| 1. | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), физического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (далее - физическое лицо) (1) | |
| 2. | Дата и место рождения (2) | |
| 3. | Гражданство | |
| 4. | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (2) | |
| 5. | Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона (2) | |
| 6. Сведения о деловой репутации физического лица (3): | ||
| Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (3) | Подпись | |
1 | 2 | |
| 7. | Сведения о лицах, которые могут предоставить информацию о деловой репутации физического лица (полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер юридического лица, фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера контактных телефонов | |
| 8. | Сведения о родственниках физического лица (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (1) | |
| 9. | Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия) | |
Я, ________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
физического лица)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и
полными.
Обязуюсь сообщать в подразделение Банка России об изменении
перечисленных выше анкетных данных (пункты 1 - 9 настоящей анкеты)(4).
___________________________ ________________________ ____________________
(дата подписания анкеты (личная подпись (инициалы,
физическим лицом) физического лица) фамилия)
_________________________________________________________________________
(заключение подразделения Банка России о согласовании приобретения более
10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления контроля
в отношении акционеров (участников) кредитной организации),
о соответствии (несоответствии) лица, владеющего более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации (лица осуществляющего контроль) требованиям
к деловой репутации)
________________________________ _____________________ __________________
(наименование должности (личная подпись) (инициалы,
руководителя подразделения фамилия)
Банка России (его заместителя),
наименование подразделения
Банка России)
М.П.
подразделения Банка России
_______________________________
(дата подписания заключения
подразделения Банка России)
Пояснения к заполнению анкеты
1. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).
Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах.
2. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.
Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера домашнего, служебного и мобильного телефона не требуется.
3. В графе 1 пункта 6 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:
1) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений. Сведения сверяются с представленным вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;
2) наличия установленной судом вины в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);
3) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой физическое лицо находилось на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в течение пяти лет);
4) наличия фактов совершения более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);
5) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);
6) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);
7) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой физическое лицо находилось на должности руководителя кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию приобретателя (контролера) (в течение пяти лет);
8) наличия фактов неисполнения физическим лицом возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;
9) наличия права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);
10) наличия фактов привлечения в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет;
11) наличия установленной судом вины в причинении какому-либо юридическому лицу при исполнении обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица и (или) руководителя юридического лица (в течение пяти лет).
Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 2, 3, 4, 7, 10, 11 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты указываются на дату подписания анкеты.
В ином случае в графе 1 пункта 6 приводится описание имеющихся фактов с указанием:
даты возникновения факта, в том числе:
даты принятия судебного решения (подпункты 1, 2, 9, 10 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);