- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.3. При переоформлении бланка лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 9 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 8 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.4. При выдаче дубликата бланка лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 9 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 8 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.5. При аннулировании лицензии по заявлению лицензиата:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 28 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 27 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 22 рабочих дня с даты регистрации.
3.2. Описание административных процедур, совершаемых при выдаче лицензии
3.2.1. Заявитель представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности.
Указанные документы направляются заявителем в адрес центрального аппарата ФСФР России, или передаются в экспедицию ФСФР России.
3.2.2. Документы, представляемые заявителем в ФСФР России для получения лицензии, и требования к ним:
3.2.2.1. заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности, предусмотренного пунктом 2.7.1 настоящего Административного регламента.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 2 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;
3.2.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту.
Документ представляется на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;
3.2.2.3. копии учредительных документов заявителя со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.
Учредительные документы заявителя - устав и, при наличии, учредительный договор; устав заявителя должен содержать упоминание о том, что одним из видов деятельности заявителя является осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или иных видов деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы должны быть заверены в установленном порядке;
3.2.2.4. копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о заявителе.
Документ должен быть заверен в установленном порядке;
3.2.2.5. копия документа, подтверждающего постановку заявителя на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.
Документ должен быть заверен в установленном порядке;
3.2.2.6. копия платежного поручения (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.
Документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный N 4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов;
3.2.2.7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; документ должен содержать отметку налогового органа; если заявитель был создан после последней отчетной даты, представляются справка об уплате уставного капитала и бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; по форме согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту; если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; не требуется для заявителей, созданных после последней отчетной даты;
3.2.2.10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности.
Документ представляется в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации (статья 5 Федерального закона от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"); не распространяется на заявителей - кредитные организации, созданные в текущем году; документ должен быть заверен руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо в установленном порядке;
3.2.2.11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности.
Документ представляется при наличии в случае подачи копии аудиторского заключения; документ должен быть заверен в установленном порядке;
3.2.2.12. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; если заявитель был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса; документ составляется в соответствии с Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.13. справка о структуре финансовых вложений заявителя.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; составляется на дату расчета собственных средств; справка должна содержать: полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.14. копии документов, подтверждающих соответствие работников заявителя квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Представляются копии квалификационных аттестатов и дипломов о высшем образовании на работников заявителя, согласно требованиям Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н; документы должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.15. документы о наличии у единоличного исполнительного органа заявителя опыта руководства отделом или иным структурным подразделением организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и/или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; представляется копия трудовой книжки или трудового договора (контракта), подтверждающие указанный опыт работы у руководителя заявителя; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера заявителя.
Представляется оригинал документа, соответствующий требованиям приказа МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении Инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (справка должна содержать все необходимые согласно приказу реквизиты);
3.2.2.17 справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера заявителя с указанием мест работы за последние 3 года.