постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302);
Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197; 2005, N 50, ст. 5302);
приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.02.2010, регистрационный N 16330);
Приказ КФМ России от 11.08.2003 N 104 "Об утверждении рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (приказ признан Министерством юстиции Российской Федерации не нуждающимся в государственной регистрации, письмо от 28.08.2003 N 07/8796-ЮД);
Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный номер N 10489);
Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный N 3816);
1.5. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - исполнение государственной функции) осуществляется ФСФР России, а выдача бланков лицензии на руки лицензиатам и выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг - территориальными органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.
II. Требования к порядку исполнения государственной функции
2.1. Порядок информирования об исполнении государственной функции
2.1.1. ФСФР России формирует открытые и общедоступные государственные информационные ресурсы о государственной функции путем опубликования на своем официальном сайте в сети Интернет по адресу: www.fcsm.ru в срок, не превышающий 5 рабочих дней, следующих документов:
а) с даты официального опубликования - текста Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также текстов федеральных законов и нормативных правовых актов ФСФР России, устанавливающих обязательные требования к соответствующей деятельности, форм заявлений и документов, используемых ФСФР России в процессе лицензирования;
б) с даты внесения соответствующих записей в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг - сведений, установленных пунктом 7.2 Порядка лицензирования, а именно:
сведений о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);
сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).
2.1.2. Информация о принимаемых ФСФР России решениях также раскрывается на официальном сайте ФСФР России в разделе "Новости" в течение 1 рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.
2.2. Порядок подготовки ответов на запросы и получения консультаций от работников ФСФР России по порядку исполнения государственной функции
2.2.1. Консультации по процедуре исполнения государственной функции могут предоставляться:
по письменным обращениям;
по телефону.
Письменные запросы надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР России.
Центральный аппарат ФСФР России расположен по адресу:
119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.
Время работы экспедиции:
понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;
пятница с 9-00 до 15-45.
Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.
Телефон для справок: +7(495) 935-8790*264 или *318;
Факс: +7(495) 935-87-91.
2.2.2. При предоставлении консультаций по процедуре исполнения государственной функции, исполнении обязанностей при ответе на телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и граждан, при взаимодействии работников ФСФР России с получателями результата от исполнения государственной функции, государственные гражданские служащие обязаны руководствоваться требованиями к служебному поведению гражданского служащего, установленными требованиями Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; N 16, ст. 1828) и Общими принципами служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12.08.2002 N 885 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 33, ст. 3196; 2007, N 13, ст. 1531).
2.2.3. При консультировании по письменным обращениям ответ на обращение направляется почтой в адрес заявителя в срок, не превышающий 30 дней с момента поступления письменного обращения в ФСФР России.
2.2.4. При осуществлении консультирования по телефону работники ФСФР России обязаны, в соответствии с поступившим запросом, предоставлять информацию по следующим вопросам:
информацию о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в системе делопроизводства ФСФР России заявления по вопросам лицензирования;
информацию о принятии решения по конкретному заявлению по вопросам лицензирования;
сведения о нормативных актах по вопросам лицензирования (наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);
перечень необходимых документов для получения лицензии;
требования к заверению документов, прилагаемых к заявлению о получении результата от исполнения государственной функции;
место размещения на официальном сайте ФСФР России информации из реестров профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также справочных материалов по вопросам лицензирования.
Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании соответствующего письменного обращения.
2.3. Условия и сроки исполнения государственной функции
2.3.1. Для исполнения государственной функции документы, поступившие на получение результата от исполнения государственной функции от заявителей, подлежат оформлению в соответствии с требованиями настоящего Административного регламента.
2.3.2. Рассмотрение документов осуществляется отделом лицензирования участников финансового рынка Управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России (далее - Управление, Отдел).
2.3.3. Документы на получение результата от исполнения государственной функции от заявителей регистрируются в течение одного рабочего дня с момента поступления в ФСФР России Управлением делами и архива (далее - УД), которое направляет их в течение одного рабочего дня с даты регистрации начальнику Управления.
2.3.4. При регистрации документов в УД устанавливаются следующие контрольные сроки:
- на выдачу лицензии - 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии;