которых в Управляющую компанию поступила соответствующая информация в установленные сроки;

- Управляющая компания не позднее 5 (пяти) рабочих дней начиная со дня, следующего за днем окончания срока для предоставления сведений, формирует на основании поступивших от владельцев инвестиционных паев сведений состав Инвестиционного комитета Фонда и утверждает его локальным актом;

- Управляющая компания обязана направить уведомление всем владельцам инвестиционных паев и членам инвестиционного комитета о его формировании и утверждении состава не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия локального акта путем его направления заказным письмом с уведомлением о вручении или вручен под роспись.

Формирование состава Инвестиционного комитета на последующие периоды времени (срок) осуществляется в следующем порядке:

- Владельцы инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев, вправе направить в Управляющую компанию сведения о назначении членом инвестиционного комитета - физического лица, которые включают в себя следующую информацию:

- фамилия, имя, отчество;

- адрес регистрации по месту жительства;

- паспортные данные;

- дата рождения;

- сведения об образовании;

- контактные телефоны;

- ИНН члена инвестиционного комитета;

- банковские реквизиты счета, открытого на имя члена инвестиционного комитета,

за 30 (тридцать) дней до окончания периода времени (срока) действующего Инвестиционного комитета.

В случае не поступления и (или) поступления с нарушением установленного срока сведений от одного и/или нескольких владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев в указанный срок, Инвестиционный комитет формируется из физических лиц, в отношении которых в Управляющую компанию поступила соответствующая информация в установленные сроки;

Управляющая компания не позднее рабочего дня следующего за днем окончания срока для предоставления сведений, формирует на основании поступивших от владельцев инвестиционных паев сведений состав Инвестиционного комитета Фонда и утверждает его локальным актом;

Управляющая компания обязана направить уведомление всем владельцам инвестиционных паев и членам Инвестиционного комитета о его формировании и утверждении состава не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия локального акта путем его направления заказным письмом с уведомлением о вручении или вручить под роспись.

Физическое лицо должно предъявить документы, подтверждающие его надлежащие полномочия, либо приложить к бюллетеню для голосования в случае проведения заседания Инвестиционного комитета в форме заочного голосования указанные документы или их копии, засвидетельствованные в установленном порядке. Доверенность, выданная владельцем инвестиционных паев физическому лицу, должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные), действия, на которые оно уполномочено и должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации и удостоверена нотариально.

В случае необходимости одобрения Инвестиционным комитетом сделок, за счет имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания принимает решение о проведении заседания Инвестиционного комитета.

Заседание Инвестиционного комитета может проводиться в форме собрания (совместного присутствия членов инвестиционного комитета для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.

Заседание Инвестиционного комитета является правомочным в случае присутствия на нем не менее 80 процентов членов инвестиционного комитета.

В решении Управляющей компании о проведении заседания Инвестиционного комитета указываются:

• название Фонда;

•полное фирменное наименование Управляющей компании;

• дата проведения заседания;

•форма проведения заседания (собрание или заочное голосование);

•сведения о сделках (вид сделки, предмет сделки, а также иные ее условия), действиях связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, совершение которых требует одобрения Инвестиционным комитетом;

•место и время проведения заседания Инвестиционного комитета, а также время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в заседании, проводимом в форме собрания, (адрес, по которому проводится собрание), если такая форма проведения заседания Инвестиционного комитета предусмотрена соответствующим решением Управляющей компании;

•дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени, если соответствующим решением Управляющей компании предусмотрено проведение заседания Инвестиционного комитета в форме заочного голосования.

Дата проведения Инвестиционного комитета должна быть не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о проведении заседания Инвестиционного комитета.

Решение о созыве заседания Инвестиционного комитета предоставляется Управляющей компанией владельцам инвестиционных паев, имеющим право на участие в соответствующем заседании Инвестиционного комитета и физическим лицам, назначенными владельцами инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев, не позднее дня, предшествующего дню проведения заседания Инвестиционного комитета, путем направления заказного письма, или вручения решения лично под роспись.

В случае проведения заседания Инвестиционного комитета в форме заочного голосования одновременно с направлением решения о созыве соответствующего заседания Инвестиционного комитета указанным владельцам инвестиционных паев и назначенным физическим лицам направляется (вручается под роспись) бюллетень для голосования. По запросу владельца инвестиционных паев, выраженной в письменной форме, решение Управляющей компании и бюллетень для голосования может направляться по факсу или электронной почте, указанным в письме владельца инвестиционных паев.

Члены Инвестиционного комитета, проводимого в форме собрания, принимают решения об одобрении сделок путем устного голосования.

В случае проведения заседания Инвестиционного комитета в форме заочного голосования Управляющая компания подводит итоги голосования на основании полученных ей бюллетеней для голосования.

При подведении итогов голосования учитываются только бюллетени для голосования, в которых голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетень для голосования, заполненный с нарушением указанного требования, считается недействительным в части голосования по соответствующему вопросу.

Если при подведении итогов голосования будет обнаружено более одного заполненного бюллетеня для голосования от одного члена Инвестиционного комитета и (или) владельца инвестиционных паев, то все такие бюллетени считаются недействительными.

Бюллетень для голосования считается недействительным также в случае, если он не подписан членом Инвестиционного комитета.

Бюллетень для голосования, подписанный членом Инвестиционного комитета, считается недействительным, если к этому бюллетеню не приложена доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия.

Ведение протокола заседания Инвестиционного комитета (далее – Протокол) осуществляется уполномоченным лицом Управляющей компании. Протокол составляется в день проведения заседания Инвестиционного комитета. Протокол должен быть подписан уполномоченным лицом Управляющей компании, а в случае, если заседание Инвестиционного комитета проводится в форме собрания – уполномоченным лицом Управляющей компании и лицами, принимавшими участие в голосовании. В Протоколе указываются сделки (вид сделки, предмет сделки, а также иные ее условия), действия, связанные с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, лица, принимавшие участие в голосовании, и результаты голосования. Протокол передается на хранение Управляющей компании.

п. 35(3). Отсутствует.

п. 35(3). Управляющая компания выплачивает членам Инвестиционного комитета за счет имущества, составляющего Фонд, вознаграждение в размере, порядке и условиях, установленных настоящим пунктом. Суммы вознаграждений, выплачиваемых членам инвестиционного комитета, подлежат налогообложению в соответствии с действующим законодательством, при этом Управляющая компания является налоговым агентом.

Вознаграждение членам Инвестиционного комитета представляет собой выплату стимулирующего характера, состоящую из фиксированной части, не зависящей от результатов деятельности Фонда, и переменной части, зависящей от размера Дохода от доверительного управления Фондом, в которую включены налоги, установленные действующим законодательством Российской Федерации.

При этом, максимальный совокупный размер вознаграждения всех членов Инвестиционного комитета за отчетный год не может превышать 5 процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.

Размер фиксированной части вознаграждения члену инвестиционного комитета Фонда составляет:

Начисление фиксированной части вознаграждения осуществляется Управляющей компаний в последний рабочий день текущего месяца, начиная с даты принятия Управляющей компанией локального акта, которым утверждается состав Инвестиционного комитета Фонда.

Переменная часть вознаграждения составляет 10 процентов от размера Дохода от доверительного управления Фондом за Отчетный период.

Для целей начисления и выплаты переменной части вознаграждения под Отчетным периодом понимается:

а) первый Отчетный период - с даты принятия Управляющей компанией локального акта, которым утверждается состав Инвестиционного комитета Фонда по 30 июня 2019 года включительно;

б) далее под Отчетным периодом понимаются периоды времени, начинающиеся с 01 июля текущего календарного года по 30 июня включительно следующего календарного года.

Под Доходом от доверительного управления Фондом для целей расчета вознаграждения членам Инвестиционного комитета за Отчетный период понимается величина, равная количеству инвестиционных паев Фонда на последний рабочий день Отчетного периода, умноженному на положительную разницу между расчетной стоимостью инвестиционного пая на последний рабочий день указанного Отчетного периода и расчетной стоимостью инвестиционного пая на последний рабочий день месяца, предшествующего Отчетному периоду.

Начисление переменной части вознаграждения членам Инвестиционного комитета производится Управляющей компанией не позднее последнего рабочего дня календарного квартала, следующего за Отчетным периодом.

Условия выплаты вознаграждения:

Выплата фиксированной части вознаграждения осуществляется в течение 6 (шести) месяцев с даты начисления;

Выплата переменной части вознаграждения членам Инвестиционного комитета осуществляется в срок не позднее 1 (одного) года с даты начисления.

Выплата вознаграждения членам Инвестиционного комитета осуществляется путем его перечисления на реквизиты счета, открытого на имя члена инвестиционного комитета.

Расчет размера вознаграждения члену инвестиционного комитета производится с точностью до двух знаков после запятой.

В случае если сведения о реквизитах банковского счета для перечисления вознаграждения членам Инвестиционного комитета Управляющей компании не предоставлены или предоставлены неверные реквизиты банковского счета, выплата вознаграждения членам Инвестиционного комитета осуществляется не позднее 5 рабочих дней с даты получения Управляющей компанией необходимых сведений о реквизитах банковского счета для перечисления.

128. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и настоящих Правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 35 настоящих Правил.

п. 128. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и настоящих Правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 35 и 35(1) настоящих Правил