даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (подпункт 4 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);
даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением кредитной организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (подпункты 3, 7 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);
периода действия факта, в том числе:
даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности руководителя кредитной организации, в которой в соответствии с решением Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или в которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций (подпункты 5, 6 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);
с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, например: справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, выписки из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой, надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления кредитной организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению кредитной организации, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций; если физическое лицо - нерезидент Российской Федерации, представляются документы, подтверждающие соответствие деловой репутации физического лица установленным требованиям, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.
4. Информация об изменении анкетных данных (пункты 1 - 9) направляется в подразделение Банка России в течение 10 рабочих дней с момента таких изменений по форме настоящей анкеты. При этом заполняются пункты, в которых имеются изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, заполнившее анкету (пункты 1 - 5).
Приложение 5
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"
Анкета юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, основной
государственный регистрационный номер кредитной организации,
регистрационный номер кредитной организации, присвоенный
ей Банком России)
| 1. | Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (далее - юридическое лицо) | ||
| 2. | Основной государственный регистрационный номер (1) | ||
| 3. | Местонахождение (адрес из устава/фактический адрес) | ||
| 4. | Название страны, резидентом которой является юридическое лицо | ||
| 5. Сведения о деловой репутации юридического лица (2): | |||
| Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации юридического лица неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (2) | Подпись | ||
1 | 2 | ||
| Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица (далее - ЕИО)* | |||
| 6. | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (3) | ||
| 7. | Дата и место рождения ЕИО - физического лица (4) | ||
| 8. | Гражданство ЕИО - физического лица или название страны, резидентом которой является ЕИО - юридическое лицо | ||
| 9. | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) ЕИО - физического лица или основной государственный регистрационный номер ЕИО - юридического лица (4) | ||
| 10. | Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона ЕИО - физического лица или местонахождение (адрес из устава/фактический адрес ЕИО - юридического лица) (4) | ||
| 11. Сведения о деловой репутации ЕИО (5): | |||
| Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (2) | Подпись | ||
1 | 2 | ||
| 12. | Сведения о родственниках ЕИО (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (4) | ||
| 13. | Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия) | ||
Я, ________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество ЕИО)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и
полными.
Обязуюсь сообщать в подразделение Банка России об изменении
перечисленных выше анкетных данных (пункты 6 - 13 настоящей анкеты)(6).
______________________________ _____________________ _____________________
(дата подписания анкеты ЕИО - (личная подпись ЕИО (инициалы,
физическим лицом) - физического лица) фамилия)
______________________________ _____________________ _____________________
(председатель совета директоров (личная подпись) (инициалы,
(наблюдательного совета) фамилия)
приобретателя (контролера) ЕИО
(иное уполномоченное
соответствующим органом
управления приобретателя
(контролера) лицо)
М.П.
приобретателя (контролера)
_________________________________
(дата подписания анкеты
председателем совета
директоров (наблюдательного
совета) приобретателя
(контролера) ЕИО
(уполномоченным лицом)
_________________________________________________________________________
(заключение подразделения Банка России о согласовании приобретения более
10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления контроля
в отношении акционеров (участников) кредитной организации),
о соответствии (несоответствии) лица, владеющего более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации (лица осуществляющего контроль) требованиям
к деловой репутации)
_______________________________ __________________ ______________________
(наименование должности (личная подпись) (инициалы,
руководителя подразделения фамилия)