В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933), приказываю:
утвердить прилагаемый Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
| Руководитель | В.Д. Миловидов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 октября 2007 г.
Регистрационный N 10248
Приложение
Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н)
I. Общие положения
1.1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России), ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками.
1.2. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг включает в себя следующие административные процедуры:
а) выдачу лицензии;
б) переоформление бланка лицензии;
в) выдачу дубликата бланка лицензии;
г) выдачу выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России);
д) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;
е) приостановление и возобновление действия лицензии, а также аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля).
1.3. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в соответствии с:
Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 18, ст. 2117) (далее - Закон);
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417) (далее - Положение о ФСФР России);
Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2007, регистрационный N 9315) (далее - Порядок лицензирования);
Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 30.03.2006 N 06-34/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N 7787) (далее - Регламент ФСФР России).
1.4. При подготовке комплекта документов для прохождения процедуры лицензирования также необходимо руководствоваться такими нормативными правовыми актами, как:
Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; ст. 3341; 2001, N 1, ст. 18; N 23, ст. 2289; N 33, ст. 3413; ст. 3421; ст. 3429; N 49, ст. 4554; ст. 4564; N 53, ст. 5015; ст. 5023; 2002, N 1, ст. 4; N 22, ст. 2026; N 30, ст. 3021; ст. 3027; ст. 3033; N 52, ст. 5128; 2003, N 1, ст. 2; ст. 5; ст. 6; ст. 8; ст. 11; N 19, ст. 1749; N 21, ст. 1958; N 23, ст. 2174; N 26, ст. 2567; N 27, ст. 2700; N 28, ст. 2874; ст. 2879; ст. 2886; N 46, ст. 4435; ст. 4443; ст. 4444; N 50, ст. 4849; N 52, ст. 5030; 2004, N 15, ст. 1342; N 27, ст. 2711; ст. 2713; ст. 2715; N 30, ст. 3083; ст. 3084; ст. 3088; N 31, ст. 3219; ст. 3220; ст. 3222; ст. 3231; N 34, ст. 3517; ст. 3518; ст. 3520; ст. 3522; ст. 3523; ст. 3524; ст. 3525; ст. 3527; N 35, ст. 3607; N 41, ст. 3994; N 45, ст. 4377; N 49, ст. 4840; 2005, N 1, ст. 9; ст. 29; ст. 30; ст. 34; ст. 38; N 21, ст. 1918; N 23, ст. 2201; N 24, ст. 2312; N 25, ст. 2427; ст. 2428; ст. 2429; N 27, ст. 2707; ст. 2710; ст. 2717; N 30, ст. 3101; ст. 3104; ст. 3112; ст. 3117; ст. 3118; ст. 3128; ст. 3129; ст. 3130; N 43, ст. 4350; N 50, ст. 5246; ст. 5249; N 52, ст. 5581; 2006, N 1, ст. 12; ст. 16; N 3, ст. 280; N 10, ст. 1065; N 12, ст. 1233; N 23, ст. 2380; ст. 2382; N 27, ст. 2881; N 30, ст. 3295; N 31, ст. 3433; N 31, ст. 3436; ст. 3443; ст. 3450; ст. 3452; N 43, ст. 4412; N 45, ст. 4627; ст. 4628; ст. 4629; ст. 4630; N 47, ст. 4819; N 50, ст. 5279; ст. 5286; 2007, N 1, ст. 7; ст. 31; ст. 39; N 21, ст. 2461);
Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15);
Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный номер 13265);
Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный N 6641);
Приказ МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.01.2002, регистрационный N 3153);
Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N 7786);
Указ Президента Российской Федерации от 06.03.1997 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 10, ст. 1127; 2005, N 39, ст. 3925);
Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451);
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 32/108н (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3124);
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831);
постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 329; 2005, N 44, ст. 4562; 2006, N 3, ст. 297);